北方股份(600262):北京普盈律师事务所关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 普盈字[2024]BFGF-001号 内蒙古北方重型汽车股份有限公司： 惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京普盈律师事务所（以 下简称“普盈”）指派律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）,对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见书。 普盈律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件、《内蒙古北方重型汽车股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，否则愿意承担相应法律责任。 普盈律师同意将本法律意见书的内容随公司其他公告文件一并予 以公告，并依法对其中发表的法律意见承担责任。 普盈律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：本次股东大会将审议《内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于召 开2023年年度股东大会的通知》（以下简称《2023年年度股东大会通知》）中列明的12个议案，相关内容已于2024年5月25日在《中 国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登。公司采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会，确定股权登记日为2024年6月12日，并决定于 2024年6月19日14点30分在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四 楼会议室召开现场会议，网络投票时间是2024年6月19日09:15-15:00。 通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的具体时间为： 2024年6月19日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2024年6月19日09:15-15:00。 经普盈律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会 议方式、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、会议联系人等有关事宜提前20日予以了公告通知，现场会议实际召开的地点与公告一致。 现场会议已经于2024年6月19日14点30分在内蒙古包头市稀土开 发区北方股份大厦四楼会议室召开，由公司董事会召集，公司董事王占山先生主持。 网络投票已于2024年6月19日15点截止。 普盈律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》 《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，保护了股东的权利。 本次股东大会由公司董事会召集。 经查验，参加现场和网络投票的股东（含股东代理人）共【4】人， 代表公司股份【85,894,599】股，占公司有表决权股份总数的 【50.5262】%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代 理人）共【2】人，代表公司股份【51,441,499】股，占公司有表决权 股份总数的【30.2597】%。 通过上海证券交易所网络投票系统最终投票表决结果，参加网络 投票的股东共【2】人，代表公司股份【34,453,100】股，占公司有表 决权股份总数的【20.2665】%。 公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管 理人员列席了本次会议。 普盈律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员资格 符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及其他有关 法律、法规、规章及规范性文件的规定。经普盈律师现场见证，本次股东大会就《2023年年度股东大会通 知》中所列明的议案进行了审议，并进行了表决。表决时由股东代表、监事代表和普盈律师按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了投票表决结果。 根据现场投票和网络投票的统计结果，后经普盈律师见证，公司 合并统计现场投票和网络投票表决结果。 本次会议对《2023年年度股东大会通知》载明的议案共计12项进 行表决： 1、关于《2023年度董事会工作报告》的议案 2、关于《2023年度监事会工作报告》的议案 3、关于《2023年度财务决算报告》的议案 4、关于《2023年度利润分配方案》的议案 5、关于《2024年度财务预算报告》的议案 6、关于《2023年年度报告及摘要》的议案 7、关于《北方股份公司与北重集团附属企业以及兵器工业集团附 属企业2024年度日常关联交易预计情况》的议案 8、关于《北方股份公司与内蒙古北方重工业集团有限公司签订< 日常关联交易协议>》的议案 9、关于《北方股份公司与兵工财务有限责任公司签订<金融服务 协议>》的议案 10、关于《计提（转回）资产减值准备》的议案 11、关于《2023年度独立董事述职报告》的议案 12、关于《提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定 对象发行股票》的议案 上述议案中，第1-11项为普通决议议案，已获得参加本次会议有 效表决权的二分之一以上通过；第12项为特别决议议案，已获得参加本次会议有效表决权的三分之二以上通过。议案全部对中小股东单独计票，议案第7-9项关联方内蒙古北方重工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司回避表决。 根据普盈律师的核查，本次股东大会所审议的议案与公告中列明 的议案相符，本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行审议表决的情形。 普盈律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》 《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有 效。综上所述，普盈律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜均符合法律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。 本法律意见一式叁份，经普盈律师签字并加盖普盈公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京普盈律师事务所关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 北京普盈律师事务所（盖章） 负责人：毛亚斌 承办律师（签字）： 金红颖： 刘 巍： 二〇二四年六月十九日 中财网
 |