工银大盘蓝筹混合 (481008): 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:工银大盘蓝筹混合 : 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金更新的招募说明书 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金更新的招募说 明书 （2024年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2008年5月30日证监许可[2008]754号文核准募集。本基金的基金合同于2008年8月4日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金，低于股票型基金。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2024年5月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目录 重要提示 ........................................................................................................................................... 1 一、绪 言 ......................................................................................................................................... 3 二、释 义 ......................................................................................................................................... 3 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 15 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 16 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 67 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 68 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 68 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 76 十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 86 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 87 十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 88 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 91 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 92 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 94 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 94 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 97 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 101 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 102 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 103 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 103 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 106 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 107 二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 107 附件一........................................................................................................................................... 107 附件二........................................................................................................................................... 120 一、绪 言 《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
（一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016年1月，任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁。2020年加入工银瑞信基金管理有限公司。 高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副书记、总经理。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金管理有限公司。 洪贵路先生，董事，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。 曾赴美国乔治华盛顿大学学习。 林清胜先生，董事，高级经济师，中国人民大学经济学博士，中国工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心副总经理、工行厦门分行专家。 胡知鸷女士，董事，瑞士银行有限公司香港分行董事总经理。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构工作逾二十年，先后担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长，瑞士银行有限公司香港分行董事总经理。 Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港会德丰集团咨询委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 陈忠阳先生，独立董事，中国人民大学金融学博士，现任中国人民大学财政金融学院应用金融系教授，金融风险管理工作室主任，中国国家风险管理标准化技术委员会委员、中国银行业从业人员资格认证考试专家，曾任中国人民大学国际学院副院长。主要研究领域为金融风险管理、金融监管。 伏军先生，独立董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授、博士生导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部书记，北京金融法院专家咨询委员会委员、最高人民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）执行主任、中国法学会国际经济法学研究会副秘书长、中国法学会国际金融法专业委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。 2、监事会成员 姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财富管理及基金分销部主管及瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银工作逾9年，负责管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年加入工银瑞信，现任法律合规部总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。 倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信，现任人力资源部总经理。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信，现任中央交易室总经理。 3、高级管理人员 赵桂才先生，董事长，简历同上。 高翀先生，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长。1997 年－1999 年任中国华融信托投资公司证券总部债券部经理；2000 年－2005年任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。1989 年 8月至2002年4月，任职于中国工商银行北京分行，历任国际业务部综合科科长、副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，任市场营销部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。2001 年 4 月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。 许长勇先生，硕士，高级经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信业务部、公司金融业务部工作，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。 王建先生，硕士，高级工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996年7月进入中国工商银行山东分行计算中心工作；2002年5月至2011年11月，历任中国工商银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总经理、资深技术经理；2011年11月至2016年8月，任中国工商银行山东分行信息科技部总经理；2016年8月至2022年6月，任职于中国工商银行总行，先后任产品创新管理部总经理助理、产品创新管理部产品专家、金融科技部产品专家。2022年加入工银瑞信基金管理有限公司。 李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003年7月至2008年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高级副经理。2008 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至2001年7月，任职于中国建设银行大连分行；2001年8月至2004年7月，任华夏基金市场部高级经理；2004年8月至2005年6月，任天弘基金市场拓展部总经理助理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至2006 年 5 月，历任国泰君安证券股份有限公司固定收益证券研究部业务经理、固定收益证券投资部业务董事；2006年5月至2010年3月，任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 李迪先生，硕士研究生，10年证券从业经验；2014年加入工银瑞信，现任权益投资部投资副总监、基金经理兼任投资经理。