日科化学(300214):详式权益变动报告书

 时间：2024年06月19日 21:41:15 中财网

原标题:日科化学:详式权益变动报告书

山东日科化学股份有限公司
详式权益变动报告书



上市公司名称：山东日科化学股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：日科化学
股票代码：300214.SZ

信息披露义务人名称：山东民营联合投资控股股份有限公司
住所及通讯地址：山东省济南市历下区马鞍山路 2号南郊宾馆 2-16号 一致行动人（一）：泰安鲁民投金湖投资合伙企业（有限合伙）
住所及通讯地址：山东省济南市历下区马鞍山路 2号南郊宾馆 2-16号 一致行动人（二）：鲁民投基金管理有限公司
住所及通讯地址：上海市浦东新区浦电路 370号 2103室
一致行动人（三）：徐鹏
住所及通讯地址：上海市浦东新区锦绣路 888弄

权益变动性质：股份增加（协议转让）


签署日期：2024年 6月 18日
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号—权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号—上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程和内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山东日科化学股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在山东日科化学股份有限公司中拥有权益的股份。

四、截至本报告书签署之日，信息披露义务人在山东日科化学股份有限公司拥有权益的股份变动尚需取得深交所合规性确认及在中登公司办理完成股份登记过户等手续后，方可实施完毕。本次交易尚存在不确定性，提请投资者关注相关风险。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


目录
信息披露义务人声明 ................................................................................................................... 1
目录 ............................................................................................................................................... 2
释义 ............................................................................................................................................... 5
第一节 信息披露义务人介绍 ..................................................................................................... 6
一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况 ............................................................ 6
二、信息披露义务人及其一致行动人股权结构及控股股东、实际控制人基本情况 .... 7 三、信息披露义务人、信息披露义务人之一致行动人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况 ................................................ 9
四、信息披露义务人及其一致行动人从事的主要业务及最近三年简要财务状况 ...... 14 五、信息披露义务人最近五年内行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况 ...................................................... 15
六、信息披露义务人的董事、监事及主要负责人情况 .................................................. 16
七、信息披露义务人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况.................................................................................... 17
八、信息披露义务人及其控股股东持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等金融机构的简要情况 .............................................................................................. 17
九、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该上市公司的全部股票以及保管期限情况 ...................................................................................................... 17
第二节 权益变动目的及决策程序 ........................................................................................... 18
一、本次权益变动的目的 .................................................................................................. 18
二、未来十二个月继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益股份的计划 .......... 18 三、本次权益变动信息披露义务人履行的相关程序 ...................................................... 18
第三节 权益变动方式 ............................................................................................................... 19
一、本次权益变动方式 ...................................................................................................... 19
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况 .................................. 19 三、本次权益变动相关协议主要内容 .............................................................................. 20
四、本次权益变动涉及股份是否存在权利限制的情况 .................................................. 25
第四节 资金来源 ....................................................................................................................... 26
一、本次权益变动资金的来源及声明 .............................................................................. 26
二、本次权益变动资金的支付方式 .................................................................................. 26
第五节 后续计划 ....................................................................................................................... 27
一、信息披露义务人在未来 12个月内对上市公司主营业务的调整计划 .................... 27 二、信息披露义务人在未来 12个月内对上市公司的资产重组计划 ............................ 27 三、信息披露义务人对上市公司现任董事、监事和高级管理人员的调整计划 .......... 27 四、信息披露义务人对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划 .............................................................................................................................................. 27
五、信息披露义务人对上市公司现有员工聘用计划的重大变动情况 .......................... 28 六、信息披露义务人对上市公司分红政策的重大调整计划 .......................................... 28 七、信息披露义务人对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划 .................. 28 第六节 对上市公司的影响分析 ............................................................................................... 29
一、本次权益变动完成后对上市公司独立性的影响分析 .............................................. 29 二、本次权益变动完成后对上市公司同业竞争的影响分析 .......................................... 29 三、本次权益变动完成后对上市公司关联交易的影响分析 .......................................... 29 第七节 与上市公司之间的重大交易 ....................................................................................... 30
一、与上市公司及其子公司之间的交易 .......................................................................... 30
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间进行的交易 ...................................... 30 三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排 ...................... 30 四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或安排 .............. 30 第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况....................................................................... 31
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况 .......................................... 31 二、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及各自直系亲属前六个月内买卖上市公司股票的情况 .............................................................................. 31
第九节 信息披露义务人的财务资料 ....................................................................................... 32
一、鲁民投 .......................................................................................................................... 32
二、金湖投资 ...................................................................................................................... 37
三、鲁民投基金 .................................................................................................................. 39
第十节 其他重大事项 ............................................................................................................... 45
第十一节声明 ............................................................................................................................. 46
信息披露义务人的声明 ...................................................................................................... 46
一致行动人声明 .................................................................................................................. 47
一致行动人声明 .................................................................................................................. 48
一致行动人声明 .................................................................................................................. 49
财务顾问声明 ...................................................................................................................... 50
第十二节备查文件 ..................................................................................................................... 51
一、备查文件目录 .............................................................................................................. 51
二、备查文件的置备地点 .................................................................................................. 51
释义
在报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

