益民集团(600824):益民集团2023年年度股东大会会议材料
2023年年度股东大会会议资料 2024年 6月 27日 上海益民商业集团股份有限公司 2023年年度股东大会议程 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，采用上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时间为 2024年 6月 27日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年6月27日的9:15-15:00。 现场会议时间：2024年6月27日下午1点30分 现场会议地点：上海市淮海中路809号甲公司第一会议室 现场会议主持人：公司董事长 张敏女士 大会议程： 一、由大会秘书处宣布大会注意事项。 二、大会主持人宣布出席会议的股东及代表人数，代表股份数。 三、听取和审议大会各项议案： 1、审议“董事会2023年度工作报告及2024年公司经济工作目标”； 2、审议“监事会2023年度工作报告”； 3、审议“公司2023年度财务决算及2024年度财务预算的报告”； 4、审议“公司2023年度利润分配方案”； 5、审议“公司2023年年度报告”； 6、审议“关于修改公司《章程》的议案”； 7、审议“关于修改公司《股东大会议事规则》的议案”； 8、审议“关于修改公司《董事会议事规则》的议案”； 9、审议“关于续聘上会会计师事务所为公司2024年审计机构的议案”； 10、审议“关于第十届董事会独立董事津贴的议案”； 11、审议“关于选举董事的议案”； 12、审议“关于选举独立董事的议案”； 13、审议“关于选举监事的议案”； 14、听取“2023年度独立董事述职报告”。 四、大会进行股东发言，并由公司管理层回答提问。 （股东发言注意事项：股东要求发言前须向大会秘书处提出申请，发言、提问力求简明扼要。） 五、推选监票人，大会进行现场表决。 六、由律师作现场大会程序及内容的法律见证。 七、现场会议结束，大会主持人张敏女士致闭幕词，待网络投票结果产生后，确定本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果。 上海益民商业集团股份有限公司 股东大会秘书处 议案一上海益民商业集团股份有限公司 董事会2023 年度工作报告及2024年经济工作目标 各位股东： 董事会2023年度工作总结及2024年度工作重点报告如下： 董事会 2023年度工作报告 2023年度内，公司董事会共召开六次会议，各次会议的情况及决 议的主要内容有： 2023年1月19日召开了第九届董事会第十三次会议，审议并通 过了“关于对控股子公司定向减资的议案”。（详见《上证报》信息披露/28，2023 年1 月20日） 2023年4月21日召开了第九届董事会第十四次会议，审议并通 过了“董事会2022年度工作报告及2023 年公司经济工作目标”；“公司 2022 年度财务决算及 2023年度财务预算的报告”；“公司 2022 年度利润分配预案”；“公司 2022年度资产减值准备计提与核销的报告”；“关于支付公司审计机构 2022 年度报酬的议案”；“公司2022 年度内部控制评价报告”；“公司 2022 年年度报告”及摘要；“公司 2022 年度企业可持续发展报告”；“公司 2022年度独立董事述职报告”；“公司2022年度审计委员会履职情况报告”；“公司 2023 年第一季度报告”及正文。（详见《上证报》信息披露/124,2023年4月25日） 2023年5月31日召开了第九届董事会第十五次会议，审议并通 过了“关于 2023 年度聘任公司审计机构的议案”；“关于修改公司《章程》的议案”；“关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案”。（详见《上证报》信息披露/84，2023年6 月1日） 2023年6月19日召开了第九届董事会第十六次会议，审议并通 过了“关于投资组建上海淮海商业运营管理有限公司（暂定名）的议案”。（详见《上证报》信息披露/12，2023 年6月20日） 2023年8月25日召开了第九届董事会第十七次会议，审议并通 过“公司 2023年半年度报告”及摘要；“关于利用闲置资金购买理 财产品的议案”。（详见《上证报》信息披露/25，2023 年8月29日） 2023年10月27日召开了第九届董事会第十八次会议， 审议并 通过“公司 2023年三季度报告”。（详见《上证报》信息披露/44，2023 年10月28日） 以上六次会议均以现场会议的形式举行，有关决议均已实施完毕。 报告期内，公司各位独立董事按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》及独立董事工作制度要求，认真履职，2023 年度召开了一次股 东大会和六次董事会会议，各位独立董事认真履职，亲自出席各次会议并提出各类意见和建议。在日常工作中，独立董事积极开展现场调研走访，定期听取管理层汇报，认真审阅会议材料，对关联交易充分发表独立意见，深入一线了解企业日常经营情况，跟进公司重点工作和项目进展情况，认真做好定期报告编制和审核，监督股东会和董事会决议落实情况，充分发挥了独立董事的独立监督作用，有效地维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。 报告期内，董事会各专业委员会能够严格按照公司《实施细则》 的要求全面开展工作。审计委员会指导公司完成各次定期报告的编制，事前审核、严格把关；在年报审计机构进场前、后两次与注册会计师进行专题交流沟通，合理地安排了年报审计工作及进展情况，指导内控部门完成了年度公司内控评价报告的编制，指导完成年度审计机构的筛选和聘任工作；年内，董事会专门工作小组对天宝龙凤公司和金辰大酒店实地走访调研，提出了很多宝贵的意见。薪酬与考核委员会对评价经营管理层的经营业绩提出了建议，有效监督了公司高管的薪酬发放情况。 公司发布了年度可持续发展报告及内控评价报告，通过多种形式 向广大投资者全方位地汇报了企业履行社会责任、建设企业文化、协同发展和转型调整等各方面的经营成果。 年内，董事会认真执行了股东大会通过的各项决议，及时完成公 司《章程》变更等事项。 2023 年度经济工作报告 2023年，公司在董事会的领导下，紧抓经济复苏、市场回暖、 扩内需、促消费的有利时机，依托区域商业结构调整、打造百年淮海路的重要机遇，紧紧围绕公司年度各项工作重点，积极推动品牌转型，实施商业结构调整，促进主业发展，不断提升企业核心竞争力，较好地完成了年初预定的各项主要任务。 公司全年实现营业总收入10.30亿元，较上年同期增长26.99%； 实现归属于上市公司股东净利润 5,688.25万元。经过公司全体员工 的共同努力，顺利完成年初各项经济指标任务。 一、围绕提升商业主业，积极推进品牌建设 全面推动古今品牌年轻化转型。通过启用新 LOGO、与专业工作 室、新供应链合作等举措，丰富产品品类，推动品牌、产品、渠道等齐头并进。年内新增了古今男士品牌事业部，培育打造新增长点；分步取消办事处二级仓实现两仓合并，整合货品提升效率；优化销售组织架构及岗位设置，加强属地化管理；合理安排新品订货会时间；升级信息系统，推动企业数字化转型。 天宝龙凤品牌紧抓淮海路旗舰店升级改造契机，着力推动产品升 级，优化供应链，拓展加盟，完善后台建设，加大自主产品研发力度，推出了“白玉兰”系列主题产品，全面打造特色品牌。 着眼创新与转型，大力提升星光摄影品牌价值和影响力。“星购 物”充分利用各大平台合作资源，为“星摄汇”公众号引流；“星服务”紧抓“以服务促发展”的理念，细化服务内容，全力做好招商安商留商工作；“星文化”积极打造以摄影为核心内容概念的新型线上社交生态圈，大力发展会员经济。 