2023年7月31日至今，担任工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 陈守红先生，自2008年8月4日至2011年4月13日，担任本基金的基金经理。 胡文彪先生，自2011年3月16日至2017年7月19日，担任本基金的基金经理。 王筱苓女士，自2012年12月5日至2023年11月23日，担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。 朱碧艳女士，简历同上。 李剑峰先生，简历同上。 欧阳凯先生，简历同上。 修世宇先生，17年证券从业经验；博士；曾任民生人寿保险分析师。2012年加入工银瑞信，现任研究部总经理、牵头权益投资部工作、 基金经理。2014 年 10 月22 日至 2018年2月27日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2017年6月16日至2018年12月17日，担任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金经理；2022年8月22日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理；2022年9月9日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2022年11月18日至今，担任工银瑞信文体产业股票型证券投资基金基金经理。 杜洋先生，14年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监、基金经理。2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至2023年8月15日，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金经理；2021年4月2日至2023年8月15 日，担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021 年 4 月 26日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证券投资基金基金经理；2022年1月13日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2022年11月18日至今，担任工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金基金经理；2023年6月13日至今，担任工银瑞信领航三年持有期混合型证券投资基金基金经理。 赵蓓女士，16 年证券从业经验；曾任中再资产管理股份有限公司投资经理助理。2010年加入工银瑞信，现任研究部副总经理、投资总监，基金经理。2014年11月18日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理；2015年4月28日至今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金经理；2016年2月3日至今，担任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金经理；2018年7月30日至2019年12月23日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理；2020年5月20日至2022年6月14日，担任工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理；2021年3月25日至今，担任工银瑞信成长精选混合型证券投资基金基金经理。 林念先生，11年证券从业经验；博士；曾任光大证券宏观分析师。2014年加入工银瑞信，现任专户投资部副总经理、基金经理。2016年9月27日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2020年12月21日至今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金经理；2022年3月4日至2023年9月22日，担任工银瑞信聚享混合型证券投资基金基金经理；2022年8月1日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2022年11月11日至今，担任工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年1月17日至今，担任工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度报告、中期报告和年度报告； 7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； （8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4．本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会决定经营方针及发展战略，监督管理层履行职责及经营运作的合法合规情况；董事会下设风险管理委员会、资格审查及薪酬委员会等专门委员会，按照法律法规、公司章程的规定和董事会的授权行使职责。 公司管理层认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下设的风险管理委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线，在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度；风险管理、内控合规以及支持职能部门为内部控制的第二道防线，对一道防线负有监督责任；稽核审计部门是内部控制的第三道防线，通过专项稽核审计、内部控制有效性评价等工作，对第一道、第二道防线履职情况进行独立客观的监督、评价。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由风险管理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的职权范围内开展，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2024 年3 月 31 日，中国银行已托管1093只证券投资基金，其中境内基金 1032只，QDII基金61只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 机构全称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵桂才 全国统一客户服务电话（公司热线电话）：400-811-9999 传真：010-81042588、010-81042599 联系电话：010-66583282 联系人：张钦 公司网站：www.icbccs.com.cn 直销机构网点信息： 本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含APP、网上交易、微信自助交易）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 联系人：段红涛(代) 电话：86-10-66106114;86-10-66108608 传真：86-10-66107571 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc-ltd.com;http://www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：刘清 电话：86-10-85109619 传真：86-10-85126571 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com.cn;http://www.abchina.com/ （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 联系人：卓成文 电话：86-1066596688;86-1066592638 传真：86-1066594568;86-1066016871 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张毅 联系人：王兵 电话：010-66215533 传真：010-66218888 客户服务电话：95533 网址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 联系人：何兆斌 电话：021-58766688 传真：021-58798398 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com;http://www.bankcomm.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 联系人：彭家文 电话：0755-83198888 传真：0755-83195555 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 联系人：张青 电话：86-10-66638188 传真：86-10-65559255 客户服务电话：95558 网址：http://www.citicbank.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋 法定代表人：张为忠 联系人：谢伟 电话：021-63611226 传真：021-63230807 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号 法定代表人：吕家进 联系人：孙雄鹏(代) 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：吴利军 联系人：张旭阳 电话：86-10-63636363 传真：86-10-63636713 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：李彬 电话：86-10-58560975;86-10-58560824 传真：86-10-58560720 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：（负责人）刘建军 联系人：杜春野 电话：86-10-68858158 传真：86-10-68858165 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com;http://www.psbcltd.cn （13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 联系人：曹卓 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：宋继清 电话：010-85238570;010-85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn （15）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：李晓红 电话：8621-68475888 传真：8621-68476111 客户服务电话：021-962888 网址：http://www.bosc.