山东高速 (508007): 中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金产品资料概要更新
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时间：2024年06月21日 11:56:13 中财网 |
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原标题:
山东高速 : 中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金产品资料概要更新
中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年 6月 20日
送出日期：2024年 6月 21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 中金山东高速 REIT | 基金代码 | 508007 |
| 基金管理人 | 中金基金管理有限公司 | 基金托管人 | 平安银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2023年 10月 16日 | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交易所
2023年10月27日 |
| 基金类型 | 其他类型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 封闭式 | 开放频率 | 封闭期为 19年 |
| 基金经理 | 李耀光 | 开始担任本基金基金经理的日期 | 2023年 10月 16日 |
| | | 证券从业日期 | 2017年 9月 20日 |
| 基金经理 | 赵一飞 | 开始担任本基金基金经理的日期 | 2023年 10月 16日 |
| | | 证券从业日期 | 2021年 4月 7日 |
| 基金经理 | 吕静杰 | 开始担任本基金基金经理的日期 | 2023年 10月 16日 |
| | | 证券从业日期 | 2021年 4月 26日 |
| 其他 | 外部管理机构：山东高速股份有限公司
原始权益人：山东高速集团有限公司 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金主要资产投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额，通过基础设施资产支持
证券、项目公司等载体穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利。本基金通过主动的
投资管理和运营管理，提升基础设施项目的运营收益水平，力争为基金份额持有人提供稳
定的收益分配及长期可持续的收益分配增长。 |
| 投资范围 | 本基金投资范围包括基础设施资产支持证券，国债、央行票据、地方政府债、政策性金融
债，信用评级为 AAA的债券（包括企业债、公司债、政府支持机构债、中期票据、短期
融资券（含超短期融资券）、非政策性金融债、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯
债部分等），货币市场工具（包括现金、期限在 1年以内（含 1年）的银行存款、债券回购、
同业存单及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具），以及
法律法规或中国证监会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融工具。本基金不投资股
票（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换
债券。本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的 80%。 |
| 主要投资策略 | （一）基础设施项目投资策略。1、初始基金资产投资策略。2、运营管理策略。3、资产收
购策略。4、维修改造策略。5、出售及处置策略。6、对外借款策略。（二）债券及货币市
场工具的投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 本基金暂不设立业绩比较基准。 |
| 风险收益特征 | 本基金为基础设施证券投资基金，在基金合同存续期内通过资产支持证券和项目公司等载
体穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利，通过积极运营管理以获取基础设施项目
通行费收入等稳定现金流。一般市场情况下，本基金预期风险收益低于股票型基金，高于
债券型基金、货币市场基金。 |
注：详见《中金山高集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》第十二部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：1.截至2024年3月31日，上述投资组合资产配置图表为除基础设施资产支持证券之外的情况。
2.本基金通过基础设施资产支持证券取得的基础设施项目公司的运营财务数据详见定期报告。
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 本基金无业绩比较基准。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购基金过程中收取：
| 费用类型 | 金额（M） | 收费方式/费率 |
| 认购费 | M<100万元 | 0.60% |
| | 100万元≤M<300万元 | 0.40% |
| | 300万元≤M<500万元 | 0.20% |
| | M≥500万元 | 1,000元/笔 |
注：基金份额的场内认购费率由基金销售机构参照场外认购费率执行。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| 管理费 | 本基金的管理费用包括固定管理费用及浮动管理费用。其中，固定管理费用
由基金管理人和计划管理人收取，浮动管理费用为外部管理机构收取的运营管理
费用。 | 基金管理人、
计划管理人、
