中欧盛世LOF (166011): 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年6月）
原标题:中欧盛世LOF : 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年6月） 中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二〇二四年六月 重要提示 本基金经2011年10月13日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1658号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2012年3月29日正式生效。根据基金合同的有关规定，本基金的基金合同生效满三年后，无需召开基金份额持有人大会，盛世A份额与盛世B份额自动折算为中欧盛世份额的场内份额。其后，本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）”。 本基金股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为60%～95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7月17日起将本基金变更为混合型证券投资基金，原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015年 10月 8日起对本基金增加 E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年1月12日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。本基金的过往业绩并不代表将来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日期如下：
目 录 第一部分 绪言 ----------------------------------------------------- 6 第二部分 释义 ----------------------------------------------------- 7 第三部分 基金管理人 ---------------------------------------------- 14 第四部分 基金托管人 ---------------------------------------------- 27 第五部分 相关服务机构 -------------------------------------------- 30 第六部分 基金份额的分级 ------------------------------------------ 33 第七部分 基金的募集 ---------------------------------------------- 36 第八部分 基金合同的生效 ------------------------------------------ 37 第九部分 基金份额的上市交易 -------------------------------------- 38 第十部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 -------------------------- 40 第十一部分 基金份额的场内申购与赎回 ------------------------------ 52 第十二部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 -------------------------------------------------------------- 59 第十三部分 基金的投资 -------------------------------------------- 61 第十四部分 基金的业绩 -------------------------------------------- 75 第十五部分 基金的财产 -------------------------------------------- 77 第十六部分 基金资产的估值 ---------------------------------------- 78 第十七部分 基金的收益分配 ---------------------------------------- 84 第十八部分 基金的费用与税收 -------------------------------------- 86 第十九部分 基金份额折算 ------------------------------------------ 88 第二十部分 基金的会计与审计 -------------------------------------- 94 第二十一部分 基金的信息披露 -------------------------------------- 95 第二十二部分 风险揭示 ------------------------------------------- 102 第二十三部分 基金合同的终止与基金财产的清算 --------------------- 107 第二十四部分 基金合同内容摘要 ----------------------------------- 109 第二十五部分 基金托管协议内容摘要 ------------------------------- 110 第二十六部分 对基金份额持有人的服务 ----------------------------- 111 第二十七部分 其他应披露事项 ------------------------------------- 112 第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式 ------------------------- 113 第二十九部分 备查文件 ------------------------------------------- 114 附件一 基金合同内容摘要 ------------------------------------------ 115 附件二 基金托管协议内容摘要 -------------------------------------- 133 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中欧盛世成长混合型（LOF）证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指中欧盛世成长分级股票型证券投资基金。分级运作期满后指中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF） 2．基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3．基金托管人：指广发银行股份有限公司 4．基金合同或本基金合同：指《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6．招募说明书：指《中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7．基金份额发售公告：指《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金份额发售公告》 8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及其不时修订 9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13．《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 16．基金份额分级：指本基金的基金份额包括中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之基础份额、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之A份额与中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之B份额。其中，中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之A份额与中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之B份额的基金份额数配比在其存续期内保持5∶5的比率不变。本基金分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF） 17．中欧盛世份额：指中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之基础份额 18．盛世A份额：指获取稳健收益的基金份额，即中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之A份额 19．盛世B份额：指获取剩余收益的基金份额，即中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之B份额 20．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 21．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22．机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23．合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 24．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 27．场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理中欧盛世份额认购、申购和赎回及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额申购、赎回等业务的基金销售机构及其场所 28．场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深圳证券交易所交易系统办理中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额申购、赎回以及盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额上市交易等业务的场所 29．直销机构：指中欧基金管理有限公司 30．场外代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金场外销售业务的机构 31.场内代销机构：代为办理场内基金销售业务，具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位 32．代销机构：除特别说明外，指场外代销机构和场内代销机构的合称 33．