软件指数 (560360): 万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:软件指数 : 万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2024年6月24日 公告日期：2024年6月19日 目 录 一、重要声明与提示.................................................. 3 二、基金概览........................................................ 3 三、基金的募集与上市交易............................................ 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................ 7 五、基金主要当事人简介............................................. 11 六、基金合同摘要................................................... 15 七、基金财务状况................................................... 15 八、基金投资组合................................................... 16 九、重大事件揭示................................................... 20 十、基金管理人承诺................................................. 20 十一、基金托管人承诺............................................... 21 十二、基金上市推荐人意见........................................... 21 十三、备查文件目录................................................. 21 一、重要声明与提示 《万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人万家基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金基金托管人平安银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2024年5月7日刊登于本基金管理人网站（ www.wjasset.com ）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金 2、基金代码：560360 3、场内简称：软件指数（扩位简称：软件指数ETF） 4、基金份额总额：截至2024年6月17日，本基金的基金份额总额为 264,345,000.00份 5、基金份额净值：截至2024年6月17日，本基金的基金份额净值为0.9999元 6、本次上市交易份额：本次上市交易的基金份额264,345,000.00份 7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 8、上市交易日期：2024年6月24日 9、基金管理人：万家基金管理有限公司 10、基金托管人：平安银行股份有限公司 11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、上市推荐人：中泰证券股份有限公司 13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：东兴证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、江海证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、西南证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司以及招商证券股份有限公司。若本基金调整一级交易商，本基金管理人将另行公告。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会《关于准予万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]5号）。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、本基金发售日期：2024年5月27日至2024年6月7日。其中，网下现金发售的日期为2024年5月27日至2024年6月7日，网上现金发售的日期为2024年6月5日至2024年6月7日。 6、发售价格：1.00 元人民币 7、发售期限：网上现金发售3个工作日，网下现金发售10个工作日 8、发售机构 （1）网下现金发售直销机构 万家基金管理有限公司。 （2）网下现金发售代理机构 中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司以及浙商证券股份有限公司。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位办理。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。 9、验资机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） （二）基金合同生效 本基金自2024年5月27日起向社会公开募集，截至2024年6月7日，募集工作已顺利结束。经立信会计师事务所验资，本次募集有效认购户数为1605户，按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，有效认购份额和利息结转份额合计264,345,000.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。募集资金已于2024年6月13日划入本基金在基金托管人平安银行股份有限公司开立的基金托管专户。 根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，并于2024年6月13日获得中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效，该日基金份额总额为264,345,000.00份。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （三）本基金日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2024年6月24日。 （四）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2024】73号。 2、上市交易日期：2024年6月24日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、本次上市交易的基金份额场内简称：软件指数（扩位简称：软件指数ETF）。 5、本次上市交易的基金份额交易代码：560360。 6、本次上市交易份额：264,345,000.00份。 7、投资人应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括：东兴证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、江海证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、西南证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司以及招商证券股份有限公司。若本基金调整一级交易商，本基金管理人将另行公告。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给上海证券交易所，上海证券交易所于次日通过行情系统揭示。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年6月17日，本基金基金份额持有人总户数为1605户，平均每户持有的基金份额为164,700.93份。 （二）持有人结构 截至2024年6月17日，本基金总份额264,345,000.00份，全部为上市交易份额。 其中机构投资者持有的份额为15,024,000.00份，占本次上市交易基金份额比例为5.68%；个人投资者持有的份额为249,321,000.00份，占本次上市交易基金份额比例为94.32%。 截至2024年6月17日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量为0份。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2024年6月17日，本基金前十名基金份额持有人的情况如下：
