赣锋锂业(002460):2021年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告

时间：2024年06月19日 08:35:40 中财网

原标题:赣锋锂业:关于2021年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：
1、公司 2021年股权激励计划授予股票期权简称：赣锋 JLC1，
股票期权代码：037157。

2、公司 2021年股票期权激励计划（以下简称“《激励计划》”）
第三个行权期符合行权条件的激励对象共计 376人，可行权的期权数量为 516.2150万份，占目前公司总股本 201,716.7779万股比例为
0.2559%，行权价格为 68.771元/份。

3、本次行权采用自主行权模式。

4、本次实际可行权期限为 2024年 6月 20日至 2025年 6月 6
日止。

5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。


江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 6
月 7日召开的第五届董事会第七十九次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件成就的议案》，具体内容详见公司于 2024年 6月 8日刊登在巨潮资讯网上的《关于 2021年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件成就的公告》（公告编号：2024-041）。

截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，

授予权益第三个行权期条件	是否满足行权条件的说明
1、本公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的 审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法 规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的 情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满足行权条 件。
2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适 当人选；	激励对象未发生前述情形，满足行权 条件。

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董 事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激 励的； （6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面行权业绩条件： 授予权益第三个行权期业绩条件需满足：以 2020年净利润为基数，2023年净利润增长率 不低于 620%；（注：上述“净利润”、净利润 增长率指归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润，且以剔除公司实施股权激 励计划产生的股份支付费用的净利润为计算 依据。）	经审计，公司2023年净利润增长率为 620.75%，公司层面满足行权业绩条 件。
4、激励对象所属板块或子公司需完成与公司 之间的绩效承诺才可行权	经审计，激励对象所属板块或子公司 完成与公司之间的绩效承诺，板块/ 子公司层面满足业绩考核要求。
5、个人层面考核内容： 薪酬与考核委员会将对激励对象每个考 核年度的综合考评结果进行评分，具体情况如 下表所示： 考评结果 80＞ 70＞ S＜60 S≥80 S≥70 S≥60 （S） 标准系数 1.0 0.9 0.8 0	授予股票期权的激励对象中除 12名 激励对象已离职不满足行权条件外， 其余 376名激励对象考核结果均为 80分及以上，满足 100%行权条件。
	考评结果 （S）	S≥80	80＞ S≥70	70＞ S≥60	S＜60
	标准系数	1.0	0.9	0.8	0

综上所述，董事会认为公司设定的第三个行权期行权条件已经成
就，根据公司激励计划的行权安排，授予股票期权第三个行权期可行权数量占获授股票期权比例为 25%，即公司 376名激励对象第三个行权期可行权的股票期权共计 516.2150万份，公司按照激励计划的相
关规定办理授予股票期权第三个行权期的行权相关事宜。

二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说
明
鉴于在 2021年股票期权激励计划等待期内，原激励对象中有 12
名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格。经 2020年年度股
东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》及相关规定，上述 12名离职人员已获授但尚未行权的 32.90万份股
票期权不得行权，由公司进行注销。在本次注销后，激励对象 388名调整为 376名，已授予但尚未行权的股票期权数量由 1,065.33万份调整为 1,032.43万份。

上述事项已经公司第五届董事会第七十九次会议和第五届监事
会第五十三次会议审议通过，北京市汉坤律师事务所对相关事项出具了法律意见书。

除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不
存在差异。

三、本次行权安排
1、行权股票的来源:公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股
2、本次股票期权行权期限：2024年 6月 20日至 2025年 6月 6
日止。

3、行权价格：68.771元/份。

4、行权方式：自主行权。

5、本次符合行权条件的激励对象共计 376人，可行权的股票期

序号	姓名	职务	获授的股 票期权数 （万份）	可行权数量 （万份）	可行权数量占当 前公司股本总额 的比例
1	邓招男	董事	28	7	0.0035%
2	沈海博	董事	28	7	0.0035%
3	欧阳明	副总裁	28	7	0.0035%
4	徐建华	副总裁	28	7	0.0035%
5	黄婷	副总裁、财务负责人	12.6	3.15	0.0016%
6	傅利华	副总裁	21	5.25	0.0026%
7	熊训满	副总裁	21	5.25	0.0026%
8	罗光华	副总裁	11.2	2.8	0.0014%
9	王彬	副总裁	14	3.5	0.0017%
10	任宇尘	董事会秘书	9.8	2.45	0.0012%
核心管理人员及 核心技术（业务）人员（366人）	1,863.26	465.8150	0.2309%
合计（376人）	2,064.86	516.2150	0.2559%

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记为准。截至本公告披露日，公司总股本为 2,017,167,779股。

6、可行权日：
根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行
权：
（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前 15日内，因特殊原
因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15日
起算，至公告前 1日；
（2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，
以相关规定为准。激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

股份性质	本次变动前		本次变动增 减	本次变动后
	数量	比例 （%）	本次行权后 增加股份	数量	比例 （%）
境内上市内 资股（A股）	1,613,593,699	79.99%	5,162,150	1,618,755 ,849	80.04%
境外上市外 资股（H股）	403,574,080	20.01%	0	403,574,080	19.96%
股份总数	2,017,167,779	100%	5,162,150	2,022,329,929	100%

八、本次股票期权行权对公司的影响
1、对公司股权结构和上市条件的影响：本次行权对公司股权结
构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、对公司财务状况和经营成果的影响：本次行权相关股票期权
费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据公司《激励计划》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 2,017,167,779增加至2,022,329,929股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。

3、公司根据《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》
中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

九、其他事项说明
1、激励对象中的董事、高级管理人员承诺，自期权行权之日起
六个月内不卖出所持全部股份（含行权所得股份和其他股份），并严格遵守股票买卖相关法律法规的规定。

2、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）
或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

3、公司已与激励对象就自主行权模式及承办券商达成一致，并
明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操
作及相关合规性要求。

特此公告。


江西赣锋锂业集团股份有限公司
董事会
2024年 6月 19日