金辰大酒店围绕提升服务与拓展业务做好文章。重点接待服务好 文化广场等渠道团队，努力拓展线上业务，积极推广宴会套餐及自制食品。 年内，公司旗下各个老字号企业积极拓展“小红书”等网络新渠 道、新平台，围绕“五一”、“五五购物节”、“端午节”、“中秋国庆黄金周”及“六一八”、“双十一”购物节等策划系列主题营销，组织古今内衣、天宝龙凤和星光摄影等老字号品牌参展老字号博览会。淮海旧货商店充分挖掘“淮国旧”品牌价值，开辟二手奢侈品新赛道，品牌影响力和主营收入不断提升。 二、围绕优化商业结构，加快实施商业业态调整 报告期内，公司紧抓市、区打造百年淮海路的战略目标，全面推 动商业结构调整工作，做好重点商户服务和品牌引进事项。一是投资组建了上海淮海商业管理有限公司，负责公司与淮海集团在淮海路沿线物业的统一运营，推动同业竞争事项的进一步解决；二是积极参与举办“商聚淮海共创未来”淮海中路商圈招商大会；三是引进了新锐潮流品牌“Nice Rice”全国首家旗舰店等优质品牌入驻淮海中路商 圈公司物业；四是完成天宝龙凤淮海中路旗舰店升级改造、焕新开业。 三、围绕提高资产收益，着力优化公司资产结构 报告期内，公司加快盘活存量资产，加快优化资产结构，不断提 升资产收益水平。一是有序推进下属公司层级收缩工作，提高资产经营效率；二是集中优势聚焦主业经营，完成了东方典当公司股权减资退出工作；三是完成淡水路养老项目竣工验收，公司根据市场现状与第三方专业养老服务机构合作的福荟颐养院和益福荟颐养院实现了 有序交接和平稳过渡；四是及时跟进德同益民消费基金收尾退出项目,年内已收回基金投资成本。 四、围绕强化内部管理，多方完善内控体系 报告期内，按照“预防为主、防治结合”的原则，公司积极加强 内控体系建设。一是依托财务信息化，推动全面预算、资金管理、内控建设、风险预警协同发展；二是进一步完善内控制度体系建设；三是持续推进财务和资产管理平台建设，提升管理信息化水平；四是依托“星级工程”品牌标准化建设，完善“星级工程”服务质量评选机制；五是依托资产管理信息化平台，规范房产租赁合同管理，实施物业资产的标准化、精准化、电子化管理；六是完善综合管理，确保安全可控，扎实抓好安全生产、防汛防台、消防安全、网络安全及信访维稳等各项工作，实现企业的健康发展。 2024年经济工作计划 展望 2024年，公司将依托区域经济发展平台，紧密围绕企业中 长期发展战略规划，做强主业，布局增量，抓好落实，优化资产结构，提振品牌影响力，提升企业核心产业竞争力，力争在品牌建设、企业转型、结构调整、优化布局和创新拓展等方面取得突破。 2024年度要重点抓好以下四个方面的工作。 一、围绕年度重点项目和主要指标，狠抓落实确保完成 今年，公司全体员工将在董事会和管理层的带领部署下，扎实推 进各重点项目的层层分解落实，确保年度各项重点工作和主要经济指标如期完成。 全年公司计划实现销售108,080万元；营业成本60,540万元， 费用35,250万元；实现利润总额9,260万元（未考虑公允价值变动）；归属于母公司净利润6,380万元（未考虑公允价值变动）。 二、围绕提高品牌核心竞争力，积极推动老字号焕发新春 一是推动古今产品创新、优化品牌结构、提升内部管理、库存去 化、健全考核激励和加强队伍建设等多方面协同转型；二是加大天宝龙凤品牌产品研发力度，稳定批发，积极拓展加盟合作，探索自身品牌定位和发展模式；三是依托星光摄影现有资源，探索“品牌管理输出”拓展的可行性；四是聚焦金辰酒店主责主业，扩大品牌影响力。 做好餐饮配套服务，扩大特色产品知名度；五是提升置业公司物业管理水平，深化物业管理标准化质量建设，打造物业管理新品牌新形象。 三、围绕打造百年淮海路商圈，加快推动商业结构优化 一是依托上海淮海商业管理有限公司平台，实现公司与淮海集团 的淮海中路商圈物业招商工作一体化运作；二是抓好招商工作，明确责任加强考核，有效提高招商工作质量；三是积极参与淮海中路商圈边支马路的业态调整和多品类业态的开发工作；四是充分利用淮海中路商圈平台，围绕各类节庆假日，统筹规划各项营销活动，积极参与商业街区打造。 四、围绕提升企业内控水平，确保企业安全平稳发展 持续推进财务信息化建设，完善风险预警机制；强化制度建设和 流程优化，夯实企业内控管理；提升管理信息化水平，加强企业综合管控能力；逐步推进各类低效资产的退出处置；加快人才队伍建设，完善考核激励机制；做好安全管理工作，结合实际做好安全生产应急预案，确保企业安全运行。 以上报告提请本次会议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案二 上海益民商业集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 各位股东： 2023年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、益 民集团《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规、公司制度的要求，对公司负责，对股东负责，积极开展监督监管工作。报告期内召开了监事会会议四次，各位监事列席了董事会会议及其他相关会议，有效促进了公司依法运作，监督了公司董事、高级管理人员履职情况，维护了公司及股东的合法权益，有效提升了公司治理水平。 现将公司监事会2023年度工作总结如下： 一、2023年度监事会日常工作情况 （一）监事会会议召开情况： 1、2023年4月21日召开了第九届监事会第10次会议，会议审 议并通过了“监事会2022年度工作报告”、“公司2022年年度报告”及摘要、“公司2023年第一季度报告”。 2、2023年5月31日召开了第九届监事会第11次会议，会议审 议并通过了“关于增补公司监事的议案”。 3、2023年8月25日召开了第九届监事会第12次会议，会议审 议并通过了“公司2023年半年度报告”及摘要。 4、2023年10月27日召开了第九届监事会第13次会议，会议 审议并通过了“公司2023年第三季度报告”。 以上会议均在公司会议室，以现场会议的形式召开。 （二）监事会队伍建设 报告期内监事会进行了监事增补工作，张正华先生被公司股东大 会选举为公司第九届监事会监事。按照监管要求，新老各位监事均参加了监管部门组织的各类业务学习，有效地提升了监事会履职水平。 二、监事会对2023年度公司有关事项的监督 报告期内，监事会按照益民集团《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求，列席了本年度公司董事会的六次会议，部分监事还列席了公司各类重要的党政办公会议。各位监事认真履职，对董事会各项议案积极提出建议，同步参与公司重要事项的讨论决策过程并及时发表意见；监事会成员与公司经营管理层在日常生产经营中沟通及时、充分、有效，年内多次实地调研子公司，亲临一线了解和发现问题，提出参考意见，有效监督了董事和高级管理人员日常经营的职务行为，确保了公司依法、合规、透明运作。 2023年度，监事会对公司有关事项的意见如下： 1、公司依法运作情况 报告期内，公司运作规范，决策程序合法，建立了较为健全的内 部控制机制，公司股东大会、董事会和监事会运作有效，公司经营管理层认真执行了董事会和股东大会的各项决议。公司董事会在报告期内勤勉尽职，经营班子和高级管理人员工作认真负责，未有以权谋私、违法违纪行为，未发生损害公司利益和中小股东合法权益的情况。 2、公司财务情况 报告期内，监事会建立起了与公司审计机构沟通信息的有效渠道， 与董事会审计委员会及公司经营班子密切配合，对公司的财务情况进行了全面监督检查。