山东高速(600350):山东高速股份有限公司关于股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就
关于股票期权激励计划预留授予第二个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、预留授予第二个行权期可行权数量：133.356万份； 2、预留授予第二个行权期可行权人数：33名； 3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 山东高速股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 7月 1日召开的第六届董事会第六十二次会议审议通过了《关于股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。现就有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行程序及授予情况 （一）本次激励计划已履行程序 1、2020年 3月 6日，公司召开第五届董事会第四十七次会议（临时），审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》。监事会对激励对象名单进行核查并发表意见，独立董事就激励计划相关事项发表了独立意见。 2、2020年 3月 24日，公司披露了《关于公司实施股票期权激励计划获得山东高速集团有限公司批复的公告》，公告编号：临 2020-007。 3、2020年 5月 27日，公司召开第六届董事会第二次会议（临时），审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。监事会对激励对象名单（调整后）进行核查并发表意见，独立董事就激励计划相关事项发表了独立意见。 4、2020年 5月 27日至 2020年 6月 6日，公司对股票期权激励计划首次授予的激励对象的姓名及职务在公司办公楼一楼大厅进行了公示。2020年 6月 8日，公司披露了《监事会关于公司股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公告编号：临 2020-030；《关于股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》，公告编号：临 2020-031。 5、2020年 6月 13日，公司 2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事项的议案》。股东大会授权公司董事会对股票期权行权价格进行相应的调整、确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 6、2020年 6月 29日，公司召开第六届董事会第五次会议（临时），审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。监事会对股票期权激励计划授予的激励对象名单进行核查并发表意见，公司独立董事对公司股票期权激励计划授予相关事项发表了明确同意的独立意见。 7、2020年 8月 10日，公司完成股票期权激励计划首次授予登记工作，并于 2020年 8月 12日披露了《关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，公告编号：临 2020-045。 8、2021年 3月 29日，公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。监事会对股票期权激励计划授予的激励对象名单进行核查并发表意见，公司独立董事对公司股票期权激励计划授予相关事项发表了明确同意的独立意见。 9、2021年 3月 30日至 2021年 4月 8日，公司对股票期权激励计划预留股份授予的激励对象的姓名及职务在公司办公楼一楼大厅进行了公示。2021年 4月 12日，公司披露了《监事会关于公司股票期权激励计划预留股份授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公告编号：临 2021-024。 10、2022年 7月 8日，公司召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及股票期权数量并注销部分期权的议案》《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。 11、2023年 6月 29日，公司召开第六届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及股票期权数量并注销部分期权的议案》《关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》《关于股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。 12、2024年 7月 1日，公司召开第六届董事会第六十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及股票期权数量并注销部分期权的议案》《关于股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件成就的议案》《关于股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。 （二）本次激励计划授予情况
（三）历次股票期权行权情况 首次授予第一个行权期共计行权 1,604.6576万份股票期权，于 2022年 8月2日上市流通；首次授予第二个行权期共计行权 11,399,754份股票期权，于 2023年 7月 12日上市流通；预留授予第一个行权期共计行权 1,785,440份股票期权，于 2023年 7月 12日上市流通。 二、本次激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就说明 （一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件 根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，第二个行权期：自授予日起 36个月后的首个交易日起至授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授权益数量比例 30%。 公司股票期权激励计划预留授予日为 2021年 3月 30日，即预留授予的股票期权的等待期已于 2024年 3月 29日届满。 关于股票期权激励计划预留授予第二个行权期条件及条件成就的情况如下：
对于未达到行权条件和已达到行权条件但放弃行权的股票期权，由公司注销。 三、本次激励计划预留授予第二个行权期行权的具体情况 （一）行权数量：133.356万份 （二）行权人数：33名 （三）行权价格：5.04元/份 （四）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股 （五）行权方式：批量行权 （六）行权安排：公司将根据政策规定的窗口期，统一为激励对象办理 2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权及相关的股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。 （七）本次股权激励计划预留授予第二个行权期行权对象名单及行权情况：
四、行权日及买卖公司股票情况的说明 激励对象中无董事、高级管理人员。 五、股权激励股票期权费用的核算及说明 根据《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次采用批量行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。 公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 六、监事会核查意见 公司监事会对公司股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权激励对象名单进行了核查，认为公司股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权激励对象行权资格合法有效，满足公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，同意本次符合条件的 33名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为133.356万份。 七、法律意见书的结论意见 国浩律师（济南）事务所认为，预留授予股票期权第二个行权期行权已履行现阶段必要的程序，本次行权的行权条件已经成就，本次行权的相关安排符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 特此公告 山东高速股份有限公司董事会 2024年 7月 2日 中财网
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