恒生科技ETF基金 (159741): 嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金产品资料概要更新（2024年06月24日）

时间：2024年06月23日 17:15:37 中财网

原标题:恒生科技ETF基金 : 嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金产品资料概要更新（2024年06月24日）

嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年6月21日
送出日期：2024年6月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况

基金简称	嘉实恒生科技ETF（QDII）	基金代码	159741
基金管理人	嘉实基金管理有限公司	基金托管人	招商银行股份有限公司
境外投资顾问	-	境外托管人	布朗兄弟哈 里曼银行	Brown Brothers Harriman & Co.
基金合同生效日	2021年5月26日	上市交易所及上市日期	深圳证券交 易所	2021年6月 3日
基金类型	股票型	交易币种	人民币
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	李直	开始担任本基金基金经 理的日期	2021年6月10日
		证券从业日期	2014年7月1日
基金经理	王紫菡	开始担任本基金基金经 理的日期	2021年9月9日
		证券从业日期	2016年6月1日
其他	《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

注：本基金场内简称：恒生科技ETF基金。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》第四部分“基金的投资”。

投资目标	本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小 化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。
投资范围	本基金以标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于其他资产。境外市场投资工具包括非成份股 的港股和已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交 易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证
	监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；远 期合约，互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权，期货等金融衍生产品； 债券、货币市场工具。境内市场投资工具包括股票（包含创业板、存托凭证及其他国内 依法发行上市的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权）、债券资产（国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银 行存款、同业存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度 或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的90%。 本基金的标的指数为恒生指数公司编制的恒生科技指数，及其未来可能发生的变 更。
主要投资策略	1、股票投资策略，本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但因特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法 律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金 投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟 踪偏离度和跟踪误差超过投资目标所述范围的，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误 差进一步扩大。对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定 量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。2、债券投资策略； 3、衍生品投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、融资及转融通证券出借；6、随着 证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可在不改变投资目标的前提下，根据法律 法规的有关规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资策略，并公告。
业绩比较基准	恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算）
风险收益特征	本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金投资于境外证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的 风险。 本基金为股票型指数基金，跟踪恒生科技指数，主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现；基金合同生效当年的相关数据根据当年实际存续期计算。
三、 投资本基金涉及的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类 别	收费方式/年费率或金额	收取方
管理费	0.6%	基金管理人和销售机构
托管费	0.1%	基金托管人
审计费 用	70,000.00元	会计师事务所
信息披 露费	120,000.00元	规定披露报刊
其他费 用	基金合同生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他 费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同 及招募说明书或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.73%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一）本基金特有风险包括：
1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；2、标的指数波动的风险；3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险；4、标的指数变更的风险；5、指数编制机构停止服务的风险；6、成份股停牌的风险；7、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；尽管基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险；8、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险；9、退市风险；10、投资者申购失败的风险；11、投资者赎回失败的风险；12、流动性风险；13、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险；14、第三方机构服务的风险。

境外投资风险包括：1、境外市场风险；2、政治风险；3、汇率与外汇管制风险；4、会计核算风险；5、税收风险。

二）基金管理过程中的共有风险：市场风险、信用风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险流动性风险、投资于境内股指期货的特定风险、投资于境内股票期权的特定风险、境内融资及转融通证券出借的风险、投资于境内资产支持证券的风险、基金合同自动终止风险、引入境外托管人的风险、其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站：www.jsfund.cn；客服电话：400-600-8800。

1、《嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》 《嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》 《嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料