富国北证50成份指数A (017521): 富国北证50成份指数型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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时间：2024年06月13日 11:20:22 中财网 |
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原标题:富国
北证50成份指数A : 富国
北证50成份指数型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
富国
北证50成份指数型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概
要更新
2024年06月13日（信息截至：2024年06月11日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 富国北证50成份指数 | 基金代码 | 017521 |
| 份额简称 | 富国北证50成份指数A | 份额代码 | 017521 |
| 基金管理人 | 富国基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2022年12月15日 | 基金类型 | 股票型 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 交易币种 | 人民币 | | |
| 基金经理 | 王乐乐 | 任职日期 | 2022年12月15日 |
| | | 证券从业日期 | 2010年06月01日 |
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪北证50成份指数。在正常市场情况下，
力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更
好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创
业板、北京证券交易所发行上市及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭
证、债券（包含国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持
债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、
可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证
券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期
权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券
出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存
托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金资产的80%。每个交
易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规对该比例
要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会
做相应调整。 |
| 主要投资策略 | 本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当标的指数
成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基
金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成
份股进行调整。 |
| | 在正常市场情况下，本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。如因标的
指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，基
金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。本基金的资产配置策略、
存托凭证投资策略、债券投资策略、可转换债券（含分离交易可转换债券）及可
交换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资
策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律文件。 |
| 业绩比较基准 | 北证50成份指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。本基金投资北京证券交易所股票，将承担因投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期2024年03月31日。
（三） 自基金合同生效以来基金（A份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日2022年12月15日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
| 费用类型 | 金额（M）/持有期限（N） | 费率（普通客户） | 费率（特定客户） |
| 申购费（前端） | M＜100万 | 1.2% | 0.12% |
| | 100万≤M＜500万 | 0.8% | 0.08% |
| | M≥500万 | 1000元/笔 | 1000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% | |
| | N≥7天 | 0 | |
注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用
| 费用类别 | 年费率/收费方式 | 收取方 |
| 管理费 | 0.50% | 基金管理人、销售机构 |
| 托管费 | 0.10% | 基金托管人 |
| 审计费用 | 33,000.00元/年 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | 120,000.00元/年 | 规定披露报刊 |
注：以上费用将从基金资产中扣除。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。
年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。
注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，指数化投资的风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金的特有风险包括：1、指数化投资的风险
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金资产的80%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动。
2、股指期货、国债期货的投资风险
本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市场与现货市场不同，采取保证金交易，风险较现货市场更高。
3、股票期权的投资风险
本基金可投资股票期权，若投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险。
4、资产支持证券的投资风险
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是由受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务，其支付主要来源于支持证券的资产池产生的现金流。资产支持证券在二级市场的成交流动性情况差异较大，投资者可能面临资产支持证券难以以合理价格变现进而遭受损失的情况。
5、参与融资业务的特殊风险
本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，可能面临的风险包括杠杆风险、强制平仓风险、授信额度风险、融资成本增加的风险以及标的证券暂停交易或终止上市的风险等。
6、参与转融通证券出借业务的风险
本基金可参与转融通证券出借业务，可能面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险以及其他风险。
7、终止清盘风险
本基金存在着无法存续的风险。
8、北京证券交易所股票投资风险
本基金投资于北京证券交易所股票，可能面临的风险包括经营风险、股价波动风险、退市风险、流动性风险以及由于存在表决权差异安排可能引发的风险。
9、存托凭证投资风险
本基金如投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
10、投资科创板股票的风险
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金或基金合同相关的一切争议将提交上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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