亚信安全(688225):中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
中国国际金融股份有限公司 关于亚信安全科技股份有限公司重大资产重组相关内幕信 息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《监管规则适用指引——上市类第1号》等法律、法规的规定,中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“独立财务顾问”)作为亚信安全科技股份有限公司(以下简称“亚信安全”或“上市公司”)重大资产购买暨关联交易项目(以下简称“本次交易”、“本次重组”)的独立财务顾问,对亚信安全本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查,具体如下: 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况核查期间 本次交易事宜的股票交易核查期间为本次重组首次作出决议前(即2024年1月17日)起前6个月(即2023年7月17日)至重组报告书草案披露之前一日(即2024年5月16日)止(以下简称“核查期间”)。 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围包括: (1)上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员; (2)上市公司控股股东、实际控制人及其主要负责人及有关知情人员; (3)交易对方相关知情人员; (4)标的公司相关知情人员; (5)为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员; (6)其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人; (7)前述(1)至(6)项所述自然人的直系亲属,包括配偶、父母、成年子女。 三、本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况 根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,自查期间内上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的自然人及机构买卖上市公司股票的情况如下: (一)自然人于二级市场买卖亚信安全股票情况 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》,核查期间内,相关自然人买卖亚信安全股票的情况如下:
“1、核查期间(2023年7月17日至2024年5月16日),本人从未对外透露任何有关本次交易的内幕信息。 2、本人在核查期间内买卖亚信安全股票的行为,系基于自身对证券市场、行业发展趋势和上市公司股票投资价值的分析和判断而进行,与本次交易不存在任何直接或间接联系。 除通过公开途径可获取的信息外,本人未获取任何与本次交易有关的内幕消息。本人不存在任何利用本次交易的内幕信息进行股票交易、谋取非法利益的情形。 3、直至本次交易实施完毕或上市公司宣布终止本次交易期间,本人不会再以直接或间接方式通过证券市场或其他途径买卖上市公司股票。在前述期限届满后,本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及证券主管机关颁布之规范性文件进行股票交易。 本人上述情况均客观真实,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。” (二)相关机构买卖亚信安全股票情况 核查期间,中金公司买卖亚信安全股票的情况如下: 1、衍生品业务自营性质账户交易情况
除上述情况外,本公司承诺:在本次重组实施完毕或终止前,不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖亚信安全股票,也不以任何方式将本次拟实施的重组相关事宜之未公开信息违规披露给第三方。” 四、独立财务顾问核查意见 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、核查范围内相关内幕信息知情人出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承诺,并考虑到本次核查手段存在一定客观限制,本独立财务顾问认为:基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况,并在上述内幕信息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下,未发现上述内幕信息知情人在核查期间买卖上市公司股票的行为属于内幕交易的直接证据,前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍。 (以下无正文) 中财网
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