信息披露义务人、鲁民 投、收购方、受让方指山东民营联合投资控股股份有限公司
金湖投资指泰安鲁民投金湖投资合伙企业（有限合伙）
点金一号指鲁民投基金管理有限公司-鲁民投点金一号私募证券投资基金
鲁民投基金指鲁民投基金管理有限公司，系点金一号的基金管理人
日科化学、上市公司指山东日科化学股份有限公司（证券代码：300214.SZ）
本次权益变动、本次交 易指鲁民投受让赵东日、鲍士雷、张明波 3名自然人股东持有的上 市公司股份
本报告书、详式权益变 动报告书、报告书指本次《山东日科化学股份有限公司详式权益变动报告书》
《股份转让协议》指鲁民投与赵东日、鲍士雷、张明波 3名自然人股东关于山东日 科化学股份有限公司股份转让的《股份转让协议》
总股本指剔除上市公司回购证券专用账户股份后的总股本； *股权转让协议中总股本未剔除上市公司回购证券专用账户股份
中国证监会指中国证券监督管理委员会
深交所、交易所指深圳证券交易所
中登公司指中国证券登记结算有限责任公司
《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指《山东日科化学股份有限公司章程》
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元
注：本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。


第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人的基本情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人基本情况如下：

公司名称山东民营联合投资控股股份有限公司
注册地址山东省济南市历下区经十路 9999号黄金时代广场 D座 17层
法定代表人尚吉永
成立日期2017-12-18
注册资本500,000.00万元人民币
统一社会信用代码91370000MA3MGNRT17
企业类型其他股份有限公司（非上市）
经营期限2017-12-18至无固定期限
经营范围以自有资金对实业投资、股权投资、投资管理、投资咨询。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
通讯地址山东省济南市历下区马鞍山路 2号南郊宾馆 2-16号
截至本报告书签署日，一致行动人金湖投资基本情况如下：

公司名称泰安鲁民投金湖投资合伙企业（有限合伙）
注册地址山东省泰安市泰山区泰前街道办事处天烛峰路 123号
执行事务合伙人山东鲁民投企业管理有限公司
成立日期2018年 11月 22日
出资额45,301.00万元人民币
统一社会信用代码91370102MA3NM2HH6T
企业类型有限合伙企业
经营期限2018-11-22至无固定期限
经营范围以自有资金对外投资（未经金融监管部门批准，不得吸收存款、融 资担保、代理客户理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）
通讯地址山东省济南市历下区马鞍山路 2号南郊宾馆 2-16号
截至本报告书签署日，一致行动人鲁民投基金（代表点金一号）基本情况如下：
公司名称鲁民投基金管理有限公司（代表点金一号）
注册地址山东省青岛市莱西市姜山镇杭州路 272号
法定代表人刘波
成立日期2018-05-11
注册资本5000万元人民币
统一社会信用代码91370285MA3N46Q82J
企业类型其他有限责任公司
经营期限2018-05-11 至无固定期限
经营范围基金管理，资产管理，投资管理（以上项目需经中国证券投资基金 业协会登记，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存 款、融资担保、代客理财等金融服务，并依据金融办、中国人民银 行青岛市中心支行、银监局、保监局、证监局、公安局、商务局颁 发的许可证从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）
通讯地址上海市浦东新区浦电路 370号 2103室
截至本报告书签署日，一致行动人徐鹏基本情况如下：