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号;中国广东省深圳市福田区益田路 5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 联系人：周强 电话：0755-82080387 传真：0755-82080386 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：俞罡 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn （18）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：付东升 联系人：李杨;薛磊;赵强 电话：010-89198383 传真：010-89198130 客户服务电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com （19）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路1699号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：严琛 联系人：冯海峰、费勤国 电话：(86)55165195721;(86)55162667806 传真：(86)55162667661 客户服务电话：96588 网址：http://www.hsbank.com.cn （20）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：程劲松 联系人：李启聪 电话：0769-22865171 传真：0769-22116029 网址：http://www.dongguanbank.cn/ （21）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路46号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：宋剑斌 联系人：毛夏红 电话：0571-87253058 传真：0571-85151339 客户服务电话：0571-96523 ；400-8888-508 网址：http://www.hzbank.com.cn （22）汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：刘波 联系人：张绍君;付琳 电话：027-82656263;027-82656600 传真：027-82656099 客户服务电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：http://www.hkbchina.com （23）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：葛仁余 联系人：陆松圣 电话：025-52890919 传真：025-58588273 客户服务电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn （24）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：王锦虹 联系人：张梦倩;魏婕;何昕 电话：(86)2258789668 传真：(86)2258316529 客户服务电话：95541 网址：http://www.cbhb.com.cn （25）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区人民西路212号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人：李大鹏 联系人：李文林;高磊 电话：0533-2178888 传真：0533-2163888 客户服务电话：400-86-96588 网址：http://www.qsbank.cc （26）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：卢国锋 联系人：李丽君 电话：(0769)961122 传真：(86)076922111846 客户服务电话：0769-961122 网址：http://www.drcbank.com/ （27）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：中国天津河西区友谊路15号 法定代表人：于建忠 联系人：步凡;吕晓明 电话：(022)28405262 传真：(022)28405518 客户服务电话：4006960296 网址：http://www.bankoftianjin.com （28）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：崔庆军 联系人：朱敏军 电话：0512-69868509 传真：0512-65135118 客户服务电话：96067 网址：http://www.suzhoubank.com （29）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国山东省威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：毕秋波 电话：0631-5208116;0631-5236187 传真：(0631)5210210 客户服务电话：40000-96636 网址：http://www.whccb.com （30）富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市西山区西园路1912号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：代军 联系人：钟睿 电话：0871-63134664 传真：0871-63126112 客户服务电话：400-88-96533 网址：http://www.fudian-bank.com （31）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人：魏学坤 联系人：孙蕾;袁池渤 电话：0416-3220075;010-65300575 传真：0416-3220003;010-65300591 客户服务电话：4006696178 网址：http://www.jinzhoubank.com （32）龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：姜春洁 联系人：魏菲菲;袁丽童;陈帅;王天姝 电话：0451-85706153;0451-85706349 传真：0451-85706153;0451-87117860 客户服务电话：400-645-8888 网址：http://www.lj-bank.com （33）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 电话：075589462525 传真：0755-86700688 客户服务电话：400-999-8877 网址：fedai.org.cn （34）德州银行股份有限公司 注册地址：德州市三八东路1266号 办公地址：德州市三八东路1266号 法定代表人：牛洪春 联系人：王方震 电话：0534-2291695 传真：0533-2297327 客户服务电话：40084-96588 网址：http://www.dzbchina.com/index.jhtml （35）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号 办公地址：南京市建邺区江东中路381号 法定代表人：赵远宽 联系人：吴飞 电话：025-88866792 传真：025-88866660 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com/ （36）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 法定代表人：李光林 联系人：廖承泰;周奕伶;雷雯;徐伟 电话：0871-65236628;0871-65236562 传真：0871-65236625 客户服务电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn/ （37）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：郭浩 联系人：田向阳 电话：(86)037185517898 传真：(86)037185519888 客户服务电话：95186 网址：http://www.zybank.com.cn （38）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层 办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦29层 法定代表人：王晓健 联系人：郑文洁;康俊;江扬婧 电话：0592-2078888-6703;0592-2078888-6881 传真：0592-2100752 客户服务电话：4001623623 网址：http://www.xib.com.cn （39）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、102及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦26层ABJ单元、30层、31层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、102及深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦26层ABJ单元、30层、31层 法定代表人：陈银彬 联系人：马钰璇;戴张敏;王双 电话：0755-23825555 传真：0755-23825508 客户服务电话：400-111-6558 网址：http://www.cmbcn.com.cn （40）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层 法定代表人：李如东 联系人：王叶涛;姚四昆 电话：010-50925699 传真：010-86496277 网址：http://www.aibank.com （41）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：朱健 联系人：朱健(代) 电话：021-38676798 传真：021-38670798 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网址：http://www.gtja.com （42）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 联系人：王广学 电话：010-56052830 传真：010-56118200 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：http://www.csc108.com （43）国信证券股份有限公司 注册地址：广东深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：廖锐锋 电话：0755-82130188 传真：0755-82133453 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn （44）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：刘杰 