通过系统检查，监事会认为：公司严格遵守有关财务管理制度及内控制度的相关规定，经上会会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告，真实反映了本公司财务状况和经营成果。 3、募集资金实际投入情况 报告期内无募集资金实际投入。 4、公司收购出售资产或重大投资情况 报告期内，公司无重大资产出售或重大投资项目。 5、对2023年度利润分配预案的独立意见 公司2023年度的利润分配预案充分考虑了公司现阶段的实际经 营需要与回报投资者之间的需求，该分配方案符合公司实际情况，有利于企业持续健康发展，符合《公司章程》、证监会和上交所对现金分红的相关规定，不存在损害公司及股东利益，监事会同意本次分配预案。 6、监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司与控股股东上海淮海商业（集团）有限公司共同 出资设立上海淮海商业管理有限公司，作为淮海路沿线商业物业统一运营的实体。监事会认为：通过成立统一招商平台有助于促进淮海中路沿线商业发展，推动上市公司与淮海集团同业竞争事项的解决，有利于上市公司商业主业的长远发展，不存在损害公司及股东合法权益的情形。 本报告期，监事会对所属子公司在日常经营活动中发生的有关关 联性交易进行了调查，认为相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。 7、对内部控制评价报告的意见 监事会认真审阅了公司《2023年度内部控制评价报告》，认为： 公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的监管要求以及公司经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。该报告符合相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内部的实际情况。 8、对企业可持续发展报告的意见 监事会认真审阅了公司《2023年度企业可持续发展报告》，认为： 本年度公司在推动企业转型、履行社会责任、促进企业可持续发展、回报投资者等方面取得进步，积极履行了企业社会责任，维护了股东、客户、员工的利益。 在新一年中，监事会将积极履行监事会的监督监管职责，对企业 负责、对股东负责，认真监督公司在资产收购、项目推进、招商招租、董事及高管履职以及股东大会决议落实执行等工作，确保规范运作、健康发展，有效提升公司治理水平，维护公司及广大投资者的利益。 以上报告提请本次会议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案三上海益民商业集团股份有限公司 2023年度财务决算及2024年度财务预算报告 各位股东： 公司2023年度财务决算和2024年度财务预算报告如下： 一、2023年度财务决算 经上会会计师事务所审计，2023年度财务决算如下： (一)资产及其运用情况 2023年末，公司资产总计为288,902.28万元，其中：流动资产 156,804.57万元，长期股权投资265.36万元，其他非流动金融资产 34,341.54万元，投资性房地产69,340.09万元，固定资产12,779.05 万元，无形资产及其他资产15,371.67万元。 (二) 盈利情况 1、营业总收入102,984.26万元。 2、利润总额8,664.44万元。 3、归属于母公司的净利润5,688.25万元。 4、每股收益0.054元。 二、2024年度财务预算 1、营业总收入108,080万元。 2、营业成本60,540万元。 3、费用总额35,250万元。 4、利润总额9,260万元（未考虑公允价值变动收益）。 5、净利润6,440万元（其中归属于母公司净利润6,380万元）。 以上报告，提请本次会议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案四 上海益民商业集团股份有限公司 2023 年度利润分配方案 各位股东： 根据本公司章程的规定，公司缴纳所得税后的净利润先提取法定 盈余公积，再向股东分配红利。2023年度利润分配方案如下： 根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2023年度归属于股东的净利润56,882,472.98元，母公司2023年实 现税后利润42,949,049.55元，共计提取法定盈余公积4,294,904.96 元，加上年初未分配利润 593,048,439.64元，本年度实际可供分配 利润为 631,702,584.23元。现以 2023年末公司总股本 1,054,027,073 股计，拟按每10股派发现金红利0.17元（含税）， 共计分配利润17,918,460.24元。本次分配后母公司的未分配利润尚 余613,784,123.99元结转下年度。 以上议案提请本次会议审议通过，并授权公司办理后续有关事项。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案五上海益民商业集团股份有限公司 关于公司2023年年度报告的议案 各位股东： 《公司2023年年度报告》提请本次会议审议通过。 《公司 2023年年度报告》全文请见上海证券交易所网站 http//www.sse.com.cn。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案六上海益民商业集团股份有限公司 关于修改公司《章程》的议案 各位股东： 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》和证监会《关于修改＜上市公司章程指引＞的决定》（〔2023〕62号）等文件的相关规定，并结合上海益民商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司拟对《公司章程》中有关条款进行修改,具体如下:
章程其余条款不变。 以上议案提请公司股东大会以特别决议审议通过，并授权公司办理后续相关手续。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案七上海益民商业集团股份有限公司 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案 各位股东： 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，建立健全内部管理机制， 根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司拟修改《股东大会议事规则》。具体情况如下表所示：
《股东大会议事规则》其余条款不变。 以上议案提请公司股东大会以特别决议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案八上海益民商业集团股份有限公司 关于修改公司《董事会议事规则》的议案 各位股东： 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，建立健全内部管理机制， 根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司拟修改《董事会议事规则》。具体情况如下表所示：
