科100ETF (588120): 国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股 的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 本基金的标的指数为上证科创板100指数及其未来可能发生的变更。 1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份 股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重 的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份 股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、 市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重 进行同步调整时，基金管理人可以采取替代性策略等方式对投资组合 主主主主要要要要投投投投资资资资策策策策略略略略 进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控 制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超 过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟 踪误差进一步扩大；2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可 转换债券和可交换债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股 指期货投资策略；7、融资与转融通证券出借投资策略。 业业业业绩绩绩绩比比比比较较较较基基基基准准准准 上证科创板100指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征风风险险收收益益特特征征 的市场组合的风险收益特征相似。 风风险险收收益益特特征征 本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资集中风险等。 ((((二二二二)))) 投投投投资资资资组组组组合合合合资资资资产产产产配配配配置置置置图图图图表表表表////区区区区域域域域配配配配置置置置图图图图表表表表 投投投投资资资资组组组组合合合合资资资资产产产产配配配配置置置置图图图图表表表表 数据截止日期：2024-03-31 ((((三三三三)))) 自自自自基基基基金金金金合合合合同同同同生生生生效效效效以以以以来来来来基基基基金金金金每每每每年年年年的的的的净净净净值值值值增增增增长长长长率率率率及及及及与与与与同同同同期期期期业业业业绩绩绩绩比比比比较较较较基基基基准准准准的的的的比比比比较较较较 图图图图 数据截止日期：2023-12-31
注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三三、、投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用 三三、、投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用 （（（（一一一一）））） 基基基基金金金金销销销销售售售售相相相相关关关关费费费费用用用用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份份份份额额额额（（（（SSSS））））或或或或金金金金额额额额（（（（MMMM）））） 费费费费用用用用类类类类型型型型 收收收收费费费费方方方方式式式式////费费费费率率率率 备备备备注注注注 ////持持持持有有有有期期期期限限限限（（（（NNNN）））） S < 50万份 0.80% 认认认认购购购购费费费费 50万份 ≤ S < 100万份 0.50% 注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。 认认认认购购购购费费费费：：：： 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 申申申申购购购购费费费费：：：： 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 赎赎赎赎回回回回费费费费：：：： 投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （（（（二二二二）））） 基基基基金金金金运运运运作作作作相相相相关关关关费费费费用用用用 以下费用将从基金资产中扣除： 收收收收费费费费方方方方式式式式////年年年年费费费费率率率率 费费费费用用用用类类类类别别别别 收收收收取取取取方方方方 或或或或金金金金额额额额（（（（元元元元）））） 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 审计费用 100,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 其他按照国家有关 规定和《基金合同》 其他费用 相关服务机构 约定可以在基金财 产中列支的费用 注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。 （（三三）） 基基金金运运作作综综合合费费用用测测算算 （（三三）） 基基金金运运作作综综合合费费用用测测算算 若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四四四四、、、、风风风风险险险险揭揭揭揭示示示示与与与与重重重重要要要要提提提提示示示示 （（（（一一一一））））风风风风险险险险揭揭揭揭示示示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金特有风险及其他风险等。 本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指成份股停牌的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、科创板股票投资风险、基金合同提前终止的风险等。 （（（（二二二二））））重重重重要要要要提提提提示示示示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五五五五、、、、其其其其他他他他资资资资料料料料查查查查询询询询方方方方式式式式 以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688 1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 中财网
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