利元亨(688499):北京国枫律师事务所关于广东利元亨智能装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书
电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0358号 致：广东利元亨智能装备股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司 2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、网络投票结果均由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 经查验，本次会议由贵公司第二届董事会第四十三次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2024年6月6日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及《证券时报》公开发布了《广东利元亨智能装备股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（以下简称为“会议通知”），该等通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。 （二）本次会议的召开 贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2024年6月21日在广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路4号利元亨工业园一期1103会议室如期召开，由贵公司董事长周俊雄先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年6月21日9:15~9:25、9:30~11:30和13:00~15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。 综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格 本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。 根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上海证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计17人，代表有表决权的股份64,316,016股，占贵公司有表决权股份总数的52.0245%。 除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。 经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 三、本次会议的表决程序和表决结果 经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下： （一）表决通过了《关于修订〈公司章程〉及办理工商登记的议案》 同意64,296,501股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9696%； 弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0000%。 （二）表决通过了《关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议案》 1．关于选举周俊雄先生为公司第三届董事会非独立董事的议案 周俊雄获得的同意股份数为63,328,453股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 2．关于选举卢家红女士为公司第三届董事会非独立董事的议案 卢家红获得的同意股份数为63,328,553股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4646%。 3．关于选举周俊杰先生为公司第三届董事会非独立董事的议案 周俊杰获得的同意股份数为63,328,455股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 （三）表决通过了《关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案》 1．关于选举于清教先生为公司第三届董事会独立董事的议案 于清教获得的同意股份数为63,328,453股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 2．关于选举聂新军先生为公司第三届董事会独立董事的议案 聂新军获得的同意股份数为63,328,454股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 3．关于选举张小伟先生为公司第三届董事会独立董事的议案 张小伟获得的同意股份数为63,328,455股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 （四）表决通过了《关于公司监事会换届暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案》 1．关于选举杜义贤先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案 杜义贤获得的同意股份数为63,328,453股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 2．关于选举黄永平先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案 黄永平获得的同意股份数为63,328,454股，占出席会议有效表决权股份总数的98.4645%。 本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。 经查验，上述第一项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过；上述第二至四项议案采取累积投票制，周俊雄、卢家红、周俊杰当选为公司第三届董事会非独立董事，于清教、聂新军、张小伟当选为公司第三届董事会独立董事，杜义贤、黄永平当选为公司第三届监事会非职工代表监事。 综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论性意见 综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。 本法律意见书一式贰份。 中财网
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