电话：0755-82960432 传真：0755-82944669 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：http://www.cmschina.com （45）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：徐佑军 电话：0086-20-87550265;0086-20-87550565 传真：0086-20-87554163 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn （46）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王俊锋 电话：0086-10-60838888;0086-755-23835888 传真：0086-10-60836029;0086-755-23835861 客户服务电话：95548 网址：http://www.citics.com （47）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：刘冰 电话：010-80926608 传真：010-80926725 客户服务电话：4008-888-888、95551 网址：http://www.chinastock.com.cn （48）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表人：周杰 联系人：裴长江 电话：021-23180000 传真：021-63410627 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com （49）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：江禹 联系人：张丹蕊 电话：0755-82492030 传真：010-57615901 客户服务电话：95513，400-8888-555 网址：www.lhzq.com （50）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：张剑 联系人：唐玮 电话：010-88085753;010-88085035;95523;4008895523 传真：010-88085753 客户服务电话：95523/400-889-5523 网址：http://www.swhysc.com （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 联系人：林朵 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 客户服务电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn （52）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 联系人：周纯 电话：027-65799866 传真：027-85481726 网址：http://www.cjsc.com （53）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：常伟 电话：0755-81688000;95517;0755-81682555 传真：0755-81688001 客户服务电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn （54）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 办公地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：李军 电话：023-63786433 传真：023-63786001 客户服务电话：95355、 4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （55）中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22层、23层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人：沈强 电话：057185783714 传真：0571-85783748 客户服务电话：0571—95548 网址：bigsun.com.cn （56）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：王达 联系人：陈劲 电话：020-38286588;020-83988334;95322 传真：020-38286588 客户服务电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn （57）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：顾伟 联系人：陈文钦;苏鹏 电话：021-80508866;021-80508332 传真：021-80508899 客户服务电话：4006198888 网址：http://www.mszq.com （58）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：沈和付 联系人：刘锦峰 电话：0551-62207968 传真：0551-62207322 客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址：http://www.gyzq.com.cn/ （59）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 联系人：徐海军 电话：022-23839177 传真：022-28451999 客户服务电话：956066 网址：http://www.ewww.com.cn/ （60）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：张辉 电话：025-83389999 传真：025-83387784 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn （61）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 网址：http://www.sxzq.com （62）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：冯恩新 联系人：叶欣 电话：0532-85022313 传真：0532-85023750 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com （63）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层;北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层 法定代表人：李娟 联系人：张锋 电话：010-66555171 传真：010-66555397 客户服务电话：4008888993 网址：http://www.dxzq.net （64）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：杨伟 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客户服务电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn （65）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：商健 电话：010-63080906 传真：010-63080953 客户服务电话：95321 网址：http://www.cindasc.com/ （66）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路119号东方证券大厦 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦;中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层等 法定代表人：金文忠 联系人：王如富 电话：86-021-63326373 传真：86-021-63326010 客户服务电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn （67）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：李岩 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 客户服务电话：95571 网址：http://www.foundersc.com （68）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：王军 联系人：周钟山(代) 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 客户服务电话：4006666888 网址：http://www.cgws.com （69）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：朱勤 电话：021-22169914 传真：021-22169964 客户服务电话：95525 网址：http://www.ebscn.com （70）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：林正雄 电话：020-88836888 传真：020-88836634 客户服务电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn （71）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号11楼 法定代表人：李福春 联系人：董曼 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 客户服务电话：95360 网址：http://www.nesc.cn （72）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：徐晓云 电话：025-58519900 传真：025-83367377 客户服务电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn （73）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李海超 电话：021-53686888;4008918918 传真：53686200-7009 客户服务电话：021-962518 网址：http://www.shzq.com （74）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 联系人：焦阳 电话：010-83561000;010-69004556;95399 传真：010-83561001 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn （75）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：周慧玲 电话：0351-7219935;0351-4137581 传真：0351-7219950;0351-4137581 