滨海能源(000695):公司2023年度股东大会的法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所 关于天津滨海能源发展股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书 致：天津滨海能源发展股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受天津滨海能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司于 2024年 6月 17日下午 15：00在北京市丰台区四合庄路 6号院（旭阳科技大厦）东 1号楼 8层东侧第二会议室召开的公司 2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国现行法律、法规和其他规范性文件（以下简称“中国法律法规”）的要求及《天津滨海能源发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，包括但不限于公司第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第九次会议、第十一届董事会第十二次会议决议、第十一届监事会第十二次会议决议以及根据上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通知，同时听取了公司及相关人员就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依法对所出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。 基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 公司于 2024年 5月 27日召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了关于召开本次股东大会的议案，并于 2024年 5月 28日在指定信息披露媒体刊登了《天津滨海能源发展股份有限公司关于召开 2023年度股东大会的通知》，通知载明了会议名称、股东大会的召集人、会议召开的合法性、合规性说明、会议召开时间、会议召开方式、会议股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记事项、参与网络投票的具体操作流程、备查文件等，并说明了公司股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东等事项。 本次股东大会共审议 11项议案，分别为《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》《关于<2023年年度报告及摘要>的议案》《关于<2023年利润分配预案>的议案》《关于 2024年度预计日常关联交易的议案》《关于 2024年度融资额度和担保额度的议案》《关于拟续聘 2024年度审计机构的议案》《关于孙公司投资建设拉晶和太阳能光伏电池片项目的议案》《关于全资子公司签署 5万吨负极材料前端项目总承包合同暨关联交易的议案》《关于向控股股东借款续期暨关联交易的议案》《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。本次股东大会的议案对中小投资者的表决单独计票。 上述议案及议案的主要内容已于 2024年 5月 28日公告。 经验证，本所认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召集和召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定。 二、本次股东大会召集人资格 本次股东大会召集人为公司董事会。 本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和《公司章程》的规定。 三、出席本次股东大会人员资格 1、出席本次股东大会的股东（包括股东及/或股东授权代表，以下同） 出席本次股东大会现场会议的股东代表共 3名，代表公司股份数 65,368,255股，占公司股份总数的 30.8540％。 经验证，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资格符合中国法律法规和《公司章程》的规定。 通过网络投票的股东共 21名，代表公司股份数 3,173,100股，占公司股份总数的 1.4284％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、出席本次股东大会的中小投资者 出席本次股东大会的中小投资者共 21名，代表公司股份数 3,171,900股，占公司股份总数的 1.4278％。 3、出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员 经验证，除股东代表外，公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大会的现场会议。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 1、现场投票 本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表审议了本次股东大会的全部议案并进行了表决。 2、网络投票 本次股东大会网络投票采用深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的方式，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年 6月 17日上午 9：15—9：25，9：30—11：30，下午 13：00—15：00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 6月 17日上午9：15至当日下午 15：00的任意时间。 投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。 3、表决结果 现场表决参照《公司章程》规定的程序进行监票。 经验证，本次股东大会的议案经参加现场会议和网络投票的有表决权股东代表的有效投票表决通过，具体如下： （1）审议通过《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （2）审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （3）审议通过《关于<2023年年度报告及摘要>的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （4）审议通过《关于<2023年利润分配预案>的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （5）审议通过《关于 2024年度预计日常关联交易的议案》 表决结果：同意 13,022,077股，占出席会议股东有表决权股份总数的91.1873％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 8.8127％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 关联股东旭阳控股有限公司回避表决，其所持有股份未计入有效表决权股份总数。 （6）审议通过《关于 2024年度融资额度和担保额度的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （7）审议通过《关于拟续聘 2024年度审计机构的议案》 表决结果：同意 65,642,455股，占出席会议股东有表决权股份总数的95.7706％；反对 2,898,900股，占出席会议股东有表决权股份总数的 4.2294％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 273,000股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 8.6068％；反对 2,898,900股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的91.3932％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （8）审议通过《关于孙公司投资建设拉晶和太阳能光伏电池片项目的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 （9）审议通过《关于全资子公司签署 5万吨负极材料前端项目总承包合同暨关联交易的议案》 表决结果：同意 13,022,077股，占出席会议股东有表决权股份总数的91.1873％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 8.8127％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 关联股东旭阳控股有限公司回避表决，其所持有股份未计入有效表决权股份总数。 （10）审议通过《关于向控股股东借款续期暨关联交易的议案》 表决结果：同意 13,022,077股，占出席会议股东有表决权股份总数的91.1873％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 8.8127％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 关联股东旭阳控股有限公司回避表决，其所持有股份未计入有效表决权股份总数。 （11）审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果：同意 67,282,855股，占出席会议股东有表决权股份总数的98.1639％；反对 1,258,500股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.8361％；弃权 0股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.0000％。 中小股东表决结果：同意 1,913,400股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 60.3235％；反对 1,258,500股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的39.6765％；弃权 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.0000％。 根据有关股东代表、监事代表及本所律师对本次股东大会现场会议表决票的计票/监票结果及深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果，上述议案获得有效通过，符合中国法律法规及《公司章程》对上述议案获得通过的有表决权数量的要求。 经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 五、结论 综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于天津滨海能源发展股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》签署页） 北京市竞天公诚律师事务所（盖章） 负 责 人（签字）：______________ 赵 洋 经办律师（签字）：______________ 王 鹏 经办律师（签字）：______________ 杨 娟 2024年 6月 17日 中财网
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