销售机构：指直销机构和代销机构 34．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 35．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金A类份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，本基金E类份额和C类份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司 36．注册登记系统：对本基金A类场外份额而言指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，对本基金E类份额和C类份额而言指中欧基金管理有限公司开放式基金登记结算系统 37．证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 38．基金账户：指基金投资人通过场外销售机构在注册登记机构开立的开放式基金账户，用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统 39、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 40．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 41．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 42．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 43．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 44．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 45．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 46．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 47．T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 48．开放日：指为投资人办理中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额申购、赎回或其他业务的工作日 49. 分级运作期：指中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额的共同运作期。 具体为自基金合同生效之日起至三年期末对应日（即到期折算日），如该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日。本基金分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF），并将继续在深圳证券交易所上市交易 50.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 51．《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《上市开放式基金业务指引》、《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则及其不时修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 52．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 53．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买中欧盛世份额（分级运作期内）、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额（分级运作期满后）的行为 54．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将中欧盛世份额（分级运作期内）、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额（分级运作期满后）兑换为现金的行为 55．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 56．基金份额的分类：指本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 57．份额配对转换：指根据基金合同的约定，在分级运作期内，本基金的中欧盛世份额的场内份额与盛世A份额、盛世B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面 58．分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每10份中欧盛世份额的场内份额申请转换成5份盛世A份额与5份盛世B份额的行为 59．合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每5份盛世A份额与5份盛世B份额进行配对申请转换成10份中欧盛世份额的场内份额的行为 60．基金份额折算：指基金管理人根据基金合同的约定，对本基金相关份额进行折算，并对有关份额的基金份额净值和份额数量进行调整的行为 61．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。基金份额持有人持有的登记在证券登记结算系统的场内基金份额需经跨系统转托管至中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统后方可申请办理基金转换业务 62．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 63．跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的本基金A类基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为 64．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 65．巨额赎回：指本基金（分级运作期内指中欧盛世份额，分级运作期满后指中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额）单个开放日，净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（分级运作期内包括中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额）的10% 66．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 67．元：指人民币元 68．基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额 69．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 70．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 71．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 73．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 74．不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 75、基金产品资料概要：指《中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8、10、16层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-68609601 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：2.20亿元人民币 15、股权结构：
二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资保险资产管理有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理、董事。 周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高级管理人员工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司副董事长，美国华平投资集团中国区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙人、董事总经理，河南中原消费金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。 张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公司董事，国都景瑞投资有限公司总经理、董事。历任重庆国际信托股份有限公司北京业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高级工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总经理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事总经理，中信产业基金管理公司投资总监，国际金融公司中国代表处投资官员、高级投资官员，北京鹏联投资顾问有限公司副总裁，德勤咨询（上海）有限公司北京分公司高级咨询顾问、经理，荷兰银行北京分行信贷经理，渣打银行天津分行信贷助理。 钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独立董事，北京市康达（广州）律师事务所律师。历任北京市康达（广州）律师事务所广州分所主任，北京市康达律师事务所律师、高级合伙人，陕西省洋县人民法院副院长。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学国际金融系世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，上海财经大学金融学教授、上海财经大学青岛财富管理研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群商业集团股份有限公司独立董事，江苏昆山农村商业银行股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院直属党支部书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司监事会主席，国都创业投资有限责任公司副总经理。