英大国企改革 (001678): 英大国企改革主题股票型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

时间：2024年06月20日 10:40:33 中财网

原标题:英大国企改革 : 英大国企改革主题股票型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

英大国企改革主题股票型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2024年6月19日
送出日期：2024年6月20日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称	英大国企改革	基金代码	001678
基金管理人	英大基金管理有限公司	基金托管人	广发银行股份有限公司
基金合同生效日	2018年11月22日	上市交易所及上市日期	-
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	契约型开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	张媛	开始担任本基金基金经 理的日期	2019年03月11日
		证券从业日期	2014年06月02日

二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

投资目标	深入挖掘国企改革所带来的投资机会，并通过积极有效的风险防范措施，力争获取超越 业绩比较基准的收益。本基金重点投资于与国企改革相关的子行业或企业，在严格控制 风险的前提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票等权益 类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、 债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投 资于本基金界定的国企改革主题范围内股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、股票选择策略；3、股指期货投资策略；4、债券投资策略；5、权 证投资策略；6、资产支持证券投资策略
业绩比较基准	80%×中证国企改革指数收益率＋20%×中证全债指数收益率
风险收益特征	本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币 市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表注：数据来源：2024年一季度报告。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1.业绩表现截止日期2023年12月31日，基金过往业绩不代表未来表现。

2.合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。

三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M） /持有期限（N）	收费方式/费率
申购费 （前收费）	M<500,000	1.50%
	500,000≤M＜1,000,000	1.20%
	1,000,000≤M＜5,000,000	0.80%
	M≥5,000,000	1,000元/笔
赎回费	N＜7日	1.50%
	7日≤N＜30日	0.75%
	30日≤N＜365日	0.50%
	365日≤N＜730日	0.20%
	N≥730日	0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类 别	收费方式/年费率或金额	收取方
管理费	1.00%	基金管理人和销售机构
托管费	0.15%	基金托管人
审计费 用	70,000.00元	会计师事务所
信息披 露费	120,000.00元	规定披露报刊
其他费 用	《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律 师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金 的证券交易费用；基金的银行汇划费用；证券账 户开户费用和银行账户维护费；按照国家有关规 定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按 实际支出额从基金财产总值中扣除。	相关服务机构

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、以上费用年金额为基金整体承担费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.16%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的主要风险：
1.市场风险：（1）政策风险（2）经济周期风险（3）利率风险（4）上市公司经营风险（5）债券市场流动性风险（6）购买力风险（7）再投资风险（8）信用风险；
2.管理风险：（1）决策风险（2）操作风险（3）技术风险；
3.职业道德风险；
4.流动性风险；
6.投资管理风险；
7.投资于中小企业私募债券的风险
中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

8.投资股指期货的风险
（1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

（2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。

（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。

（4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。

9.其他风险。

(二)重要提示
1.英大国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年7月6日经中国证监会证监许可[2015]1519号文准予募集注册。并于2018年5月14日获得中国证监会证券基金机构监管部关于同意延期募集备案的回函（机构部函[2018]1062号）。中国证监会对本基金募集的注册（核准），并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3.基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

4.本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。

5.基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.ydamc.com][客服电话：4008905288]1.《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》
《英大国企改革主题股票型证券投资基金托管协议》
《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
六、其他情况说明
无。