姓名徐鹏
性别男
国籍中国
居民身份证号3701031973********
住所上海市浦东新区锦绣路 888弄
通讯地址上海市浦东新区锦绣路 888弄
是否取得其他国家或者地区 的居留权无
二、信息披露义务人及其一致行动人股权结构及控股股东、实际控制人基本情况
（一）信息披露义务人及其一致行动人股权控制关系
截至本报告书签署日，鲁民投的股权结构情况具体如下：

序号股东名称持股比例
1万达控股集团有限公司28.00%
2山东东明石化集团有限公司20.00%
3青岛三紫文化艺术产业有限公司12.00%
4山东五征集团有限公司10.00%
5淄博同和民间资本管理股份有限公司10.00%
6横山天湖集团有限公司9.80%
7山东国晟华文信息技术有限公司2.00%
8青岛阳光新天地金融控股集团有限公司2.00%

序号股东名称持股比例　　
9山东舜世高科实业有限公司1.00%　　
10山东龙喜集团公司1.00%　　
11山东枣建建设集团有限公司1.00%　　
12茌平信发物流有限公司1.00%　　
13山东万华健康产业发展有限公司（原名:山东中 桥健康产业发展有限公司）1.00%　　
14山东双城电力有限公司1.00%　　
15共青城同创智库投资管理合伙企业（有限合伙）0.20%　　
合计100%　　　
由上表可知 例或控制其 决权对鲁民 控制人。 截至本报告 权控制关系 控 山 团 明 公 集 限 0% 20.0鲁民投股 决权比例 股东会、 签署日， 下图所示 青 东 紫 化 艺 有 业 司 公 12. %结构相对 过 30.00% 事会的决 息披露义 三 山 化 征 产 有 限 司 10. 00%散，没有单 其任何一 的形成和重 人鲁民投及 淄 五 和 团 资 公 理 有 0% 10.股东通过直接或间 股东均不能通过其 大经营事项实施实际 其一致行动人金湖投 山 同 晟 间 横山天 管 湖集团 信 术 份 有限公 公 司 公 名 0% 9.80% 10.2
　　　　　
　0% 100. 新动能高端 山东鲁 资基金合伙 业管理 限合伙） （LP） 0.0022%　0% 民投企 有限公 38.19 （GP）　
　　　　　
一致行动人
金湖投资 鲁民投基金

金湖投资之执行事务合伙人为鲁民投全资子公司山东鲁民投企业管理有限公司，有限合伙人为鲁民投及其控制的合伙企业山东鲁民投新动能高端化工股权投资基金合伙企业（有限合伙）；鲁民投基金为鲁民投控股子公司（持股比例为 51%）；徐鹏为鲁民投之董事、总裁，持有日科化学的股份，前述各方属于《上市公司收购管理办法》（2020年修正）第八十三条关于认定一致行动的情形，鲁民投与金湖投资、鲁民投基金及徐鹏构成一致行动关系。

（二）信息披露义务人及其一致行动人之控股股东、实际控制人情况 鲁民投各股东持股比例较为分散，没有单一股东通过直接或间接方式持有其股权比例或控制其表决权比例超过 30.00%，其任何一家股东均不能通过其单独持有或控制的表决权对鲁民投股东会、董事会的决议的形成和重大经营事项实施实际控制，且各股东之间均不存在关联关系、亦未签订《一致行动协议》《表决权委托协议》等协议，信息披露义务人鲁民投无控股股东，鲁民投及其一致行动人金湖投资、鲁民投基金无实际控制人。

