ETF500 (512510): 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
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时间：2024年06月22日 08:46:12 中财网 |
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原标题:ETF500 : 华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年6月22日
送出日期：2024年6月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 华泰柏瑞中证500ETF | 基金代码 | 512510 | |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 | |
| 基金合同生效日 | 2015年5月13日 | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交
易所 | 2015年 06
月12日 |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 | |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 | |
| 基金经理 | 柳军 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2015年05月13日 | |
| | | 证券从业日期 | 2001年05月25日 | |
| 其他 | 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 | | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪
偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。 |
| 投资范围 | 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准发
行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券
（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%，且不低于
基金非现金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。
本基金的标的指数为中证500指数。 |
| 主要投资策略 | 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如
流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进
行存托凭证的投资。 |
| 业绩比较基准 | 中证500指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金中的指数型基金，股票最低仓位为 95%，并采用完全复制的被动
式投资策略：一方面，相对于混合型基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和
收益较高，属于股票型基金中高风险、高收益的产品；另一方面，相对于采用抽样复制
的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。 |
注：详见《华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费
（前收费） | - | 0.05% | 场外申购费 |
| | - | 投资者在申购基金份额时，申购赎回
代理券商可按照不超过0.5%的标准
收取佣金，其中包含证券交易所、登
记机构等收取的相关费用。 | 场内申购费 |
| 赎回费 | - | 0.15% | 场外赎回费 |
| | - | 投资者在赎回基金份额时，申购赎回
代理券商可按照不超过0.5%的标准
收取佣金，其中包含证券交易所、登
记机构等收取的相关费用。 | 场内赎回费 |
注：场内交易费用以
证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类
别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 | |
| 管理费 | 0.15% | 基金管理人和销售机构 | |
| 托管费 | 0.05% | 基金托管人 | |
| 审计费
用 | 60,000.00元 | 会计师事务所 | |
| 信息披
露费 | 120,000.00元 | | 规定披露报刊 |
| 指数许
可使用
费 | 0.03% | 年下限金额：
140,000.00元 | 指数编制公司 |
| 其他费
用 | 详见招募说明书的基金费用与税收章节 | 相关服务机构 | |
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险（2）标的指数波动的风险（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险（4）标的指数变更的风险（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险（6）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险（7）退市风险（8）投资者申购失败的风险（9）投资者赎回失败的风险（10）退补现金替代方式的风险（11）基金份额赎回对价的变现风险（12）第三方机构服务的风险（13）管理风险与操作风险（14）技术风险（15）资产支持证券的投资风险（16）不可抗力。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 《华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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