《董事会议事规则》其余条款不变。 以上议案提请公司股东大会以特别决议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案九 上海益民商业集团股份有限公司 关于续聘上会会计师事务所为公司2024年审计机构的议案 各位股东： 经研究，公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公 司2024年度的审计机构。事务所具体情况请见附件。 上述议案提请本次会议审议通过。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 拟聘任会计师事务所的基本情况 一、机构信息 1、基本信息 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91310106086242261L 类型：特殊普通合伙 主要经营场所：上海市静安区威海路 755号 25层 首席合伙人：张晓荣 成立日期：2013年 12月 27日 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）、会计师事务所执业证书（编号 31000008）等相关资质。 2、上会人员信息及业务规模 截至 2023年末，上会合伙人数量为 108 人，注册会计师人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 179人。 上会 2023年度经审计的收入总额为 7.06 亿元，其中审计业务收入为 4.64 亿元，证券业务收入为 2.11亿元；2023年度上市公司年报审计客户家数为 68家，主要行业涉及采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；水利、环境和公共设施管理业；租赁和商务服务业；建筑业；农林牧渔。 3、投资者保护能力 截至 2023 年末，上会计提的职业风险基金为 0 万元、购买的职业保险累计赔偿限额为 10,000.00万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件 1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。 4、独立性和诚信记录 上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、监督管理措施 4次、自律监管措施 0次和纪律处分 0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、监督管理措施 3次和自律监管措施 0次。 二、项目信息 1、基本信息 （1）拟签字项目合伙人：施剑春，高级会计师，合伙人。1996年成为注册会计师，2014年起在上会执业并从事上市公司审计至今。主要从事上市公司审计、IPO、国有企业审计等服务，从业30年，具有丰富的证券相关业务从业经验，近三年签字的上市公司审计项目共涉及2家上市公司。 （2）拟签字注册会计师：冯镇，2007年成为注册会计师，2014年起在上会执业并从事上市公司审计至今。近三年主办并签字的上市公司审计项目共涉及1家上市公司。 （3）质量控制复核人：张婕，注册会计师，从事证券服务业务16年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。 未在其他单位兼职。2023 年开始担任本公司审计项目质量控制复核人。 2、相关人员的诚信记录情况 拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师及质量控制复核人最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。 3、相关人员的独立性 拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师及质量控制复核人符合独立性要求。 三、审计收费 本次审计服务的收费根据具体工作量和市场水平确定，经双方协商，本次审计服务的费用总额为98万元（其中财务审计费用为78万元，内部控制审计费用为 20万元），与上年持平。 议案十上海益民商业集团股份有限公司 关于第十届董事会独立董事津贴的议案 各位股东： 根据《公司章程》和中国证监会有关文件精神，经研究，公司决 定给予担任第十届董事会的独立董事适当的津贴，每人每年10万元 （税前），除此之外，公司及公司股东不向独立董事支付其他津贴和费用。 上述议案经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，现提请本 次股东大会审议批准。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 议案十一 上海益民商业集团股份有限公司 关于选举董事的议案 各位股东： 公司第九届董事会已届满，公司将在本次股东大会上选举产生新 一届董事会。根据《公司章程》规定，第九届董事会本着认真负责的态度，经过审慎推选，提名张敏、孙骏、胡懿、孙怡宁四人为第十届董事会非独立董事候选人，任期三年。各位董事候选人简历请见附件。 以上议案经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，现提请本 次股东大会审议，并在选举时采用累积投票制。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 附：第十届董事会非独立董事候选人简历 张敏，女，1970年 10 月出生，硕士。曾任上海市黄浦区商务 委员会副主任，黄浦区科学技术委员会党组副书记、副主任（正处实职），黄浦区淮海中路街道党工委副书记、办事处主任，淮海中路街道党工委书记、人大工委主任、一级调研员等职。现任本公司董事长，上海淮海商业（集团）有限公司党委书记、董事长。 孙骏，男，1978年11月出生，大学学历，政工师。曾任上海卢 烟糖酒食品有限公司物流部经理、副总经理，上海淮海商业集团置业发展有限公司副总经理，上海市第二百货商店副总经理等职。现任上海二百永新有限公司、上海市第二百货商店有限公司总经理，设季荟（上海）投资管理有限公司执行董事、总经理，上海淮海商业集团置业发展有限公司党总支书记。 胡懿，男，1980年11月出生，大学学历，硕士。曾任本公司总 经理办公室主管、副主任，党政办公室副主任等职。现任本公司党政办公室主任。 孙怡宁，女，1985年 1月出生，大学学历，双学士学位。曾任 黄浦区人民政府淮海中路街道办事处社区服务办公室副主任、党政办公室副主任、社区自治办公室副主任、党政办公室主任等职。现任上海淮海商业（集团）有限公司战略投资部（数字化转型部）经理。 议案十二 上海益民商业集团股份有限公司 关于选举独立董事的议案 各位股东： 公司第九届董事会已届满，公司将在本次股东大会上选举产生新 一届董事会。根据《公司章程》规定，第九届董事会本着认真负责的态度，经过审慎推选，提名陆军荣、官峰、陈娟玲三人为第十届董事会独立董事候选人，任期三年。各位独立董事候选人简历请见附件。 以上议案经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，现提请本 次股东大会审议，并在选举时采用累积投票制。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 附：第十届董事会独立董事候选人简历 陆军荣，男，1976年12月出生，经济学博士，研究员。曾任上 海社会科学院智库建设处研究员、智库建设处副处长、国经中心研究部副主任等职，现任上海社会科学院中国国际经济交流中心上海分中心研究部主任、秘书长。本公司第九届董事会独立董事。 官峰，男，1982年11月出生，会计学博士、副教授。曾任香港 中文大学助理研究员、上海立信会计学院讲师等职。现任上海财经大学副教授。本公司第九届董事会独立董事。 陈娟玲，女，1976年 5月出生，高级工商管理硕士，传播学博 士。曾就职于羽西文化传媒公司、博识文化传播公司、上海世博会瑞典国家馆。现任上海自然堂集团有限公司公共事务总经理。 