历任北京锦润投资管理有限公司客户部总经理，重庆国投财富投资管理有限公司大客户部副总经理，重庆国际信托股份有限公司信托经理，天风证券股份有限公司交易员，银河德睿资本管理有限公司投资经理。 江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专业硕士。现任中欧基金管理有限公司监事，美国华平投资集团股权投资部投资经理。历任美国银行公司全球市场部经理，上海维信荟智金融科技有限公司战略规划经理，瑞士信贷（香港）有限责任公司投资银行部分析师。 李琛女士，中国籍。同济大学计算机及应用专业学士。现任中欧基金管理有限公司监事、理财规划总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管理有限公司监事、战略规划及业务发展总监。历任华宸未来基金管理有限公司产品与金融工程部产品经理。 3．基金管理人高级管理人员 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司副总经理、权益投决会委员、投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司副总经理，上海中欧财富基金销售有限公司执行董事，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国人民大学金融学硕士，中欧国际工商学院EMBA。历任华安基金管理有限公司北京分公司投资顾问，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事，兴盛天成投资管理（南平）有限公司董事，中欧私募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。清华大学五道口金融学院EMBA。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。 于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责人/人力资源总监，上海中欧财富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中欧私募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交通大学高级金融学院EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金管理有限公司总经理助理、运营副总监、行政部总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理
5．基金管理人投资决策委员会成员 卞玺云、葛兰、卢纯青、刘建平、蓝小康、王培、周蔚文担任权益投资决策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 卞玺云、陈凯杨、黄华、LI TONG、刘建平、桑磊、邵凯担任固定收益投资决策委员会委员，负责固收投研领导工作。邵凯为固收投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： （1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用基金财产； （2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； （3）发售基金份额； （4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高赎回费率、托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （6）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； （7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理中欧盛世份额、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额的申购和赎回申请； （8）依据基金合同的约定，转换本基金运作方式； （9）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （10）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； （11）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查； （12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （13）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （14）依法召集基金份额持有人大会； （15）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2．基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金净值信息、中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值、基金份额折算比例、盛世A份额与盛世B份额终止运作后的份额转换比例及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）的份额净值； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； （10）按规定受理中欧盛世份额、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （12）编制季度报告、中期报告和年度报告； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （24）执行生效的基金份额持有人大会决议； （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； （27）法律法规和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1．基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 2．基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5．基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1．依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2．不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1．内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2．内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。 3．内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。 4．基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：北京市东城区东长安街甲2号广发银行大厦 法定代表人：王凯 成立时间：1988 年7月8日 组织形式：股份有限公司 注册资本：217亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基金托管资格的批复》，证监许可[2009]363号 联系人：倪彤欣 联系电话：（010）65169618 广发银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本217亿元。三十余年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 截至2023年12月31日，广发银行总资产3.51万亿元、总负债3.23万亿元、实现营业收入696.78亿元，净利润160.19亿元。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业经验，在综合金融、公司信贷等领域均有深入研究和丰富的实务经验。2013年4月加入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023年7月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。 部门负责人胡杰先生,工商管理硕士，从事银行资管业务管理工作十八年，资管行业经验丰富。曾任头部大型基金管理有限公司理财中心总经理、机构理财部副总裁，私募股权公司高管，大型股份商业银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019年加入广发银行，2021年1月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号。截至2023年12月31日，托管资产规模37,887.87亿元，其中托管69只证券投资基金，规模4,322.48亿元。广发银行建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。目前，广发银行资产托管业务建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提供全面的托管服务。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专设内控与综合管理处，配备了专职内部监察稽核人员，负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、直销机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层、10层、16层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 二、代销机构 各销售机构的具体名单见基金管理人网站公示的基金销售机构名录。