三、信息披露义务人、信息披露义务人之一致行动人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况
截至本报告书签署日，金湖投资除持有上市公司 13.32%股份外，不存在其他对外投资情况；鲁民投基金（代表点金一号）除持有上市公司 9.20%股份外，不存在其他对外投资情况；鲁民投除金湖投资、鲁民投基金、上市公司及其控股子公司外，其控制的其他核心企业情况如下：

序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
1山东鲁民 投投资发 展有限公 司鲁民投持股 比例为 100%2021-06-17一般项目：以自有资金从事投资活动；房 地产咨询；房地产经纪；广告制作；广告 发布（非广播电台、电视台、报刊出版单 位）；广告设计、代理；金属材料销售； 建筑装饰材料销售；机械设备销售；制冷、 空调设备销售；五金产品零售；家用电器 销售；计算机软硬件及辅助设备零售；通 讯设备销售；电子产品销售；办公用品销 售；照明器具销售；针纺织品及原料销售； 服装服饰零售；鞋帽零售；化妆品零售； 日用百货销售；工艺美术品及礼仪用品销 售（象牙及其制品除外）；珠宝首饰零售； 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 流、技术转让、技术推广；市场营销策划；投资
序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
　　　　会议及展览服务；贸易经纪；国内贸易代 理；集贸市场管理服务；国际货物运输代 理；供应链管理服务；普通货物仓储服务 （不含危险化学品等需许可审批的项 目）；机械设备租赁；化工产品销售（不 含许可类化工产品）；园林绿化工程施工； 物业管理。（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）　
2日照鲁民 投投资合 伙企业 （有限合 伙）鲁民投通过 山东鲁民投 投资发展有 限公司间接 控制 59.21% 的股权2023-12-25一般项目：以自有资金从事投资活动；自 有资金投资的资产管理服务；企业管理； 企业管理咨询；知识产权服务（专利代理 服务除外）；信息技术咨询服务；技术服 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技 术转让、技术推广；城市绿化管理；市政 设施管理；工程管理服务；市场营销策划； 文化场馆管理服务；会议及展览服务。（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）投资
3山东鲁民 投企业管 理有限公 司鲁民投持股 比例为 100%2018-11-14企业管理及咨询,投资与资产管理（须经 中国证券投资基金业协会登记,未经金融 监管部门核准,不得从事融资担保、吸收 存款、代客理财等金融业务）;知识产权服 务;信息系统集成服务;软件开发;信息技 术咨询服务;集成电路设计;科技中介服 务;计算机、软件及辅助设备批发;数据处 理和存储服务。（依法须经批准的项目,经 相关部门批准后方可开展经营活动）投资
4泰安鲁民 投金澜投 资管理合 伙企业 （有限合 伙）鲁民投企业 管理有限公 司担任执行 事务合伙人， 出资比例为 0.0263%2021-02-02一般项目：以自有资金从事投资活动；（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）投资
5泰安鲁民 投金鸿投 资管理合 伙企业 （有限合 伙）鲁民投企业 管理有限公 司担任执行 事务合伙人， 出资比例为 0.02%2021-02-02一般项目:以自有资金从事投资活动;（除 依法须经批准的项目外,凭营业执照依法 自主开展经营活动）投资
6青岛鲁民 投青合股 权投资合 伙企业 （有限合 伙）鲁民投出资 比 例 为 39.9867%；鲁 民投企业管 理有限公司 担任执行事 务合伙人，出 资比例为2018-10-10从事对未上市企业的股权投资，对上市公 司非公开发行股票的投资（以上项目需经 中国证券投资基金业协会登记，未经金融 监管部门依法批准，不得从事向公众吸收 存款、融资担保、代客理财等金融服务， 并依据金融办、中国人民银行青岛市中心 支行、银监局、保监局、证监局、公安局、 商务局颁发的许可证从事经营活动）。（依投资