议案十三上海益民商业集团股份有限公司 关于选举监事的议案 各位股东： 公司第九届监事会已届满，公司将在本次股东大会上选举产生新 一届监事会。根据《公司章程》规定，监事会本着认真负责的态度，经过审慎推选，现提名鲍帅、张正华、汤雯三人为第十届监事会监事候选人，任期三年。候选人简历附后。 经公司职工代表大会选举，王昊、祝萧栋二人为公司第十届监事 会职工监事。 以上议案已经公司第九届监事会第十五次会议审议通过，现提请 本次股东大会审议，并在选举监事时采用累积投票制。 上海益民商业集团股份有限公司 2024年6月27日 附：第十届监事会监事候选人简历 鲍帅，女，1980年 5月出生，大学学历。曾任黄浦区中小企业 服务中心企业服务部部长，黄浦区科技创业中心（黄浦区科技馆）副主任、主任等职，现任上海淮海商业（集团）有限公司综合管理部经理、本部党支部书记、上海潮步淮海商贸发展有限公司执行董事。 张正华，男，1969年 3月出生，大学学历。曾任环球货柜管理 咨询（上海）有限公司中国区财务总监、上海阑途信息技术有限公司高级财务经理等职。现任上海淮海商业（集团）有限公司财务总监，本公司第九届监事会监事。 汤雯，女，1978年 1月出生，大专学历，会计师。曾任上海淮 海商业（集团）有限公司财务审计部审计主管、高级主管、副经理等职。现任上海淮海商业（集团）有限公司审计部经理。本公司第九届董事会董事。 议案十四 上海益民商业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （曲颂） 我作为上海益民商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，在2023年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《<上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理>第6号定期报告》等 法律法规及《公司章程》规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 曲颂，男，1972年 1月出生，清华大学工商管理硕士，北京大 学国际药物工程管理硕士，上海高级金融学院 EMBA。曾任惠生控股 （集团）有限公司总裁、惠生（中国）投资有限公司董事长、惠生工程（中国）有限公司董事长等职，现任惠生控股（集团）有限公司副董事长，本公司第八届、第九届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》 对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023年度，公司召开了6次董事会议，1次股东大会，我均出席 了公司 2023年度的全部董事会及股东大会。就公司股东大会、董事 会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。具体情况如下：
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、 提名委员会。按照公司专门委员会工作规则，本人担任战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。 报告期内，公司董事会战略委员会共召开1次会议，本人出席了 会议。会上对公司的三年行动发展目标进行了专题讨论，并就战略委员会2023年度工作情况及2024年工作思路进行了讨论和建议，对审 议事项投票意见均为同意。 报告期内，公司董事会审计委员会共召开5次会议，本人出席了 全部会议。在公司定期报告的编制和披露过程中，严格把关，仔细审阅相关资料，并在年报审计机构进场前、后两次与注册会计师进行专题交流沟通，合理地安排了年报审计工作及进展，并指导内控部门完成了年度公司内控评价报告的编制，对 2023年改聘会计师事务所事 项提出了建议。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，本 人召集并出席了会议。本人认真履职，会上认真听取各位高级管理人员全年工作业绩完成情况，就董事及高管薪酬考核事项、薪酬与考核委员会2023年度工作情况及2024年工作思路进行了讨论和建议。 报告期内，公司董事会提名委员会共召开1次会议，本人出席了 会议。本人认真履行职责，就提名委员会2023年度工作情况及2024 年工作思路进行了讨论和建议，未发生需审议的事项。 报告期内，公司未召开独立董事专门会议。 （三）行使独立董事特别职权情况 报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨 询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人作为审计委员会委员，认真审阅了公司内部审计 工作方向和工作计划，并听取了内部审计负责人工作汇报。内部审计部门工作扎实、到位，在工作中能发现实际问题。 报告期内，经履行审计委员会事前审议，董事会、监事会及股东 大会审议等程序，公司对外部审计机构进行了变更，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本人作为审计委员会委员，与上会会计师事务所就审阅工作完成情况、审阅主要事项等进行了沟通，认真听取会计师事务所对公司审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。 （五）与中小股东的沟通交流情况和现场考察情况 报告期内，本人通过股东大会、业绩说明会、公司e互动答复等 方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的诉求和建议，积极监督公司维护中小股东权益情况，监督公司提高治理水平。 本人充分利用参加董事会、股东大会、实地考察上市公司等机会 沟通，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。 （六）公司配合独立董事工作的情况 公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员与我保持良 好的沟通，使我能够及时了解公司经营管理动态；公司董事会及其他重要会议召开前，公司认真准备会议材料，通过现场考察、主要人员座谈等多种方式，使我能够获取作出独立判断所需的相关资料，公司为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事开展工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）应当披露的关联交易 报告期内，公司与控股股东上海淮海商业（集团）有限公司共同 出资设立上海淮海商业管理有限公司，作为淮海路沿线商业物业统一运营的实体。经认真评估后我认为：通过成立统一招商平台有助于促进淮海中路沿线商业发展，推动上市公司与淮海集团同业竞争事项的解决，有利于上市公司商业主业的长远发展，不存在损害公司及股东合法权益的情形。 本报告期，我作为公司的独立董事对所属子公司在日常经营活动 中发生的有关关联性交易进行了调查，认为相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的情况 报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情况。 （三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施 报告期内，公司不存在被收购的情况。 （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评 价报告 报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《 上市公司信 息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《 2022年年度报告》 、 《2023年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，及时、准确、完整地披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 报告期内，公司披露了《2022年度内部控制评价报告》，强化公 司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司全面开展内部控制建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司未发现存在内部控制涉及或执行方面的重大缺陷。 （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所情况 经董事会审计委员会前置审议通过，公司第九届董事会第十五次 会议审议并通过了“关于 2023 年度聘任公司审计机构的议案”，该议案经 2022年度股东大会审议通过。根据财会〔2023〕4 号文的相 关规定，鉴于前任审计机构立信会计师事务所已连续 30年为公司提 供审计服务，公司董事会经审慎研究，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。上会会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备必要的独立性、专业能力及投资者保护能力。公司审议程序符合法律法规的相关规定。 （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人 报告期内，公司不存在财务负责人变动的情况。 （七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况 报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、 会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。 （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况 报告期内，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管 理人员的情况。 （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、 员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。 公司董事、高级管理人员2022年度薪酬方案已经公司2022年年 度股东大会审议通过，其2023年度薪酬情况具体详见公司2023年年 报中相关章节，年报将递交公司2023年年度股大会审议。 四、总体评价和建议 2023年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，出席公司董事会，股东大会，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护了公司和全体股东 特别是中小股东 合法权益。2024年，本人将继续勤勉尽责，参与公司重大事项的决 策，充分发挥独立董事的作用，维护公司及股东的合法权益 。 独立董事 曲颂 2024年6月27日 上海益民商业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （陆军荣） 我作为上海益民商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，在2023年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《<上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理>第6号定期报告》等 法律法规及《公司章程》规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 陆军荣，男，1976年12月出生，经济学博士，研究员。曾任上 海社会科学院智库建设处研究员、智库建设处副处长、国经中心研究部副主任等职，现任上海社会科学院中国国际经济交流中心上海分中心研究部主任、秘书长，本公司第九届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》 对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023年度，公司召开了6次董事会议，1次股东大会，我均出席 了公司 2023年度的全部董事会及股东大会。就公司股东大会、董事 会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。具体情况如下：
（二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、 提名委员会。按照公司专门委员会工作规则，本人担任审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会主任委员。 报告期内，公司董事会审计委员会共召开5次会议，本人出席了 全部会议。在公司定期报告的编制和披露过程中，严格把关，仔细审阅相关资料，并在年报审计机构进场前、后两次与注册会计师进行专题交流沟通，合理地安排了年报审计工作及进展情况，并指导内控部门完成了年度公司内控评价报告的编制，对 2023年改聘会计师事务 所事项提出了建议。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，本 人出席了会议。本人认真履职，会上认真听取各位高级管理人员年度工作完成情况，对董事和高管薪酬考核事项、薪酬与考核委员会2023年度工作情况及2024年工作思路进行了讨论和建议。 报告期内，公司董事会提名委员会共召开1次会议，本人出席了 会议。本人认真履行职责，就提名委员会2023年度工作情况及2024 年工作思路进行了讨论和建议，未发生需审议的事项。 报告期内，公司未召开独立董事专门会议。 （三）行使独立董事特别职权情况 报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨 询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人作为审计委员会委员，认真审阅了公司内部审计 工作方向和工作计划，并听取了内部审计负责人工作汇报。内部审计部门工作扎实、到位，在工作中能发现实际问题。 报告期内，经履行审计委员会事前审议、董事会及股东大会审议 等程序，公司对外部审计机构进行了变更，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本人作为审计委员会委员，与上会会计师事务所就审阅工作完成情况、审阅主要事项等进行了沟通，认真听取会计师事务所对公司审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。 （五）与中小股东的沟通交流情况和现场考察情况 报告期内，本人通过股东大会、业绩说明会、公司e互动答复等 方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的诉求和建议，积极监督公司维护中小股东权益情况，监督公司提高治理水平。 本人充分利用参加董事会、股东大会、实地考察上市公司等机会 及其他工作时间，通过多种方式与公司其他董事及高级管理人员进行沟通，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展（六）公司配合独立董事工作的情况 公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员与我保持良 好的沟通，使我能够及时了解公司经营管理动态；公司董事会及其他重要会议召开前，公司认真准备会议材料，通过现场考察、主要人员座谈等多种方式，使我能够获取作出独立判断所需的相关资料，公司为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事开展工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）应当披露的关联交易 报告期内，公司与控股股东上海淮海商业（集团）有限公司共同 出资设立上海淮海商业管理有限公司，作为淮海路沿线商业物业统一运营的实体。经过认真评估后我认为：通过成立统一招商平台有助于促进淮海中路沿线商业发展，推动上市公司与淮海集团同业竞争事项的解决，有利于上市公司商业主业的长远发展，不存在损害公司及股东合法权益的情形。 本报告期，我作为公司的独立董事对所属子公司在日常经营活动 中发生的有关关联性交易进行了调查，认为相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的情况 报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情况。 （三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施 报告期内，公司不存在被收购的情况。 （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评 报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《 上市公司信 息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《 2022年年度报告》 、 《2023年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，及时、准确、完整地披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 报告期内，公司披露了《2022年度内部控制评价报告》，强化公 司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司全面开展内部控制建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司未发现存在内部控制涉及或执行方面的重大缺陷。 （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所情况 经董事会审计委员会前置审议通过，公司第九届董事会第十五次 会议审议并通过了“关于 2023 年度聘任公司审计机构的议案”，该议案经 2022年度股东大会审议通过。根据财会〔2023〕4 号文的相 关规定，鉴于前任审计机构立信会计师事务所已连续 30年为公司提 供审计服务，公司董事会经审慎研究，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。上会会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备必要的独立性、专业能力及投资者保护能力。公司审议程序符合法律法规的相关规定。 （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人 报告期内，公司不存在财务负责人变动的情况。 （七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况 报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、 会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。 （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况 报告期内，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管 理人员的情况。 （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、 员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。 公司董事、高级管理人员2022年度薪酬方案已经公司2022年年 度股东大会审议通过。其2023年度薪酬情况具体详见公司2023年年 报中相关章节，年报将递交公司2023年年度股大会审议。 四、总体评价和建议 2023年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，出席公司董事会、股东大会，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东合法权益。2024年，本人将继续勤勉尽责，参与公司重大事项的决 策，充分发挥独立董事的作用，维护公司及股东的合法权益 。 独立董事 陆军荣 2024年6月27日 上海益民商业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （官峰） 我作为上海益民商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，在2023年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《<上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理>第6号定期报告》等 法律法规及《公司章程》规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 官峰，男，1982年11月出生，会计学博士、副教授。曾任香港 中文大学助理研究员、上海立信会计学院讲师等职。现任上海财经大学副教授，本公司第九届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》 对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023年度，公司召开了6次董事会议，1次股东大会，我均出席 了公司 2023年度的全部董事会及股东大会。就公司股东大会、董事 会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。具体情况如下：