基金管理人可以根据情况针对某类基金份额变更、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体销售时间以及提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 三、场内销售机构 A类份额场内销售机构：具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 四、登记机构 本基金A类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人： 于文强 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 本基金C类、E类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号8 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层、10层、16层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 联系人：杨毅 五、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红、安冬 电话：021－31358666 传真：021－31358600 联系人：安冬 六、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 执行事务合伙人：李丹 办公室地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：仲文渊 经办会计师：魏佳亮、仲文渊 第六部分 基金份额的分级 在分级运作期内，本基金的基金份额分级及其基本运作如下： 一、基金份额结构 本基金的基金份额包括“中欧盛世份额”、“盛世A份额”与“盛世B份额”。 其中，盛世A份额与盛世B份额的基金份额配比在其存续期内始终保持5:5的比率不变。 二、基金的基本运作概要 1．本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金合同生效后，场外认购的全部份额将确认为中欧盛世份额；场内认购的全部份额将按5:5的比率确认为盛世A份额与盛世B份额。 2．本基金合同生效后的分级运作期内，基金管理人对中欧盛世份额开放申购、赎回，但不对盛世A份额与盛世B份额单独开放申购、赎回业务。 场内、场外申购赎回的具体事宜见本基金的基金合同和招募说明书。 3．本基金合同生效后的分级运作期内，盛世A份额与盛世B份额只上市交易，不接受申购和赎回。 4．本基金合同生效后的分级运作期内，基金管理人将根据基金合同的约定办理中欧盛世份额与盛世A份额、盛世B份额之间的份额配对转换业务。 5．本基金合同生效后，基金管理人按照基金合同的约定在基金份额折算日对有关基金份额进行折算；折算所产生的中欧盛世份额不进行自动分拆。 本基金合同生效后三年的对应日（该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日），为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日，届时盛世A份额与盛世B份额将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额，本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）。 根据基金合同，本基金转换日为2015年3月30日，在转换日日终，盛世A份额、盛世B份额以各自的基金份额为基准转换为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）的基金份额。转型前场内的盛世A和盛世B将转为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）的场内基金份额，仍登记在证券登记结算系统下。 2015年7月17日，基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，将本基金变更为中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）。 三、盛世A份额与盛世B份额概要 1．存续期限 本基金在基金合同生效后三年的分级运作期内,中欧盛世份额开放申购、赎回，盛世A份额和盛世B份额分别在深圳证券交易所上市交易。本基金合同生效后满三年的对应日（该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日），为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日，届时盛世A份额与盛世B份额将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额，本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金（LOF）。本基金已于2015年3月30日分级运作期届满转换。 2．基金份额配比 盛世A份额与盛世B份额的基金份额数配比始终保持5:5的比率不变。 3．盛世A份额与盛世B份额的终止运作 经基金份额持有人大会决议通过，盛世A份额与盛世B份额可在分级运作期内即终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额各自的基金份额持有人或其代理人各自所持中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额表决权的2/3以上（含2/3）通过方为有效。 四、基金份额净值的计算 本基金分别计算并公告中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值。 1．中欧盛世份额的基金份额净值计算 中欧盛世份额的基金份额净值计算公式为： T日中欧盛世份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日本基金的基金份额（包括所有处于存续期的基金份额）余额总数 例：假设T日闭市后，本基金的基金资产净值为55亿元，中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份额余额分别为12亿份、20亿份与20亿份，则中欧盛世份额的基金份额净值计算如下： T日中欧盛世份额的基金份额净值＝55/（12＋20＋20）＝1.058元 2．盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算 （1）本基金5份盛世A份额与5份盛世B份额构成一对份额组合，一对盛世A份额与盛世B份额的份额组合的净值之和将等于10份中欧盛世份额的净值。 （2）盛世A份额的约定年收益率为6.50%；盛世A份额的约定年收益率除以365为盛世A份额的约定日简单收益率。盛世A份额的日基准收益以初始面值1.000 元为基准采用盛世A份额的约定日简单收益率单利进行计算。 （3）盛世B份额的份额净值根据中欧盛世份额的份额净值、盛世A份额的份额净值以及中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额的份额净值关系计算。 （4）如果根据上述计算规则计算出来的盛世B份额的份额净值小于或等于盛世A份额净值的0.25倍，或者计算出来的盛世B份额的份额净值大于或等于盛世A份额净值的2.00倍，则基金管理人将根据基金合同约定，对本基金相关份额进行折算，并调整基金份额净值。 （5）折算后盛世A份额与盛世份额B的份额净值计算方法保持不变。 （6）盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算公式 基金份额净值初始为1.000元。本基金基金合同生效后第t个自然日，中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值分别为NAVt、NAV(A)t、NAV(B)t。则第t个自然日，盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算如下： 当t＝1时，NAV(A)1＝1.000＋(6.5%/365) 当t≥2时，NAV(A)t＝NAV(A)t-1＋(6.5%/365) 其中NAV(A)t-1为盛世A份额在t-1个自然日的基金份额净值 NAV(B)t＝（NAVt－0.5×NAV(A)t）/0.5 第七部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2011年10月13日证监许可[2011]1658号文核准募集发售。募集期为2012年2月15日至2012年3月23日。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，募集期共募集520,524,217.77份基金份额（含利息转份额），有效认购户数为6,322户。 第八部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同于2012年3月29日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 三、基金份额类别 本基金分级运作期满后根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额分为不同的类别。A类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；C类和E类基金份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。 本基金A类基金份额、C类和E类基金份额分别设置代码，A类基金份额通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C类和E类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C类和E类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在《招募说明书》中公告。 根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第九部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的盛世A份额、盛世B份额与中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易。 基金份额上市后，投资人可通过深圳证券交易所内的会员单位以集中竞价的方式买卖盛世A份额、盛世B与中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）的A类基金份额。 一、上市交易的地点 深圳证券交易所 二、上市交易的时间 盛世A份额与盛世B份额已于2012年4月27日开始在深圳证券交易所上市交易，并于2015年3月30日终止上市。本基金完成基金转型后，中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额的A类基金份额已于4月21日开始在深圳交易所上市交易。 三、上市交易的规则 1．盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额分别采用不同的交易代码上市交易； 2．盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基金份额净值； 3．盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额的上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。 四、上市交易的费用 盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。 