序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
　　0.0333%　法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）　
7烟台鲁申 股权投资 合伙企业 （有限合 伙）鲁民投出资 比 例 为 79.3651%；山 东民控股权 投资管理有 限公司担任 执行事务合 伙人，出资比 例为 0.7937%2018-05-21从事对未上市企业的股权投资、对上市公 司非公开发行股票的投资（未经金融监管 部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、 代客理财等金融业务）。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）投资
8寿光市融 慧贰号股 权投资基 金合伙企 业（有限 合伙）鲁民投出资 比例为 69%； 山东民控股 权投资管理 有限公司担 任执行事务 合伙人，出资 比例为 1%2022-09-15一般项目：私募证券投资基金管理服务 （须在中国证券投资基金业协会完成登 记备案后方可从事经营活动）；以自有资 金从事投资活动。（除依法须经批准的项 目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）投资
9山东鲁民 投新动能 高端化工 股权投资 基金合伙 企业（有 限合伙）鲁民投出资 比例为 62%； 山东民控股 权投资管理 有限公司担 任执行事务 合伙人，出资 比例为 1%2018-11-26从事对未上市企业的股权投资、对上市公 司非公开发行股票的投资及相关咨询服 务（未经金融监管部门批准,不得吸收存 款、融资担保、代理客户理财等金融业 务）。（依法须经批准的项目,经相关部门 批准后方可开展经营活动）投资
10山东民控 股权投资 管理有限 公司鲁民投持股 比例为 51%2018-03-13受托管理股权投资基金，从事股权投资管 理及相关咨询服务。（未经金融监管部门 批准，不得从事吸收存款、融资担保、代 客理财等金融业务；依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活 动）投资
11山东泰山 基金小镇 管理运营 有限公司鲁民投通过 山东民控股 权投资管理 有限公司间 接控制 60% 的股权2020-12-18一般项目：园区管理服务；以自有资金从 事投资活动；自有资金投资的资产管理服 务；社会经济咨询服务；财务咨询；信息 咨询服务（不含许可类信息咨询服务）； 创业空间服务；物业管理；停车场服务； 酒店管理；会议及展览服务；非居住房地 产租赁；住房租赁；软件开发；软件销售； 税务服务；广告发布（非广播电台、电视 台、报刊出版单位）；组织文化艺术交流 活动；法律咨询（不包括律师事务所业 务）；科技中介服务；汽车租赁；餐饮管 理；劳务服务（不含劳务派遣）；园林绿 化工程施工；工艺美术品及收藏品零售 （象牙及其制品除外）（除依法须经批准投资
序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
　　　　的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动）　
12济南民营 企业投资 基金合伙 企业（有 限合伙）鲁民投直接 出资比例为 19%，山东民 控股权投资 管理有限公 司担任执行 事务合伙人， 出资比例为 1.00%2021-02-01一般项目：以私募基金从事股权投资、投 资管理、资产管理等活动（须在中国证券 投资基金业协会完成登记备案后方可从 事经营活动）；以自有资金从事投资活动。 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）投资
13青岛鲁民 投金鸿创 业投资基 金合伙企 业（有限 合伙）山东民控股 权投资管理 有限公司担 任执行事务 合伙人，出资 比例为 0.05%2023-07-07一般项目:以私募基金从事股权投资、投 资管理、资产管理等活动（须在中国证券 投资基金业协会完成登记备案后方可从 事经营活动）。（除依法须经批准的项目 外,凭营业执照依法自主开展经营活动）投资
徐鹏除持有上市公司股份外，其控制的核心企业情况如下：

