博通集成(603068):上海市锦天城律师事务所关于博通集成电路（上海）股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：博通集成电路（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024年4月 27日在指定信息披露媒体上刊登《博通集成电路（上海）股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会本次股东大会现场会议于 2024年 6月 21日下午 14:30在上海市浦东新区张东路 1387号 41幢一楼会议室召开。网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行（其中，通过交易系统投票平台的投票时间为 2024年 6月 21日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2024年 6月 21日9:15-15:00）。 本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 出席本次股东大会会议人员的资格 1、出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12人，代表有表决权股份 43,940,690股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 29.2110%。 经核查，现场出席会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、出席会议的其他人员 经核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 综上，本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经核查，公司本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果 按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的表决方式，对审议事项进行了表决，审议通过以下议案： 1、 审议通过《公司 2023年度董事会工作报告》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 2、 审议通过《公司 2023年度监事会工作报告》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 3、 审议通过《公司 2023年度财务决算报告》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 、审议通过《关于公司章程修正案的议案》 4 < > 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 5、 审议通过《关于公司 2023年度利润分配方案及 2024年中期利润分配方案的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果为：同意：13,590,987股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.9294%；反对：9,600股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0706%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 、审议通过《关于未来三年股东分红回报规划（ 年 年）的议 6 2024 -2026 案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果为：同意：13,590,987股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.9294%；反对：9,600股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0706%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 7、 审议通过《公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 8、 审议通过《公司 2023年年度报告及摘要的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 9、 审议通过《关于 2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 上述参加本次会议的有效表决股份中，中小股东的表决结果为：同意：13,590,987股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.9294%；反对：9,600股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0706%；弃权：0股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。 10、 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 11、 审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 12、 审议通过《关于拟对全资子公司提供担保的议案》 表决结果：同意 43,931,090股，占与会有表决权股份总数的 99.9781%；反对 9,600股，占与会有表决权股份总数的 0.0219%；弃权 0股，占与会有表决权股份总数的 0.0000%。 经核查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2023年年度股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 中财网
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