深天马Ａ(000050):2023年度股东大会法律意见书
关于天马微电子股份有限公司 2023年度股东大会 法律意见书 致：天马微电子股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所曾铁山律师、刘晓旭律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2023年度股东大会（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性法律文件以及《天马微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，出具本法律意见书。 本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资格及表决程序是否符合相关法律事项和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的文件和以下事实进行了核查和现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法律意见如下： 一、关于本次会议的召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会已于 2024年 5月 24日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-029）（以下简称“召开股东大会通知”），将本次股东经本所律师核查，公司本次会议于 2024年 6月 13日 14:50在深圳市南山区马家龙工业城 64栋 6楼会议室召开，会议召开的时间、地点、召开方式、审议事项与 2024年 5月 24日公司于巨潮资讯网公布的《关于召开 2023年度股东大会的通知》所告知的内容一致。本次会议由公司董事长彭旭辉先生主持，与会的公司股东或股东的委托代理人就召开股东大会通知列明的审议事项进行了审议和表决。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合方式。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年 6月 13日 9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024年 6月 13日 9:15-15:00。 本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》《股东大会规则》《网络投票细则》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 1、股东出席的总体情况： 出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数共计 41人，代表股份1,474,125,150股，占公司有表决权股份总数的 59.9787％。其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表人 7人，代表股份 712,596,305股，占公司有表决权股份总数的 28.9939％；通过网络投票的股东 34人，代表股份 761,528,845股，占公司有表决权股份总数的 30.9848％。 中小股东出席的总体情况：出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数共计 36人，代表股份 208,188,554股，占公司有表决权股份总数的 8.4707％。其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表人 4人，代表股份32,889,561股，占公司有表决权股份总数的 1.3382％；通过网络投票的股东 32人，代表股份 175,298,993股，占公司有表决权股份总数的 7.1325％。 2、公司董事、监事和公司聘请的律师出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。 本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《公司章程》《网络投票细则》和《股东大会规则》的有关规定，其资格合法、有效。 三、 本次大会审议事项及表决程序 本次股东大会对列入会议通知中的下列议案进行了审议，并以记名投票的方式对决议事项予以表决，做出股东大会决议： 1.00、《2023年度财务决算报告》； 2.00、《2023年年度报告全文及其摘要》； 3.00、《2023年度董事会工作报告》； 4.00、《2023年度独立董事述职报告》； 5.00、《2023年度监事会工作报告》； 6.00、《关于 2023年度利润分配预案的议案》； 7.00、《关于 2023年度董事长薪酬的议案》； 8.00、《2024年度财务预算报告》； 9.00、《关于 2024年度日常关联交易预计的议案》； 10.00、《关于发行超短期融资券的议案》； 11.00、《关于修订<董事会议事规则>的议案》。 议案 1至议案 11已分别获公司第十届董事会第十八次会议、第十届监事会第十二次会议审议通过。提案公告已于 2024年 3月 15日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 本次股东大会现场出席会议的股东及股东代理人以记名投票方式对上述议案进行了表决，表决在由本次股东大会推举的监票代表和本所律师的监督下进行；网络投票按《公司章程》《股东大会规则》和《网络投票细则》的规定进行表决并通过网络投票系统获得了网络投票结果。 根据计票人和监票代表对表决结果所做的统计及本所律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。议案表决结果如下： 议案 1 2023年度财务决算报告 总表决情况： 同意 1,473,306,450股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9445％；反对 750,900股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0509％；弃权 67,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0046％。 中小股东总表决情况： 同意 207,369,854股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.6068％；反对 750,900股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3607％；弃权 67,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0326％。 议案 2 2023年年度报告全文及其摘要 总表决情况： 同意 1,473,306,450股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9445％；反对 750,900股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0509％；弃权 67,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0046％。 中小股东总表决情况： 同意 207,369,854股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.6068％；反对 750,900股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3607％；弃权 67,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0326％。 议案 3 2023年度董事会工作报告 总表决情况： 同意 1,473,277,550股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9425％；反对 779,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0529％；弃权 67,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0046％。 中小股东总表决情况： 同意 207,340,954股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.5929％；反对 779,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3746％；弃权 67,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0326％。 议案 4 2023年度独立董事述职报告 总表决情况： 同意 1,473,277,550股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9425％；反对 779,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0529％；弃权 67,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0046％。 中小股东总表决情况： 同意 207,340,954股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.5929％；反对 779,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3746％；弃权 67,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0326％。 议案 5 2023年度监事会工作报告 总表决情况： 同意 1,473,277,550股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9425％；反对 779,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0529％；弃权 67,800股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0046％。 中小股东总表决情况： 同意 207,340,954股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.5929％；反对 779,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3746％；弃权 67,800股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0326％。 议案 6 关于 2023年度利润分配预案的议案 总表决情况： 同意 1,473,322,850股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9456％；反对 802,300股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0544％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 207,386,254股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.6146％；反对 802,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3854％；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 议案 7 关于 2023年度董事长薪酬的议案 总表决情况： 同意 1,473,293,950股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9436％；反对 831,200股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0564％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 207,357,354股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.6007％；反对 831,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3993％；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 议案 8 2024年度财务预算报告 总表决情况： 同意 1,457,471,385股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的98.8703％；反对 16,653,765股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的1.1297％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 191,534,789股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的92.0006％；反对 16,653,765股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的7.9994％；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 议案 9 关于 2024年度日常关联交易预计的议案 总表决情况： 同意 404,006,066股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 99.8018％；反对 802,300股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.1982％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 207,386,254股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.6146％；反对 802,300股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.3854％；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 议案 10 关于发行超短期融资券的议案 总表决情况： 同意 1,472,961,736股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9211％；反对 1,163,413股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0789％；弃权 1股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 207,025,140股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的99.4412％；反对 1,163,413股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.5588％；弃权 1股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 议案 11 关于修订《董事会议事规则》的议案 总表决情况： 同意 1,449,928,349股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的98.3586％；反对 24,196,801股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的1.6414％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的 0.0000％。 中小股东总表决情况： 同意 183,991,753股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的88.3775％；反对 24,196,801股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的11.6225％；弃权 0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份的0.0000％。 上述议案 9属于公司关联交易事项，由非关联股东及股东代理人对该议案进行表决，关联股东中国航空技术国际控股有限公司、中航国际控股有限公司、中航国际实业控股有限公司及厦门金财产业发展有限公司回避表决，回避表决股数 1,069,316,784股。 上述议案 11以特别决议方式表决，经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上表决通过。 综上，列入本次股东大会的议案获得通过。 经核查，本所律师认为，本次大会审议的议案及表决程序，与股东大会通知一致，符合《公司法》《公司章程》《网络投票细则》和《股东大会规则》的有关规定，合法、有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事宜，均符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，会议所通过的决议均合法、有效。 本法律意见书正本贰份，无副本。 （以下无正文，下接签署页） （本页无正文，为《广东华商律师事务所关于天马微电子股份有限公司召开2023年度股东大会法律意见书》之签署页） 广东华商律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 高树 曾铁山 刘晓旭 年 月 日 中财网
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