序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
1桐乡金汇 股权投资 有限公司徐鹏持股比 例为 63.16%2015-06-03一般项目：股权投资；创业投资；企业管 理（除依法须经批准的项目外，凭营业执 照依法自主开展经营活动）。投资
2扬州万汇 大融股权 投资基金 管理中心 （有限合 伙）桐乡金汇股 权投资有限 公司为执行 事务合伙人2015-07-16一般项目：非证券业务的投资管理、咨询； 经济贸易咨询；企业管理咨询；财务咨询 （不得开展审计、验资、查账、评估、会 计咨询、代理记账等需经专项审批的业 务，不得出具相应的审计报告、验资报告、 查账报告、评估报告等文字材料）；企业 策划、设计；项目投资。（1、不得以公开 方式募集资金；2、不得公开开展证券类 产品和金融衍生品交易活动；3、不得发 放贷款；4、不得对所投资企业以外的其 他企业提供担保；5、不得向投资者承诺 投资本金不受损失或者承诺最低收益。） （除依法须经批准的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活动）投资
3扬州万汇 大成股权 投资基金 管理中心 （有限合 伙）桐乡金汇股 权投资有限 公司为执行 事务合伙人2015-12-23一般项目：非证券业务的投资管理、咨询； 经济信息咨询；企业管理咨询；财务咨询； （不得开展审计、验资、查账、评估、会 计咨询、代理记账等需专项审批的业务， 不得出具相应的审计报告、验资报告、查 账报告、评估报告等文字材料）；企业策 划设计；项目投资。（1、未经有关部门批投资
序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
　　　　准，不得以公开方式募集资金；2、不得公 开开展证券类产品和金融衍生品交易活 动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资 企业以外的其他企业提供担保；5、不得 向投资者承诺投资本金不受损失或者承 诺最低收益；下期出资时间为 2035年 11 月 30日；）（除依法须经批准的项目外， 凭营业执照依法自主开展经营活动）　
4桐乡万汇 金轩股权 投资合伙 企业（有 限合伙）桐乡金汇股 权投资有限 公司为执行 事务合伙人2016-04-12股权投资。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动）投资
5桐乡万汇 铂荣股权 投资基金 管理合伙 企业（有 限合伙）桐乡金汇股 权投资有限 公司为执行 事务合伙人2016-09-13非证券业务的投资管理、咨询;投资管理; 资产管理;企业管理咨询;企业形象策划; 广告策划。投资
6桐乡万汇 柏乾股权 投资基金 管理合伙 企业（有 限合伙）桐乡金汇股 权投资有限 公司为执行 事务合伙人2017-03-29股权投资管理；非证券业务的投资、投资 管理咨询；资产管理；企业管理咨询；企 业形象策划；广告策划。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）投资
7上海弘润 资产管理 有限责任 公司徐鹏持股 60%2015-10-10资产管理，投资管理。(依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活 动)投资
8杭州方舟 股权投资 基金合伙 企业（有 限合伙）徐鹏通过上 海弘润资产 管理有限责 任公司间接 持股 58%停业服务：私募股权投资。（未经金融等监管 部门批准，不得从事向公众融资存款、融 资担保、代客理财等金融服务）（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）投资
9泰安鲁民 投鑫汇投 资管理合 伙企业 （有限合 伙）徐鹏持股 66.69%2022-03-17以自有资金从事投资活动投资
10青岛鲁民 投金海投 资合伙企 业（有限 合伙）徐鹏持股 60%2020-09-22一般项目：以自有资金从事投资活动（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）投资
11新能民投 （济南）青岛鲁民投 金海投资合2022-01-24一般项目:企业管理。（除依法须经批准的 项目外,凭营业执照依法自主开展经营活企业 管理
序 号企业名称控制关系成立时间营业范围实际 经营 业务
　企业管理 合伙企业 （有限合 伙）伙企业（有限 合伙）为执行 事务合伙人　动）　
12鲁民投融 慧叁号产 业发展投 资（寿光） 合伙企业 （有限合 伙）新能民投（济 南）企业管理 合伙企业（有 限合伙）为执 行事务合伙 人2022-09-15一般项目：以自有资金从事投资活动。（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）投资
13青岛鲁民 投鑫泉投 资合伙企 业（有限 合伙）徐鹏持股 26.67%，同时 担任执行事 务合伙人2022-03-18以自有资金从事投资活动投资
四、信息披露义务人及其一致行动人从事的主要业务及最近三年简要财务状况
1、鲁民投
鲁民投成立于 2017年 12月 18日，主要业务为以自有资金开展实业投资、股权投资、投资管理及投资咨询等。鲁民投最近三年主要财务数据及财务指标具体如下： 单位：万元

