陕国投Ａ(000563):北京观韬（西安）律师事务所关于陕国投2024年第一次临时股东大会的法律意见书
北京观韬（西安）律师事务所 关于陕西省国际信托股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 观意字2024第004874号 致：陕西省国际信托股份有限公司 北京观韬（西安）律师事务所（以下简称“本所”）受陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席 2024年 6月 19日召开的公司2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查询了公司在信息披露媒体上刊登的相关公告，核查了公司提供的有关本次股东大会的文件，听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司已经向本所律师提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无任何隐瞒、虚假、误导或重大遗漏之处；公司保证提供的正本与副本一致、原件与复印件一致；公司保证所提供的文件、材料上的所有签字和印章均是真实的；公司保证向本所律师作出的所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本法律意见书中涉及的股权比例数值均采用四舍五入并保留至小数点后四位。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。 本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。 本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 1.公司董事会于 2024年 5月 31日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于召开 2024年第一次临时股东大会的议案》，提议召开本次股东大会。 2.公司董事会于 2024年 6月 1日在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体及相关网站上刊登了《陕西省国际信托股份有限公司关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），以公告形式通知召开本次股东大会。 《股东大会通知》载明了本次股东大会的届次，召集人，召开的合法、合规性，召开的日期、时间，召开方式，会议的股权登记日，出席对象，会议地点，会议审议事项，会议登记等事项，参加网络投票的具体操作流程及备查文件等其他事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满 15日。 3.公司本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司本次股东大会现场会议于 2024年 6月 19日（星期三）下午 14：50在陕西省西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座公司 24楼 2406 会议室召开，由公司董事长主持。公司通过深圳证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年 6月19日上午 9:15至 9:25，9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为 2024年 6月 19日上午 9:15至 2024年 6月 19日下午 15:00。本次股东大会的召开时间、地点、投票方式与公告一致。 经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、《规则》及公司现行《公司章程》的规定。 二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格 1.关于召集人 本次股东大会由公司董事会召集。 2.出席本次股东大会的股东 根据《股东大会通知》，截至 2024年 6月 12日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。 出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共 4人，代表公司股份2,482,255,603股，占公司股份总数的 48.5387%，均为股权登记日在册股东。 本次股东大会通过网络系统进行表决的股东共 13人，代表公司股份 19,117,233股，占公司股份总数的 0.3738%。 参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东、委托代理人共计 17人，代表公司股份 2,501,372,836股，占公司股份总数的 48.9125%。 3.出席、列席本次股东大会的人员 除上述股东及委托代理人外，公司董事、监事和董事会秘书现场出席了本次股东大会，公司其他高级管理人员、本所指派的律师现场列席了本次股东大会。 本所律师经核查后认为，本次股东大会召集人及出席本次股东大会人员的资格符合相关法律、行政法规、《规则》及现行《公司章程》的规定，合法、有效。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）表决程序 本次会议审议及表决的事项与公司《股东大会通知》中列明的议案一致，本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的表决方式就《股东大会通知》中列明的提交本次股东大会审议的事项进行了投票表决，并按照《公司章程》的规定，由股东代表、监事代表及本所律师进行计票、监票，并按规定的程序将现场表决和网络投票的表决进行合计统计。本次股东大会审议所有议案，公司对现场及参加网络投票的中小投资者均单独计票。 （二）表决结果 本次会议经审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，逐项表决了以下议案： 1.《关于选举侯梦军为公司第十届董事会董事的议案》 总表决情况：同意 2,501,138,316股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 99.9906%；反对 232,520股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 0.0093%；弃权 2,000股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的0.0001%。 中小股东总表决情况：同意 273,416,892股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9143%；反对 232,520股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0850%；弃权2,000股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0007%。 2.《关于选举任海云为公司第十届董事会独立董事的议案》 总表决情况：同意 2,501,138,316股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 99.9906%；反对 232,520股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 0.0093%；弃权 2,000股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的0.0001%。 中小股东总表决情况：同意 273,416,892股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9143%；反对 232,520股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0850%；弃权2,000股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0007%。 3.《公司未来三年股东回报规划（2023年-2025年）》 总表决情况：同意 2,501,145,316股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 99.9909%；反对 188,220股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的 0.0075%；弃权 39,300股，占出席会议所有股东及委托代理人所持股份的0.0016%。 中小股东总表决情况：同意 273,423,892股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9169%；反对 188,220股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0688%；弃权39,300股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0143%。 本次股东大会审议的议案 1、2为普通决议事项，经出席会议的股东及委托代理人所持表决权过半数表决通过；议案 3为特别决议事项，经出席会议的股东及委托代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。 综上，本次股东大会所审议的议案均经出席会议的股东及委托代理人所持表决权有效表决通过。 （三）会议记录 本次股东大会会议记录由出席会议的公司董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签名。 经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《规则》及现行《公司章程》的规定，合法、有效。 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及公司现行《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。 本法律意见书一式肆份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效，具有同等法律效力。 （本页无正文，为《北京观韬（西安）律师事务所关于陕西省国际信托股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 北京观韬（西安）律师事务所 负责人：贾建伟 经办律师：田向群 经办律师：杨 拓 年 月 日 中财网
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