外部管理机构 |
| 固定管理费
用 | 固定管理费用的85%由基金管理人收取，固定管理费用的15%由计划管理人
收取。固定管理费用的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的固定管理费用
E在基金成立首年为初始募集规模，自基金成立的第二个自然年度起（含） | 基金管理人、
计划管理人 |
| 费用类别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 | |
| | 为上一年度合并报表审计报告披露的基金合并净资产。若因基金扩募等原因导致
基金规模变化时，需按照实际规模变化进行调整，分段计算。
固定管理费用按日计提。自基金成立后第二个自然年度起（含），在当年首日
至上一年度审计报告出具之日的期间内，使用上一年度的 E值进行预计提；审计
报告出具后，对当年首日至上一年度合并报表审计报告出具之日期间已预计提的
固定管理费用进行调整。经基金托管人与基金管理人核对一致，按照约定的支付
频率及账户路径支付。 | | |
| 浮动管理费
用 | 浮动管理费用由外部管理机构收取。浮动管理费用以项目公司净现金流量为
基数，根据净现金流量实现情况计提。浮动管理费用的计算方法如下：
计算期间 对应浮动管理费用
《运营管理服务协议》生效之
日（含该日）至2023年12月 浮动管理费用=I×1.4%
31日（含该日）
如I≥R×110%，则浮动管理费用=I×1.6%
如R×110%>I≥R×90%，则浮动管理费用
2024年1月1日（含该日）至
=I×1.4%
《运营管理服务协议》终止之
如R×90%>I≥R×60%，则浮动管理费用
日（不含该日）
=I×1.2%
如I| 外部管理机构 | | |
| | | 计算期间 | 对应浮动管理费用 |
| | | 《运营管理服务协议》生效之
日（含该日）至2023年12月
31日（含该日） | 浮动管理费用=I×1.4% |
| | | 2024年1月1日（含该日）至
《运营管理服务协议》终止之
日（不含该日） | 如I≥R×110%，则浮动管理费用=I×1.6% |
| | | | 如R×110%>I≥R×90%，则浮动管理费用
=I×1.4% |
| | | | 如R×90%>I≥R×60%，则浮动管理费用
=I×1.2% |
| | | | 如I |
| | | | |
| 托管费 | 本基金的托管费用按基金上年度经审计的基金净资产的0.01%年费率计提，
尚未有经审计的基金净资产数据的，按照本基金募集规模的0.01%年费率计提。
托管费用的计算方法如下：
T＝E×0.01%÷当年天数
T为每日应计提的托管费用
E为上年度经审计的基金净资产（为免疑义，如因基金扩募等原因导致基金
净资产规模发生变化，需按照实际规模变化期间调整）；尚未有经审计的基金净资
产数据的，E为本基金募集规模。
基金的托管费用按日计提。自基金成立后第二个自然年度起（含），在当年首
日至上一年度审计报告出具之日的期间内，使用上一年度的E值进行预计提；审
计报告出具后，对当年首日至上一年度合并报表审计报告出具之日期间已预计提 | 基金托管人 | |
| 费用类别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| | 的托管费用进行调整。经基金托管人与基金管理人核对一致，按照约定的支付频
率及账户路径支付。 | |
| 销售服务费 | - | - |
| 审计费用 | 年费用金额10,000.00元 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | 年费用金额120,000.00元 | 规定披露报刊 |
| 其他费用 | 详见本基金法律文件的约定及相关公告 | |
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负（如有），按实际发生金额从基金资产扣除。
2、审计费用为公募基金层面的审计费用，基金整体层面的审计费用合计 200,000.00元。上表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。本基金与投资股票、债券、其他证券及衍生品种的常规公募基金具有不同的风险收益特征。
本基金成立后主要投资于以高速公路类基础设施项目为最终投资标的的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额。通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利，在获取基础设施项目运营收益的同时承担基础设施项目资产价格波动。投资于本基金的主要风险有：1、基础设施基金的特有风险，包括但不限于高速公路行业的风险（宏观经济环境变化可能导致的行业风险、周边区域交通网络、城市规划等发生变化的风险、相关政策法规发生变化的风险、资产收购及处置需经过主管部门同意的风险、土地使用政策风险、房屋所有权风险等），基础设施基金的投资管理风险（基础设施项目运营风险、估值与现金流预测的风险、基础设施项目直接或间接对外融资的风险、基础设施项目收购与出售的相关风险、关联交易风险、利益冲突风险等），以及其他与基础设施基金相关的特别风险（集中投资风险、流动性风险、基金管理人的管理风险、外部管理机构的尽职履约风险、计划管理人和托管人尽职履约风险、税收政策调整可能影响基金份额持有人收益的风险、专项计划等特殊目的载体提前终止风险、原始权益人的或有财务风险、不可抗力风险等）；2、其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险、终止上市风险、相关参与机构的操作及技术风险、基金运作的合规性风险、证券市场风险等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.ciccfund.com，客服电话：400-868-1166 （1）基金合同、托管协议、招募说明书及其更新；
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；
（3）基金份额净值；
（4）基金销售机构及联系方式；
（5）其他重要资料。
六、 其他情况说明
无。
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