项目2023年 12月 31日 /2023年度2022年 12月 31日 /2022年度2021年 12月 31日 /2021年度
总资产584,885.87464,645.10449,223.91
净资产405,770.35404,913.69387,148.74
营业收入367,749.26366,701.35285,038.31
净利润7,528.1818,130.1720,591.41
归母净利润2,024.183,187.545,027.45
资产负债率30.62%12.86%13.82%
净资产收益率1.85%4.58%5.32%
注：财务数据已经审计
2、金湖投资
金湖投资成立于 2018年 11月 22日，主要业务为投资管理服务。金湖投资最近三年主要财务数据及财务指标具体如下：
单位：万元

项目2023年 12月 31日 /2023年度2022年 12月 31日 /2022年度2021年 12月 31日 /2021年度
总资产45,369.8045,399.1945,549.23
净资产45,369.8045,399.1945,331.54
营业收入---
净利润370.62467.64527.34
归母净利润370.62467.64527.34
资产负债率--0.48%
净资产收益率0.82%1.03%1.16%
注：财务数据已经审计
3、鲁民投基金
鲁民投基金成立于 2018年 5月 11日，主要业务为投资管理服务。鲁民投基金最近三年主要财务数据及财务指标具体如下：
单位：万元

项目2023年 12月 31日 /2023年度2022年 12月 31日 /2022年度2021年 12月 31日 /2021年度
总资产10,017.789,999.089,032.61
净资产5,578.7954,368,606.328,352.22
营业收入1,236.931,773.672,465.88
净利润141.93784.841,805.95
归母净利润141.93784.841,805.95
资产负债率44.31%45.63%7.53%
净资产收益率2.58%11.38%21.62%
注：上述财务数据已经审计
五、信息披露义务人最近五年内行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况 截至本报告书签署日，鲁民投、金湖投资、鲁民投基金及徐鹏最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，且不存在负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的情况。

六、信息披露义务人的董事、监事及主要负责人情况
1、鲁民投
截至本报告书签署日，鲁民投董事、监事、高级管理人员基本情况如下：
姓名性别职务国籍长居地是否取得其他国家 或地区居留权
尚吉永男董事长中国山东东营无
蔡广森男董事中国山东菏泽无
丁书兵男董事中国山东菏泽无
姜卫东男董事中国山东日照无
魏继英女董事中国山东青岛无
孙日福男董事中国山东莱西无
徐鹏男董事、总裁中国上海无
谢秀娟女监事中国山东垦利无
王玮男监事中国山东济南无
李济生男监事中国山东济南无
李湘平男监事中国山东东明无
截至本报告书签署日，鲁民投上述董事、监事、高级管理人员最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

2、金湖投资
截至本报告书签署日，金湖投资主要负责人基本情况如下：

姓名性别职务国籍长居地是否取得其他国家或 地区居留权
蒋荀男执行事务合伙人委派代 表中国上海否
截至本报告书签署日，金湖投资上述主要负责人员最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

3、鲁民投基金
截至本报告书签署日，鲁民投基金董事、监事及主要负责人基本情况具体如下：
姓名性别职务国籍长居地是否取得其他国家或 地区居留权
刘波男总经理、执行董事中国上海否
王玮男监事中国山东济南否
截至本报告书签署日，鲁民投基金上述董事、监事及高级管理人员最近五年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

七、信息披露义务人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，鲁民投及其一致行动人鲁民投基金（代表点金一号）、金湖投资、徐鹏不存在持有或控制的其他境内、境外上市公司 5%以上的已发行股份的情况。

八、信息披露义务人及其控股股东持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等金融机构的简要情况
截至本报告书签署日，鲁民投及其一致行动人鲁民投基金（代表点金一号）、金湖投资、徐鹏，不存在持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构 5%以上股份的情形。

九、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该上市公司的全部股票以及保管期限情况
本次权益变动不涉及向证券登记结算机构申请临时保管上市公司股票。

