华尔泰(001217):独立董事提名人声明与承诺(胡海川)

时间:2024年06月12日 19:35:37 中财网
原标题:华尔泰:独立董事提名人声明与承诺(胡海川)

安徽华尔泰化工股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺

提名人 安徽华尔泰化工股份有限公司董事会 现就提名
胡海川 为 安徽华尔泰化工 股份有限公司第 六 届董事会独
立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 安徽
华尔泰化工 股份有限公司第 六 届董事会独立董事候选人
(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提
名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重
大失信等不良记录等情况后作出的,本提名人认为被提名人符
合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交
易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具
体声明并承诺如下事项:
一、被提名人已经通过 安徽华尔泰化工 股份有限公司第
五 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提
名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职
情形的密切关系。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办
法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条
件。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否,请详细说明: 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
培训证明材料(如有)。

□ 是 ? 否
如否,请详细说明:被提名人尚未取得独立董事资格证书。

被提名人承诺将参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董
事培训,并取得深圳证券交易所认可的培训证明。
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
务员法》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于
规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金
管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关
于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》
的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关
规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券
基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构
董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事
管理办法》的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于
独立董事任职资格的相关规定。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易
所业务规则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或
者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十六、 以会计专业人士被提名的,被提名人至少具备注
册会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职
称、副教授或以上职称、博士学位,或具有经济管理方面高级
职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职
工作经验。

□ 是 □ 否 ? 不适用
如否,请详细说明: 十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司
及其附属企业任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司
已发行股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然
人股东。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司
已发行股份5%以上的股东任职,也不在上市公司前五名股东任
职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控
制人的附属企业任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的
人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也不在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第
二十二项所列任一种情形。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施,且期限尚
未届满的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的人
员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查, 尚未有明确结论
意见的人员。


? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或者三次以上通报批评。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
? 是 □ 否
如否,请详细说明: 三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请
股东大会予以解除职务,未满十二个月的人员。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 三十一、包括本次提名的公司在内,被提名人担任独立董
事的境内上市公司数量不超过三家。

? 是 □ 否
如否,请详细说明: 三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

? 是 □ 否
如否,请详细说明:
提名人郑重承诺:
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此
引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪
律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深
圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公
告,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人
承担相应的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间,如出现不符合独立性要
求及独立董事任职资格情形的,本提名人将及时向公司董事会
报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。



提名人(签署/盖章):
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