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （76）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号 法定代表人：葛小波 联系人：王捷 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （77）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层 法定代表人：何之江 联系人：刁安然 电话：95511 客户服务电话：95511-8 网址：https://stock.pingan.com/ （78）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 法定代表人：章宏韬 联系人：储军 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 客户服务电话：95318 网址：http://www.hazq.com （79）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：李必文 客户服务电话：95317 网址：https://stock.hnchasing.com （80）中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：鲁智礼 联系人：朱启本 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 客户服务电话：95377 网址：http://www.ccnew.com （81）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：李永梅 电话：010-84183126 传真：010-84183129 客户服务电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com （82）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：王文卓 联系人：袁忠 电话：0519-81595100 传真：021-50498876 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn （83）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：亓辰;郭佳兴;胡涌波 电话：010-83270999 传真：010-83270998 客户服务电话：0471-4961259 网址：http://www.cnht.com.cn （84）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大道1115号(2021年报) 法定代表人：周军 联系人：喻辉 电话：0791-88250701 传真：0791-6281441 客户服务电话：956080 网址：https://www.gszq.com/ （85）华西证券股份有限公司 注册地址：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：曾颖 电话：028-86150207 传真：028-86150100 客户服务电话：95584 网址：http://www.hx168.com.cn （86）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：王昊洋 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523/400-889-5523 网址：www.swhysc.com （87）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张晖 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （88）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：吴礼顺 联系人：屈婳 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 客户服务电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn （89）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人：戚侠 联系人：孙喆;李健 电话：010-59562588;010-59562652 传真：010-59562637 客户服务电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ （90）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 联系人：索岚、刘伦 电话：021-68761616 传真：021-68767971;021-68767880 客户服务电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn （91）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢8楼 法定代表人：苏军良 联系人：宋真真;张晓强 电话：0591-88500419;021-20655122 传真：021-20655060 客户服务电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn （92）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：祁建邦 联系人：张莘榆 电话：0931-4890668 传真：0931-4890515 客户服务电话：0931-4890619 4890618 4890100 网址：http://www.hlzq.com/ （93）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：陈亮 联系人：孙男 电话：010-65051166 传真：010-65051156 客户服务电话：010-65051166 网址：http://www.cicc.com/ （94）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 联系人：官勇华 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288 客户服务电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （95）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 联系人：卢楠 电话：021-54967656;95323;4001099918;0755-82083788 传真：0755-82083408 客户服务电话：021-32109999,029-68918888 网址：http://www.cfsc.com.cn （96）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 4层1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23单元 法定代表人：高涛 联系人：唐智强 电话：95532;0755-82026722;4006008008 传真：0755-83661868 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.ciccwm.com （97）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号 法定代表人：沈春晖 联系人：翟栩 电话：0871-63577113 传真：0871-63579074 客户服务电话：0871-3577946 网址：http://www.hongtastock.com （98）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：罗梦男;姚婉馨 电话：021-23586688;021-23586728 传真：021-23586789 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （99）粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：饶琦 电话：020-81008826 传真：020-81008809 客户服务电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ （100）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号35层 法定代表人：赵洪波 联系人：高正桥;唐兰;史天瑜;陆佳杭 电话：0451-82337289;021-60963938 传真：0451-82269290;021-60963985 客户服务电话：400-666-2288 网址：http://www.jhzq.com.cn/ （101）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 联系人：周洪刚 电话：028-86690021 传真：028-86690365 客户服务电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn （102）方正证券承销保荐有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层 法定代表人：陈琨 联系人：宋小坤 电话：010-56992500 传真：010-56437017 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.fzfinancing.com （103）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：任权 电话：021-20321056 传真：021-68777222 客户服务电话：4008209898;021-38929908 网址：http://www.cnhbstock.com （104）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19楼 法定代表人：李鹏 联系人：李鹏;肖宗裕;吴玺珏;叶含露 电话：10-68085359;0592-5161816;0592-2079967;2079801 传真：010-68086282;0592-2079973 客户服务电话：400-0099-886 网址：http://www.gwgsc.com （105）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 法定代表人：张海文 联系人：郭广坤 电话：010-85556675;010-85556364;010-85556765 传真：010-85556690;010-85556405;010-85556381 客户服务电话：95390 网址：http://www.hrsec.com.cn （106）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 法定代表人：庞介民 联系人：诸培宁 电话：027-87618867 传真：027-87618863 客户服务电话：95391 网址：http://www.tfzq.com （107）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 （未完）  |