五、上市交易的行情揭示 盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 盛世A份额、盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。 七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金份额的场外申购、转换与赎回 本章内容仅适用于中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额（包括A类份额、E类份额及C类份额，下同）的场外申购和赎回业务。 一、场外申购与赎回业务办理的场所 投资人可在以下场所办理基金申购与赎回等业务： 1．本基金管理人的直销机构。 2．不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机构的代销网点。 具体销售机构由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或代销机构另行公告。 二、场外申购与赎回的开放日及办理时间 1．基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理中欧盛世份额的申购，具体业务办理时间在基金管理人届时发布的公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理中欧盛世份额的赎回，具体业务办理时间在基金管理人届时发布的公告中规定。 本基金不接受盛世A份额与盛世B份额的申购或赎回申请。投资人可在申购中欧盛世份额后按基金合同约定申请分拆为盛世A份额与盛世B份额，或可将其持有的盛世A份额与盛世B份额申请合并为中欧盛世份额后申请赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 2．申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日业务办理具体时间为交易所的交易时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回、转换的价格。 3．若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 4. 本基金A类份额自2015年4月1日起开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务，本基金E类份额自2015年10月8日起开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务，本基金C类份额自2017年1月12日起开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。。 三、场外申购与赎回的原则 1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）各类份额净值为基准进行计算； 2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3．场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有的中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）各类份额在注册登记系统确认时间的先后次序进行顺序赎回； 4．当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、场外申购与赎回的程序 1．申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2．申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回有效申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），正常情况下，本基金注册登记机构在T＋1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）到销售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回申请的确认情况。 基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3．申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在基金管理人和销售机构规定的时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将把投资人已缴付的申购款项退还给投资人，该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。 投资人赎回申请成功后，基金管理人在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法请参见本基金招募说明书的有关条款处理。 五、场外申购和赎回基金份额的注册登记 投资人申购申请受理后，注册登记机构在T＋1日为投资人办理增加权益的登记手续，投资人自T＋2日起可赎回该部分基金份额。 投资人赎回基金份额成功后，注册登记机构在T＋1日为投资人办理扣除权益的登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 六、场外申购与赎回的限制 1．申购金额的限制 场外申购时，其他销售机构的销售网点每个账户首次单笔申购本基金A类份额的最低金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为0.01元。其他销售机构的销售网点每个账户首次单笔申购本基金E类和C类份额的最低金额为1元，追加申购单笔最低金额为0.01元。。在不违反前述规定的前提下,各销售机构对本基金单笔最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元人民币，追加申购单笔最低金额为10,000元人民币。 2．赎回份额的限制 场外赎回时，本基金A类份额赎回的最低份额为0.01份基金份额，本基金E类和C类份额赎回申请不得低于0.01份基金份额。本基金A类、E类和C类份额的最低保留份额为0.01份。若某笔份额减少类业务导致单个基金交易账户的该类份额的基金份额余额不足 0.01 份，登记机构有权对该基金份额持有人在该基金交易账户持有的该类基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为准）。 3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对上述限制性规定进行调整。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 七、场外申购费用和赎回费用 1．申购费用 本基金A类、E类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户实施优惠的申购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； （5）企业年金养老金产品； （6）职业年金计划； （7）养老目标基金； （8）个人税收递延型商业养老保险等产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。其他客户指除通过基金管理人直销中心申购的养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额和E类份额的养老金客户的优惠申购费率见下表：
中欧盛世份额、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额和E类份额场外申购费率如下表：
赎回费用由基金份额赎回人承担，中欧盛世份额、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额和E类份额不低于赎回费总额的25%归基金财产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费；对持续持有中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）C类份额少于30日的赎回费全额计入基金财产。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 （1）中欧盛世份额、中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额和E类份额场外赎回费率如下表：
八、场外申购份额与赎回金额的处理方式及计算 1．申购份额与赎回金额的处理方式： （1）申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以有效申请当日中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）各类份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担； （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以有效申请当日中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）份额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2．申购份额的计算： 1）若投资者选择申购A类（或E类）基金份额，则申购份额的计算公式为： 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 例：某投资人（其他客户）投资40,000元申购中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额（或E类份额）,申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为： 申购金额＝40,000元 净申购金额＝40,000/(1＋1.5%)＝39,408.87元 申购费用＝40,000－39,408.87＝591.13元 申购份额＝(40,000－591.13)/1.0400＝37,893.14份 即：某投资人（其他客户）投资40,000元申购中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额（或E类份额），假设申购当日对应的份额净值为1.0400元，则可得到37,893.14份中欧盛世份额或中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A类份额（或E类份额）。 2）若投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 例：某投资人投资100,000 元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值为1.0000元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00份 （未完）  |