华泰柏瑞中证中央企业红利ETF发起式联接A (020466): 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新
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时间：2024年06月18日 10:36:01 中财网 |
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原标题:华泰柏瑞中证中央企业
红利ETF发起式联接A : 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新
华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（A类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年6月18日
送出日期：2024年6月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 华泰柏瑞中证中央企业红利
ETF发起式联接 | 基金代码 | 020466 |
| 下属基金简称 | 华泰柏瑞中证中央企业红利
ETF发起式联接A | 下属基金交易代码 | 020466 |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中信证券股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2023年12月28日 | | |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 李茜 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2023年12月28日 |
| | | 证券从业日期 | 2013年09月09日 |
| 其他 | 基金合同生效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于 2亿元人民
币，本基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金
份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，
上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国
证监会规定执行。
基金合同生效满三年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基
金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 |
| 投资范围 | 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会核准或注册
上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政 |
| | 府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行存款、货币市场工具(含
同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在符合法律法规规定的情况下，本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终在扣
除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债
券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。 |
| 主要投资策略 | 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，
年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超
过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、成份股、备选成份股投资策略；4、存托
凭证投资策略；5、衍生品投资策略：（1）股指期货投资策略；（2）股票期权投资策略；
6、债券投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、融资及转融通证券出借业务投资策
略 |
| 业绩比较基准 | 中证中央企业红利指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利ETF的联接基金，主要投资于目标ETF实现对业绩
比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证中央企业红利指数的表现密切相
关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 |
注：详见《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》第九
部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费 | M＜1000000元 | 1.2% |
| | 1000000元≤M＜5000000元 | 0.9% |
| | M≥5000000元 | 1,000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜30天 | 0.1% |
| | N≥30天 | 0% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类
别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| 管理费 | 0.5% | 基金管理人和销售机构 |
| 托管费 | 0.1% | 基金托管人 |
| 审计费
用 | 20,000.00元 | 会计师事务所 |
| 信息披
露费 | 120,000.00元 | 规定披露报刊 |
| 其他费
用 | 详见招募说明书的基金费用与税收章节 | 相关服务机构 |
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
3.本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险性、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险。
其中，本基金的特有风险主要包括指数下跌风险、目标ETF的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产支持证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动终止的风险。
基金合同生效满三年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本基金的招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、 《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》、 《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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