微芯生物(688321): “微芯转债” 预计满足转股价格修正条件的提示性公告
深圳微芯生物科技股份有限公司 关于 “微芯转债” 预计满足转股价格修正条件的提 示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234号”文同意 注册，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月5日向不特定对象发行可转换公司债券500.00万张，每张面 值为人民币 100元，发行总额为人民币 50,000.00万元（人民币伍 亿元整），发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年7月5日至2028年7月4日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195号文同意，公司 发行的50,000.00万元可转换公司债券已于2022年7月 28日起在 上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”，债券代码 “118012”。 根据有关法律法规和《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转换公司债券募集说明书》”）的约定，公司发行的“微芯转债”自 2023年 1月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为25.36元/股。 因公司发生《可转换公司债券募集说明书》规定的转股价格调 整事项（回购股份注销，公司总股本减少），自2024年6月4日起， 公司转股价格调整为 25.26元/股，具体详见公司披露于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）的《关于可转换公司债券“微芯转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-055）。 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格向下修正条款 1、修正权限与修正幅度 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股 东大会表决。 上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券 的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日 前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均 价。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转 股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转 股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 2、修正程序 如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒 体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间 （如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价 格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转 股申请应按修正后的转股价格执行。 （二）转股价格修正条款预计触发情况 自2024年5月23日至2024年6月11日，公司股票已有十个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（2024年 6月 3日转股价 格调整前，公司股票收盘价低于当期转股价格 25.36元/股的 85%， 即21.56元/股；2024年6月4日转股价格调整后，公司股票收盘价 低于当期转股价格25.26元/股的85%，即21.47元/股），存在触发 《可转换公司债券募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件的 可能性。若未来连续十七个交易日内累计有五个交易日收盘价仍继 续满足相关条件，将可能触发“微芯转债”的转股价格向下修正条 款。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转 换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触 发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格， 并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示 性公告，同时按照《可转换公司债券募集说明书》的约定及时履行 后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程 序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。 若未来触发转股价格向下修正条件，届时公司董事会将召开会 议决定是否行使“微芯转债”转股价格的向下修正权利。 三、风险提示 公司将根据《可转换公司债券募集说明书》的约定和相关法律 法规要求，于触发“微芯转债”的转股价格修正条件后确定本次是 否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。 特此公告。 深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 2024年6月12日 中财网
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