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：万家基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 3、法定代表人：方一天 4、总经理：陈广益 5、成立时间：2002年8月23日 6、注册资本：叁亿元人民币 7、设立批准文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 8、统一社会信用代码：913100007426596561 9、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 10、存续期间：持续经营 11、股东及其出资比例：中泰证券股份有限公司（60%）、山东省新动能基金管理有限公司（40%）。 12、内部组织结构及职能 万家基金管理有限公司总部位于上海，在北京、广州设有分公司。公司设立了权益与组合投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、市场销售委员会等专业委员会。公司目前下设综合管理部、人力资源部、财务管理部、合规稽核部、信息技术部、基金运营部、权益投资部、研究部、固定收益部、现金管理部、债券投资部、量化投资部、专户投资部、国际业务部、组合投资部、交易部、零售业务部、机构业务部、金融同业部、证券金融部、网络金融部、产品开发部、市场营销部、营销支持部、客户服务部等部门。 综合管理部：负责公司内、外部组织与协调，公司各项政策、会议精神、工作部署的贯彻、执行与督办，为公司经营发展提供行政服务。 人力资源部：负责人力资源规划、招聘与配置管理、绩效考核管理、薪酬福利管理、培训管理、员工关系管理等部分，为公司经营发展提供人力支持和服务。 财务管理部：负责制定各项财务管理制度，会计核算、监督和财务管理，公司自有资金集中管理，固定资产管理，公司全面预算管理，税收管理等。 合规稽核部：负责公司法务、信息披露、风险管理、绩效评估、稽核审计、员工行为监控、反洗钱等工作。 信息技术部：负责公司信息系统规划、IT基础设施建设及管理、应用系统建设及管理、信息安全管理等工作。 基金运营部：负责公司管理的公募基金及私募资产管理产品的会计估值、注册登记、资金清算及交易清算等工作。 权益投资部：负责公司权益投资的投资决策和基金管理等工作。 研究部：负责公司权益投资的研究支持等工作。 固定收益部：负责公司固定收益投资的研究支持和投资组合管理（除货币基金外）等工作。 现金管理部：负责公司货币基金、短债类基金的投资组合管理等工作。 债券投资部：负责本部门债券产品的投资管理；本部门产品相关的研究分析以及研究成果的共享；本部门产品相关的设计申报、营销等工作。 量化投资部：负责公司量化策略研究及量化产品投资组合管理等工作。 专户投资部：负责公司权益类私募资产管理产品的投资组合管理等工作。 国际业务部：负责公司除港股外的跨境投资研究等工作。 组合投资部：负责公司养老目标基金、FOF基金、FOF类私募资产管理产品的研究和投资组合管理等工作。 交易部：负责投资指令的集中执行、产品头寸管理及交易单元管理等工作。 零售业务部、华东营销中心、北京分公司及广州分公司：负责拓展并维护银行零售渠道，实现公司产品在银行渠道的销售等工作。 证券金融部：负责与券商渠道的全面业务合作，银行及私人银行的专户代销、第三方机构的代销业务合作等工作。 机构业务部：负责针对各类机构客户，开展公募及私募资产管理产品的开发、销售、服务、维护、管理、投资者教育等工作。 金融同业部：聚焦全国城农商行机构客户的系统性开发和维护，开展公募及私募资产管理产品的开发、销售、服务、维护、管理、投资者教育等工作。 网络金融部：负责公司网络金融代销渠道和电子直销平台的营销、拓展，电子直销平台建设、优化运营维护等工作。 产品开发部：负责资产管理行业研究，公募基金、私募资产管理产品及养老金、社保类产品布局，产品注册申报，产品日常维护等工作。 市场营销部：负责公司品牌宣传及推广、产品营销及宣传推广、销售推动及支持等工作。 营销支持部：负责向销售条线提供业务支持、产品生命周期管理、代销业务支持服务、销售数据和客户行为分析等工作，协助各销售部门推动业务发展。 客户服务部：负责直销柜台、客户服务、客户回访、受理和处理客户投诉、收集和整理客户反馈的信息等工作。 13、人员情况 截至2024年5月末，本基金管理人有正式员工318人，硕士及以上学历人员占比72%，其中223人具有硕士研究生学历，6人具有博士研究生学历。 14、信息披露负责人及咨询电话：马晓倩，（021）38909769 15、基金管理业务情况 截至2024年5月末，本基金管理人共计管理151只公募基金产品。 16、本基金基金经理 杨坤先生，法国南特国立高等矿业学校自动化及工业信息技术专业硕士，曾任Fractabole量化IT工程师等职。2015年6月入职万家基金管理有限公司，历任量化投资部研究员，现任万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家国证2000交易型开放式指数证券投资基金、万家国证2000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金、万家中证软件服务指数型发起式证券投资基金、万家北证50成份指数型发起式证券投资基金、万家恒生互联网科技业指数型发起式证券投资基金（QDII）、万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、万家纳斯达克100指数型发起式证券投资基金（QDII）、万家创业板综合交易型开放式指数证券投资基金、万家中证红利交易型开放式指数证券投资基金、万家创业板综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、万家中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 1、名称：平安银行股份有限公司（简称：平安银行） 2、住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 3、办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼 4、法定代表人：谢永林 5、成立时间：1987年12月22日 6、组织形式：股份有限公司 7、注册资本：19,405,918,198元 8、存续期间：持续经营 9、基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 10、联系人：黄然然 11、联系电话：0755-25879876 12、主要人员情况 平安银行总行设资产托管事业部，下设客群拓展处、营销推动处、估值核算室、资金清算室、转型发展处、数字平台室、督察合规室、基金服务中心8个处室，目前部门人员为78人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业经验。 13、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2023年6月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计6,974亿，平安银行已托管274只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求。 （三）登记机构 1、名称：中国证券登记结算有限责任公司 2、住所：北京市西城区太平桥大街17号 3、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 4、法定代表人：于文强 5、联系人：苑泽田 6、电话：（010）50938697 7、传真：（010）50938907 （四）出具法律意见书的律师事务所 1、名称：上海市通力律师事务所 2、住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19楼 3、办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心19楼 4、负责人：韩炯 5、电话：（021）31358666 6、传真：（021）31358600 7、联系人：陆奇 8、经办律师：黎明、陆奇 （五）基金验资机构 1、名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2、住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 3、办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 4、联系电话：021-63391166 5、传真：021-63392558 6、联系人：徐冬 7、经办注册会计师：王斌、徐冬 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2024年6月17日资产负债表（未经审计）如下：
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2024年6月17日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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