第二节 权益变动目的及决策程序
一、本次权益变动的目的
基于对上市公司价值的判断和未来发展的信心，信息披露义务人拟通过协议转让方式增持上市公司 23,306,259股的股份，有助于维护鲁民投上市公司间接控股股东地位，维护上市公司控制权的稳定，提升上市公司的抗风险能力，推动上市公司持续稳定发展。

二、未来十二个月继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益股份的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12个月内暂无继续增持或处置已拥有权益的上市公司股份的计划。

若信息披露义务人未来增持或处置上市公司股份，将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相关审批程序和信息披露义务。

三、本次权益变动信息披露义务人履行的相关程序
2024年 1月 12日，鲁民投召开 2024年第 1次投资决策委员会会议，同意鲁民投通过协议转让的方式受让上市公司股东赵东日、鲍士雷、张明波所持部分上市公司股份。

第三节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
本次权益变动方式为协议转让。2024年 6月 18日，信息披露义务人与赵东日、鲍士雷、张明波 3名自然人股东签订《股份转让协议》，受让其合计持有的上市公司 23,306,259股的股份。

二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
（一）前次权益变动报告披露后，信息披露义务人及其一致行人所持上市公司股份及其持股比例变动情况
自前次权益变动报告披露（2019年 1月 8日）后，信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司股份及其持股比例具体变动情况如下：

权益变动时间权益变动原因变动后金湖 投资持股数 量变动后点金 一号基金持 股数量变动后 徐鹏持 股数量变动后合 计持股数 量变动后 持股比 例
2019年 1月 8 日-62,067,85931,111,251-93,179,11021.95%
2019年 03月 19日至 05月 08日2019年 03月 19日至 2019年 05月 08日期间点金一号通过 二级市场增持62,067,85934,065,051-96,132,91022.65%
2019年 05月 31日至 2020 年 02月 14日2019年 05月 31日至 2020年 02月 14日期间点金一号通过 二级市场增持62,067,85938,323,051-100,390,91023.91%
2021年 3月 2 日至 3日2021年 3月 2日至 3日点金一 号通过二级市场增持62,067,85939,351,551-101,419,41024.15%
2021年 5月 21日至 6月 18日2021年 5月 21日至 6月 18日 点金一号通过二级市场增持62,067,85940,308,251-102,376,11024.38%
2021年 7月 15日因公司向特定对象发行股份导 致持股比例被动稀释62,067,85940,308,251-102,376,11022.02%
2021年 7月 19日至 28日2021年 7月 19日至 28日点金 一号通过二级市场增持62,067,85940,474,951-102,542,81022.06%
2021年 10月 28日2021年 10月 28日点金一号通 过二级市场增持62,067,85940,534,951-102,602,81022.07%
2022年 7月 15日徐鹏获得公司股权激励 50万 股62,067,85940,534,951500,000103,102,81022.09%
2022年 12月 26日至 12月 30日2022年 12月 26日至 12月 30 日点金一号通过二级市场增持62,067,85941,134,951500,000103,702,81022.22%
2023年 1月 3 日因公司回购注销股份导致持股 比例被动变化62,067,85941,134,951500,000103,702,81022.22%
权益变动时间权益变动原因变动后金湖 投资持股数 量变动后点金 一号基金持 股数量变动后 徐鹏持 股数量变动后合 计持股数 量变动后 持股比 例
2023年 5月 15日至 6月 8 日2023年 5月 15日至 6月 8日 点金一号通过二级市场增持62,067,85941,959,951500,000104,527,81022.39%
2023年 12月 13日徐鹏的限制性股票被回购注销 20万股，同时因回购注销股份 导致持股比例被动变化62,067,85941,959,951300,000104,327,81022.39%
2024年 1月 29日至 31日2024年 1月 29日至 31日点金 一号通过二级市场增持62,067,85942,869,951300,000105,237,81022.58%
2024年 2月 7 日-4月 30日上市公司股份回购注销股份导 致持股比例被动变化62,067,85942,869,951300,000105,237,81023.06%
（二）本次权益变动前后信息披露义务人及其一致行动人持股情况 （未完）
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