（二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、 提名委员会。按照公司专门委员会工作规则，本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员。 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 5次会议，本人召集 并出席了全部会议。在公司定期报告的编制和披露过程中，严格把关，仔细审阅相关资料，并在年报审计机构进场前、后两次与注册会计师进行专题交流沟通，合理地安排了年报审计工作及进展情况，并指导内控部门完成了年度公司内控评价报告的编制，对 2023年改聘会计 师事务所事项提出了建议。 报告期内，公司董事会提名委员会共召开1次会议，本人出席了 会议。本人认真履行职责，就提名委员会2023年度工作情况及2024 年工作思路进行了讨论和建议，未发生需审议的事项。 报告期内，公司未召开独立董事专门会议。 （三）行使独立董事特别职权情况 报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨 询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人作为审计委员会主任委员，认真审阅了公司内部 审计工作方向和工作计划，并听取了内部审计负责人工作汇报。内部审计部门工作扎实、到位，在工作中能发现实际问题。 报告期内，经履行审计委员会事前审议、董事会及股东大会审议 等程序，公司对外部审计机构进行了变更，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本人作为审计委员会主任委员，与上会会计师事务所就审阅工作完成情况、审阅主要事项等进行了沟通，认真听取会计师事务所对公司审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。 （五）与中小股东的沟通交流情况和现场考察情况 报告期内，本人通过股东大会、业绩说明会、公司e互动答复等 方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的诉求和建议，积极监督公司维护中小股东权益情况，监督公司提高治理水平。 本人充分利用参加董事会、股东大会、实地考察上市公司等机会 及其他工作时间，通过多种方式与公司其他董事及高级管理人员进行沟通，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。 （六）公司配合独立董事工作的情况 公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员与我保持良 重要会议召开前，公司认真准备会议材料，通过现场考察、主要人员座谈等多种方式，使我能够获取作出独立判断所需的相关资料，公司为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事开展工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）应当披露的关联交易 报告期内，公司与控股股东上海淮海商业（集团）有限公司共同 出资设立上海淮海商业管理有限公司，作为淮海路沿线商业物业统一运营的实体。经过认真评估后我认为：通过成立统一招商平台有助于促进淮海中路沿线商业发展，推动上市公司与淮海集团同业竞争事项的解决，有利于上市公司商业主业的长远发展，不存在损害公司及股东合法权益的情形。 本报告期，我作为公司的独立董事对所属子公司在日常经营活动 中发生的有关关联性交易进行了调查，认为相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、公允，没有损害公司股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的情况 报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情况。 （三）公司董事会针对被收购所作出的决策及采取的措施 报告期内，公司不存在被收购的情况。 （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评 价报告 报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《 上市公司信 息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法《2023年第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，及时、准确、完整地披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 报告期内，公司披露了《2022年度内部控制评价报告》，强化公 司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司全面开展内部控制建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司未发现存在内部控制涉及或执行方面的重大缺陷。 （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所情况 经董事会审计委员会会议前置审议通过，公司第九届董事会第十 五次会议审议并通过了“关于 2023 年度聘任公司审计机构的议案”，该议案经 2022年度股东大会审议通过。根据财会〔2023〕4 号文的 相关规定，鉴于前任审计机构立信会计师事务所已连续30年为公司 提供审计服务，公司董事会经审慎研究，改聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。上会会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备必要的独立性、专业能力及投资者保护能力。公司审议程序符合法律法规的相关规定。 （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人 报告期内，公司不存在财务负责人变动的情况。 （七）会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况 报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、 会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。 （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况 报告期内，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管 理人员的情况。 （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、 员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。 公司董事、高级管理人员2022年度报酬方案已经公司2022年年 度股东大会审议通过，其2023年度薪酬情况具体详见公司2023年年 报中相关章节，年报将递交公司2023年年度股大会审议。 四、总体评价和建议 2023年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，出席公司董事会、股东大会，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东合法权益。2024年，本人将继续勤勉尽责，参与公司重大事项的决 策，充分发挥独立董事的作用，维护公司及股东的合法权益 。 独立董事 官峰 2024年6月 27日 中财网
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