长盛精选 (510081): 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:长盛精选 : 长盛动态精选证券投资基金招募说明书(更新) 长盛动态精选证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字【2004】35号文批准募集设 立，核准日期为2004年3月19日。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年5月20日，有关财务数据 和净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。目 录 重要提示 .......................................................................................................... 1 目 录 ............................................................................................................ 2 一、绪言 .......................................................................................................... 3 二、释义 .......................................................................................................... 4 三、基金管理人 ................................................................................................ 7 四、基金托管人 .............................................................................................. 16 五、相关服务机构 .......................................................................................... 20 六、基金的募集 .............................................................................................. 56 七、基金合同的生效 ...................................................................................... 57 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 58 九、基金的侧袋机制 ...................................................................................... 66 十、基金的投资管理 ...................................................................................... 69 十一、基金的业绩 .......................................................................................... 82 十二、基金的资产 .......................................................................................... 84 十三、基金资产估值 ...................................................................................... 85 十四、基金的收益与分配 ............................................................................... 92 十五、基金的费用与税收 ............................................................................... 94 十六、基金的会计与审计 ............................................................................... 98 十七、基金的信息披露 ................................................................................... 99 十八、风险揭示 ............................................................................................ 105 十九、基金的终止与清算 ............................................................................. 109 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................... 111 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 124 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................... 129 二十三、其他应披露事项 ............................................................................. 130 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................ 131 二十五、备查文件 ........................................................................................ 132 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规以及《长盛动态精选证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、《基金合同》： 指《长盛动态精选证券投资基金基金合同》 2、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 3、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 4、《证券法》：指1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，并经2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订，自2020年3月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订 5、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 6、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 7、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 8、元：指人民币 9、基金或本基金：指依据本《基金合同》所设立的长盛动态精选证券投资基 10、招募说明书或本招募说明书：指《长盛动态精选证券投资基金招募说明书》及其更新 11、基金产品资料概要：指《长盛动态精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 14、基金发起人：指长盛基金管理有限公司 15、基金托管人：指中国农业银行 16、基金销售代理人：指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构 17、基金登记注册人：指中国证券登记结算有限责任公司 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 19、个人投资人：指具有完全民事行为能力的自然人 20、机构投资人：指经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、基金成立日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净销售额超过人民币 2 亿元，且认购户数达到或超过 100 户的条件下，基金发起人可以依据实际发行情况停止发行，并宣告基金成立的日期 22、募集期：指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过 3 个月 23、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 24、T日：指日常申购、赎回或其他交易的申请日 25、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 26、日常申购：指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购买基金单位的请求。基金的日常申购从基金成立后不超过 40 个工作日开始办理 27、日常赎回：指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖出基金单位的请求。基金的日常赎回从基金成立后不超过 40 个工作日开始办理 28、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 29：基金资产总值：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和 30、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值。 31、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程 32、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体 33、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 34、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 35、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 36、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：胡甲 电话：（010）86497888 传真：（010）86497666 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于 1999年 3月26日成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，基金管理人股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%；安徽省信用融资担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2024年5月20日，基金管理人共管理七十一只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。