航天彩虹(002389):调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票
关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格 及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次拟回购注销限制性股票数量合计25,160股。 2.本次拟回购注销限制性股票的回购价格为12.6197432元/股（调整 后）。 3.本次拟用于回购的资金约为317,511.66元，回购资金为公司自有 资金。 航天彩虹无人机股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月 1日召开第六届董事会第十九次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。因公司2021年、2022年、2023年度实施了权益分派，根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司将对尚未解锁的限制性股票的回购价格进行相应的调整。 另，鉴于公司实施的《激励计划》所涉及的3位激励对象因辞职原因 回购注销其已授予但尚未解除限售的25,160股限制性股票。本次调整回购价格及回购注销事项需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的程序 1.2021年7月15日，公司召开了第五届董事会第三十次会议和第五 届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于<航天彩虹无人机股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案。关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会对激励计划的相关事项发表了核查意见。 2.2021年12月2日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会出具 的《关于航天彩虹无人机股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2021〕575号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。 3.2021年9月11日至2021年9月20日，公司通过企业微信号和公 司内部公示栏对激励计划激励对象名单进行了公示。公示期满，公司未收到任何组织或个人对拟激励对象提出的异议。2021年 12月 31日，公司监事会出具《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4.2021年 12月20日，公司独立董事徐建军先生受其他独立董事的 委托作为征集人，就公司于 2022年 1月 5日召开的 2022年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 5.2022年1月5日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于<航天彩虹无人机股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案，并对激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查，披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6.2022年1月11日，公司召开第五届董事会第三十六次会议及第五 届监事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予数量的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2022年 1月 11日为授予日，按每股 12.80元的授予价格向符合授予条件的271名激励对象授予限制性股票868.2056万股。独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对激励计划授予日及激励对象名单出具了核查意见。 7.2023年6月28日召开第六届董事会第十一次会议及第六届监事会 第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对相关事项出具了核查意见。2023年6月30日，公司披露了《关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 8.2023年11月15日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。2023年12月8日，本次回购注销的522,000股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。 9.2024年2月27日召开第六届董事会第十六次会议及第六届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于调整2021年限制性股票激励计划对标企业的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，监事会发表了同意的核查意见。 10.2024年3月15日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。2024年3月 16日，公司披露了《关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。 11.2024年 4月 26日召开第六届董事会第十八次会议及第六届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，监事会发表了同意的核查意见。 12.2024年7月1日召开第六届董事会第十九次会议及第六届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，监事会发表了同意的核查意见。 二、回购注销的原因、回购数量和回购价格 （一）本次限制性股票回购注销的原因和回购数量 根据《激励计划》的相关规定，“激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与市价孰低值进行回购。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。” 鉴于3位公司2021年限制性股票激励计划的激励对象已辞职，公司 拟对其已授予但尚未解除限售的25,160股限制性股票进行回购注销。上述人员第二期未达成解锁条件需回购注销的股份已经公司第六届董事会第十八次会议审议通过。 （二）本次限制性股票回购价格调整说明及定价依据 公司已于2022年1月11日完成2021年限制性激励计划的授予，授 予价格为 12.80元/股。由于公司在上述限制性股票完成股份登记至本次限制性股票回购期间实施了2021年、2022年、2023年度权益分派方案，根据《激励计划》的相关规定，公司将对尚未解锁的限制性股票的回购价格进行相应的调整。 1.权益分派及实施情况 公司于2022年4月27日召开2021年度股东大会，审议通过了公司 2021 年年度权益分派方案：以公司现有总股本剔除已回购股份 4,248,906.00股后的 992,736,094.00股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.602568元（含税），合计分配现金股利59,819,100.00元。 公司于2023年4月20日召开2022年度股东大会，审议通过了公司 2022年年度权益分派方案：以 990,971,919股为基数（即公司总股本996,985,000股扣减公司回购专用证券账户中的回购股份6,013,081股），向全体股东每10股派发现金股利人民币0.60元（含税），合计分配现金股利59,458,315.14元。 公司于2024年4月23日召开2023年度股东大会，审议通过了公司 2023年年度权益分派方案：以 990,449,919股为基数（即公司总股本996,463,000股扣减公司回购专用证券账户中的回购股份6,013,081股），向全体股东每10股派发现金股利人民币0.60元（含税），合计分配现金股利59,426,995.14元。 截至本公告披露日，公司2021年、2022年、2023年度权益分派方案 已实施完毕。 2.回购价格调整依据及方法 根据公司《激励计划》的规定，“限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。”“激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，激励对象尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与市价孰低值进行回购。市价为董事会审议回购事项前一个交易日公司股票交易均价。”“发生派息的调整方法为：P＝P0-V，其中：P0为限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。” 调整后回购价格=限制性股票授予价格12.80元/股-2021年每股的派 息额 0.0602568元-2022年每股的派息额 0.06元-2023年每股的派息额0.06元=12.6197432元/股。 前次经审议但尚未办理回购注销程序的 202,000股和 2,626,158股 限制性股票回购价格遵照上述价格调整结果执行。 （三）本次限制性股票回购的资金总额及资金来源 根据《激励计划》的相关规定，本次回购资金来源为公司自有资金，本次回购注销限制性股票数量共计 25,160股，拟回购金额合计约 317,511.66元。回购总金额计算时分项乘积与总数略有差异系限制性股票回购价格存在尾数差所致。 三、回购注销完成后公司股本变化情况 本次回购注销完成后，公司总股本将由 996,463,000股变更为 996,437,840股，本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，股本结构变动情况如下：
3.公司经2024年第一次临时股东大会审议通过需回购注销的202,000股股权激励限售股尚在办理中。 4.公司经第六届董事会第十八次会议审议的需回购注销的2,626,158股股权激励限售股，待公司股东大会审议后，履行回购注销程序。 四、本次回购注销对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票不会影响《激励计划》的实施，不会影响公司管理团队和核心员工的工作积极性，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响。 五、监事会意见 公司3名激励对象因辞职原因，已不再具备激励资格，公司将其已获 授但尚未解除限售的25,160股限制性股票进行回购注销，符合《激励计划》相关规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。我们同意公司以自有资金对上述激励对象已授予但尚未解除限售的25,160股限制性股票进行回购注销。 六、法律意见书的结论性意见 北京市嘉源律师事务所认为： 1.截至本法律意见书出具之日，本次回购注销相关事项已取得现阶段必要的授权和批准，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的相关规定。公司尚需就本次股票回购注销取得股东大会的批准、履行相应的信息披露义务、向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司办理相关申请手续，及就本次股票回购注销导致公司注册资本 减少，按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序。 2.本次回购注销的原因、回购数量、回购价格符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的相关规定，本次回购合法、有效。 七、备查文件 1.第六届董事会第十九次会议决议 2.第六届监事会第十八次会议决议 3.北京市嘉源律师事务所关于航天彩虹无人机股份有限公司回购注 销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票之法律意见书 特此公告 航天彩虹无人机股份有限公司董事会 二○二四年七月一日 中财网
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