鲁抗医药(600789):鲁抗医药关于2019年股票期权激励计划2024年第二季度自主行权结果暨股份变动
山东鲁抗医药股份有限公司 关于2019年股票期权激励计划 2024年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次行权股票数量：山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称 “公司”）2019年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计 划”）第三个行权期可行权股票期权数量为 792.33万份，行权有效 期为2023年10月31日至2024年9月26日，行权方式为自主行权。 2024年第二季度（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记 1,107,038股，占第三个行权期可行权股票期权数量13.97%。 ● 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行 权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交 易日（T+2）日上市交易。 一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2019年 8月 28日，公司九届董事会第十次会议审议通过了 《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理 2019年股票期权激励计划相关事宜 的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。 2、2019年 8月 28日，公司九届监事会第十次会议审议通过了 《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公 司2019年股票期权激励计划激励对象名单》。 3、2019年8月30日起至2019年9月9日，公司通过公司信息 公告栏公示了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 4、2019年 9月 10日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于 山东鲁抗医药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕98号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。 5、2019年9月27日，公司召开2019年第一次临时股东大会， 审议批准了《关于公司 2019年股票期权激励计划（草案）及摘要的 议案》、《关于公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019年股票期权激励 计划相关事宜的议案》。 6、2019年 9月 27日，公司召开九届董事会第十一次（临时） 会议和九届监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向2019年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独 立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。 7、2019年10月31日，公司完成了股票期权激励计划授予登记 工作，向激励对象262人授予2626万份股票期权。股票期权名称： 鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、0000000387。 8、2021年9月6日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会 议、第十届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019年股票期权激励计划第一个行 权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019年第一次临时股东大会 的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由262 名调整至 254名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626 万份调整至 2568.00万份；行权价格由 6.85元/份调整为 6.75元/ 股；根据《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票 期权第一个行权期期行权条件已成就，涉及的254名激励对象在第一 个行权期（自2021年9月28日至2022年9月27日）可行权的股票 期权数量为 873.12万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象 名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。 9、2022年7月11日，公司召开第十届董事会第十一次（临时） 会议、第十届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2019年第一 次临时股东大会的授权，行权价格由6.75元/份调整为6.70元/股。 公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。 10、2022年9月15日，公司召开第十届董事会第十四次（临时） 会议、第十届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分 期权的议案》及《关于公司 2019年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的议案》。根据公司 2019年第一次临时股东大会的授 权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由254名调 整至250名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由1694.88万 份调整至1645.38万份；根据《2019年股票期权激励计划（草案）》 的相关规定，股票期权第二个行权期期行权条件已成就，涉及的250 名激励对象在第二个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至 2023年9月26日）可行权的股票期权数量为822.69万份。监事会 对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。 11、2022年 10月28日，公司召开第十届董事会第十五次（临 时）会议、第十届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019年股票期权激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期 权的议案》，公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权第 一个行权期已于2022年9月26日日期限届满，激励对象在第一个行 权期内共自主行权3,819,778份股票期权，未行权的股票期权数量为 4,911,422份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束 后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019年股票期权激励计划第一个行权期内已获授但尚未行 权的4,911,422份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独 立意见。 12、2023年7月19日，公司召开第十届董事会第十八次（临时） 会议、第十届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2019年第一 次临时股东大会的授权，行权价格由6.70元/股调整为6.645元/股。 公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。 13、2023年9月26日，公司召开第十届董事会第二十次（临时） 会议、第十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了、《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部 分期权的议案》及《关于公司 2019年股票期权激励计划第三个行权 期行权条件成就的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会的 授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由250名 调整至 244名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 822.69 万份调整至792.33万份；根据《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第三个行权期期行权条件已成就，涉及的244 名激励对象在第三个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至 2024年9月26日）可行权的股票期权数量为792.33万份。监事会 对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。 14、2023年10月25日，公司召开第十届董事会第二十一次（临 时）会议、第十届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019年股票期权激励计划第二个行权期已到期未行权的股票 期权的议案》，公司 2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第二个行权期已于2023年9月26日期限届满，激励对象在第二个行 权期内共自主行权6,876,728份股票期权，未行权的股票期权数量为 1,350,172份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束 后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019年股票期权激励计划第二个行权期内已获授但尚未行 权的1,350,172份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独 立意见。 15、2024年6月12日，公司召开第十一届董事会第二次（临时） 会议、第十一届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司2019年第一 次临时股东大会的授权，行权价格由 6.645元/股调整为 6.555元/ 股。 二、 本次股权激励计划行权的基本情况 （一）第三个行权期已行权情况
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票。 （三）本次股权激励计划行权人数 本次股权激励计划的第三个行权期可行权人数为244人，截至 2024年6月30日，共226人行权并完成登记。 三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变 动情况 （一）本次行权股票的上市流通日 本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股 票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。 （二）本次行权股票的上市流通数量 本次股权激励计划2024年第二季度行权股票的上市流通数量为 1,107,038股。 （三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制 本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。参 与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相 关规定。 （四）本次行权股本结构变动情况
四、 股份登记情况及募集资金使用计划 截至2024年6月30日，本次股权激励计划第三个行权期通过自 主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过 户登记股份为6,236,421股，共募集资金41,440,568.80元。募集资 金将用于补充公司流动资金。 五、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权后，公司总股本由896,055,624股变更为897,162,662 股，对公司财务状况和经营成果未产生重大影响。 特此公告。 山东鲁抗医药股份有限公司董事会 2024年7月2日 中财网
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