创业板增强ETF富国 (159676): 富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新

时间：2024年06月10日 17:15:39 中财网

原标题:创业板增强ETF富国 : 富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新

富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
2024年06月11日（信息截至：2024年06月07日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称	富国创业板增强策略ETF	基金代码	159676
场内简称	创业板增强ETF富国
上市交易所	深圳证券交易所	上市日期	2023年4月12日
基金管理人	富国基金管理有限公司	基金托管人	招商银行股份有限公司
基金合同生效日	2023年03月23日	基金类型	股票型
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
交易币种	人民币
基金经理	牛志冬	任职日期	2023年03月23日
		证券从业日期	2007年07月01日
基金经理	王保合	任职日期	2023年03月23日
		证券从业日期	2006年07月01日

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资目标	在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数 组合管理与风险控制，力争实现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的长 期增值。
投资范围	本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更 好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、 地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规的 规定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存 托凭证）的比例不得低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80%， 因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金每个交易日日终在扣除股指期 货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
主要投资策略	本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制标的指数的基础上一定 程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越标的指数。 当标的指数成 份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金 管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份 股进行调整。 本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪 误差不超过6.5%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
	踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 本基金的股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、可转换债券（含可 分离交易可转债）及可交换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投 资策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律文 件。
业绩比较基准	创业板指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期2024年03月31日。

（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金合同生效日2023年03月23日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二） 基金运作相关费用

费用类别	年费率/收费方式	收取方
管理费	0.70%	基金管理人、销售机构
托管费	0.10%	基金托管人
审计费用	38,000.00元/年	会计师事务所
信息披露费	120,000.00元/年	规定披露报刊

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额；年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。

（三） 基金运作综合费用测算

基金运作综合费率（年化）

0.86%

注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金的特有风险包括：
1、指数化投资的风险
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。

2、标的指数的风险
（1）标的指数波动的风险（2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险（3）标的指数值计算出错的风险（4）标的指数编制方案带来的风险（5）标的指数变更的风险（6）成份股停牌的风险（7）指数编制机构停止服务的风险
3、跟踪误差控制未达约定目标的风险
在正常市场情况下，本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过 6.5%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。

4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。

5、套利风险
由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。

另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。

6、采用增强策略的风险
本基金为增强型的指数基金，采用主动管理策略选股，可能存在策略失效，无法战胜指数收益的风险。本基金因主动增强策略调整、标的指数定期调样等原因发生大幅调仓时，由于难以在一个交易日内完成调整，可能出现股票调仓方向暴露，被其他投资者抢先建仓，抬高股价，进而造成基金建仓成本升高，投资收益下降的风险。

除以上风险外，本基金还可能存在参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险等。

（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。

五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料