曾任安徽省财政厅农业财务处科员、副主任科员、主任科员，安徽省信托投资公司滁州证券营业部总经理，国元证券滁州营业部总经理，铜陵营业部总经理，合肥寿春路第二营业部总经理，合肥寿春路第一营业部总经理，市场营销总部副总经理，营销经纪总部副总经理、总经理，总裁助理兼经纪业务管理总部总经理，总裁助理兼证券信用总部总经理，总裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，执行委员会委员。现任长盛基金管理有限公司董事长(法定代表人)，兼任长盛基金（香港）有限公司董事。 汤琰女士，董事，硕士。历任中国工商银行深圳分行高级理财经理；华安基金管理有限公司零售业务部副总经理；中金基金管理有限公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理。 沈和付先生，董事，学士。曾任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司党委书记、董事长，国元证券股份有限公司党委副书记、执行委员会主任、总裁。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任安徽安元投资基金有限公司董事长、国元国际控股有限公司董事。 钟德兴先生，董事，学士，注册会计师。曾任职多个金融机构，包括新加坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部主管。 郑思祯女士，董事，学士。曾任美银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港)有限公司银团贷款部董事总经理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事总经理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业部主管、副行长、董事总经理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/行政总裁、执行董事，兼任深圳农村商业银行股份有限公司非执行董事，星展科技产业（中国）有限公司的董事长。 何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委综合处副主任科员、主任科员，安徽省国际信托投资公司证券经营部副经理（主持工作）、国投证券投资咨询公司副经理兼证券发行部副经理、投行部副总经理、投行部总经理，中银国际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政府金融工作办公室副主任、主任、党组书记，省地方金融监管局（省政府金融工作办公室）局长（主任）、党组书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。 张仁良先生，独立董事，博士。原香港教育大学校长、公共政策讲座教授，兼任香港交通咨询委员会主席、香港永隆银行副董事长/独立董事及第十三届中国全国政协委员。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章，2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 李清伟先生，独立董事，博士。曾任上海财经大学教授、博士生导师，上海大学法学院执行院长。现任上海大学法学院教授、博士生导师、娱乐法研究中心主任，中国法学会立法学研究会常务理事、中国比较法研究会理事、中国法理学研究会理事、中国行为法学会金融法律行为研究会常务理事、上海市法学会外国法与比较法研究会副会长，上海市法理法史研究会副会长，澳门城市大学兼职教授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 毕功兵先生，独立董事，博士研究生。曾任中国科学技术大学管理科学系主任、管理学院院长助理。现任中国科学技术大学教授，博士生导师，中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会随机服务与运作管理分会理事、秘书长，安徽国风新材料股份有限公司独立董事。 杜愚先生，独立董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公司总经理、世纪投资有限公司（BVI）执行董事，北京仁杜律师事务所主任。现任北京仁杜律师事务所首席合伙人，兼任对外经济贸易大学国际经贸学院兼职研究生导师，北师大中国民营经济研究中心客座研究员。 2、监事会成员 李珺女士，监事会主席，硕士，注册税务师及注册会计师。曾任安徽省地方税务局直属征收分局科员、副主任科员，安徽省地方税务局直属局主任科员、税政副科长、稽查分局副局长、税政科科长、副局长，安徽省地方税务局所得税处副处长，国家税务总局安徽省税务局第三税务分局副局长，安徽省投资集团高级委派财务总监、战略投资部副总经理。现任安徽省投资集团战略投资部总经理。 李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司人力资源经理，安邦保险集团股份有限公司人力资源高级经理，北京普哲管理咨询有限公司合伙人。2018年 7月加入长盛基金管理有限公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司总经理助理，兼任营销管理部、人力资源部及总经理办公室总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总监、行政负责人、社保组合组合经理等职务。现任社保业务管理部总经理、社保组合组合经理。 3、管理层成员 胡甲先生，董事长，硕士，高级经济师。同上。 汤琰女士，总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法定代表人）。 郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户经理，阳光资产管理股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金经理。 2019年 12月加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，研究部总监等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理，基金经理。 吴达先生，博士，特许金融分析师CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理、专户投资组合经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加入长盛基金管理有限公司，历任基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理、国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、执行副总经理。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长，兼任长盛创富资产管理有限公司监事。 刁俊东先生，硕士，注册会计师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国际信托投资公司财务主管，国际金融报社财务经理，国元证券有限责任公司财务主管。2004年11月加入长盛基金管理有限公司，历任财务会计部副总监、总监、总经理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责人兼任董事会秘书，兼任长盛创富资产管理有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。 张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年 3月加入长盛基金管理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监、总监、行政负责人等职务。现任长盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息技术部总经理。 4、本基金基金经理 郝征女士，硕士。曾任上海金源国际发展有限公司研究员，国金证券股份有限公司研究所研究员等职务。2013年12月加入长盛基金管理有限公司，自2022年7月22日起任长盛动态精选证券投资基金基金经理；自2023年4月12日起任长盛景气优选混合型证券投资基金基金经理；自2023年4月12日起任长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 肖强先生，自2004年5月21日至2005年4月22日任本基金基金经理；吴刚先生，自2005年4月22日至2006年1月5日任本基金基金经理；闵昱先生，自2005年10月21日至2006年4月29日任本基金基金经理；王宁先生，自2005年12月22日至2007年12月29日任本基金基金经理；宋炳山先生，自2007年9月12日至2008年7月1日任本基金基金经理；许良胜先生，自2007年12月29日至2008年9月24日任本基金基金经理；邓永明先生，自2008年8月11日至2014年10月14日任本基金基金经理；翟彦垒先生，自2014年10月14日至2015年9月24日任本基金基金经理；乔林建先生，自2015年9月23日至2017年11月3日任本基金基金经理；乔培涛先生，自2017年10月23日至2020年4月21日任本基金基金经理；代毅先生，自2020年4月21日至2021年8月18日任本基金基金经理；王宁先生，自2021年8月18日至2022年9月29日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。） 5、投资决策委员会成员 汤琰女士，总经理，硕士。同上。 郭堃先生，副总经理，硕士。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012年9月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，长盛优势企业精选混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算基金资产净值并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公司董事会批准后实施。 （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2024年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共865只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：胡甲 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497962 传真：（010）86497997、（010）86497998 联系人：张晓丽、肖翔 2、代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯 联系人：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn (3) 河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：梅爱斌 联系人：李博 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 公司网址：www.hebbank.com (4) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：陈珊 电话：010-85237712 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：蒋逸文 电话：021-20581662 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：张为忠 联系人：吴雅婷 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表人：吕家进 联系人：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (9) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：缪建民 联系人：刘闯 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (10) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 联系人：谢斯尧 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (11) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 联系人：卢子琦 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (13) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：路惠雯 电话：010-66594633 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (14) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (15) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050025 客户服务电话：95574 (16) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：葛仁余 联系人：李钱博 电话：025-51811901 客户服务电话：95319 公司网址： www.jsbchina.cn (17) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com (19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 联系电话：010-85156310 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (20) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 联系电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (21) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565/400-8888-111 网址：www.cmschina.com (22) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 联系电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (24) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：95551/400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (25) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号33楼 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com (26) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (27) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场29楼 法定代表人：李新华 客服电话：95579/400-8888-999 网址：www.95579.com (28) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：彭洁联 联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (29) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn (30) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (31) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：景忠 联系人：曹宇鑫 联系电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com (32) 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：沈和付 联系人：汪先哲 联系电话：0551-62207400 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (33) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn (34) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (35) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn (36) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (37) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net (38) 信达证券有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (39) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 联系人：刘炜罡 联系电话：010-56992422 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com (40) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：0755-33680000,400-6666-888 网址：www.cgws.com (41) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (42) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：郭杏燕 联系电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (43) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn (44) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：何伟 客服电话：400-8918-918 网址：www.shzq.com (45) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288或95570 网址：www.glsc.com.cn (46) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (47) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn (48) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (49) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (50) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客服电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (51) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼；北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：黄挺 联系电话：956088 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn (52) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn (53) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com (54) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 联系电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (55) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (56) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com (57) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 网址：www.tebon.com.cn (58) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29层 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn (59) 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com (60) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (61) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com (62) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 客服电话：400-1840-028 网址：www.wkzq.com.cn (63) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323/400-1099-918 网址：www.cfsc.com.cn (64) 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com (65) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (66) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com (67) 粤开证券股份有限公司 （未完）  |