中证2000增强ETF (159552): 招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:中证2000增强ETF : 招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2024年6月28日 公告日期：2024年6月25日 目 录 一、重要声明与提示 ...................................... 1 二、基金概览 ............................................ 2 三、基金的募集与上市交易 ................................. 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 6 五、基金主要当事人简介 ................................... 7 六、基金合同摘要 ....................................... 10 七、基金财务状况 ....................................... 11 八、基金投资组合 ....................................... 13 九、重大事件揭示 ....................................... 16 十、基金管理人承诺 ..................................... 17 十一、基金托管人承诺 ................................... 18 十二、备查文件目录 ..................................... 19 附件：基金合同摘要 ..................................... 20 一、重要声明与提示 《招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2024年3月11日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：招商中证2000增强策略ETF 3、场内简称：中证2000增强ETF 4、基金代码：159552 5、标的指数简称：中证2000 6、标的指数代码：932000 7、基金份额总额：截至2024年6月21日，本基金基金份额总额为 217,790,319.00份 8、基金份额净值：截至2024年6月21日，本基金基金份额净值为0.9977元 9、本次上市交易的基金份额：217,790,319.00份（截至2024年6月21日） 10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2024年6月28日 12、基金管理人：招商基金管理有限公司 13、基金托管人：中国银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 15、申购赎回代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、江海证券有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、方正证券股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2023]2164号 2、基金合同生效日：2024年6月19日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2024年3月14日至2024年6月13日。 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为 2024年 3月 14日至2024年6月13日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 8、发售机构 （1）网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。 （2）网下现金及网下股票认购的直销机构 招商基金管理有限公司 （3）网下现金认购的发售代理机构 中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、海通证券股份有限公司 （4）网下股票认购的发售代理机构 湘财证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、海通证券股份有限公司 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2024年3月14日起公开募集，基金募集工作已于2024年6月13日顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为217,777,701.00元（含所募集股票市值），折合基金份额217,777,701.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计12,618.00元人民币，折合基金份额12,618.00份。本次募集资金于2024年6月19日划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数1,752户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额（含所募集股票市值）及利息结转的基金份额共计217,790,319.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2024年6月19日获得书面确认，本基金的基金合同自2024年6月19日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2024年6月19日 13、基金合同生效日的基金份额总额：217,790,319.00份 14、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
（二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上 [2024]493号 2、上市交易日期：2024年6月28日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、场内简称：中证2000增强ETF 5、基金代码：159552 6、本次上市交易份额：217,790,319.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2024年6月21日，本基金持有人户数为1,752户，平均每户持有的基金份额为124,309.54份。 （二）持有人结构 截至2024年6月21日，基金份额合计为217,790,319.00份，机构投资者持有的基金份额为164,348,012.00份，占基金总份额的比例为75.46%；个人投资者持有的基金份额为53,442,307.00份，占基金总份额的比例为24.54%。 （三）前十名持有人情况 截至2024年6月21日，本次上市交易的招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：王小青 总经理：徐勇 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。 4、人员情况 截至2024年3月31日，公司总人数为602人，其中硕士及博士学历462人，本科学历137人，其他3人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83196666。 6、基金管理业务情况 截至本公告编制日，招商基金管理有限公司目前共管理297只公募基金。 7、本基金基金经理简介 王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010年9月加入中信期货有限公司工作，任研究部研究员；2011年11月加入招商证券股份有限公司工作，任资产管理部风险管理经理；2012年3月加入中信期货有限公司工作，任研究部研究员；2014年11月加入招商基金管理有限公司，曾任量化投资部研究员、投资经理，现任招商沪深300指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年3月26日至今）、招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年6月24日至今）、招商沪深300地产等权重指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年7月1日至今）、招商中证500等权重指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年9月16日至今）、招商创业板指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月16日至今）、招商中证800指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年8月23日至今）、招商中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2023年3月29日至今）、招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2023年6月30日至今）、招商中证2000指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2024年1月2日至今）、招商中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2024年6月19日至今）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：吴凌志、江丽雅 联系人：吴凌志、江丽雅 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不从基金财产列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2024年6月21日资产负债表（未经审计）如下：
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至2024年6月21日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）： （一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合 1、期末投资按行业分类的股票投资组合
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 （五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （九）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券除欣锐科技（证券代码300745）、金刚光伏（证券代码 300093）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （1）欣锐科技（证券代码300745） 根据2023年11月20日发布的相关公告，该证券发行人因业绩预测结果不准确或不及时、财务会计报告违规，被深圳证监局给予警示。（未完）  |