敏芯股份(688286):苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于2022年股票期权激励计划2024年第二季度自主行权结果暨股份变动
苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于 2022年股票期权激励计划 2024年第二季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次行权数量 公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权数量为103,625份，行权期为 2024年 6月 7日-2025年 5月 1日（行权日须为交易日）。2024年第二季度累计行权并完成股份登记数量为 81,306股，占本次可行权总量的 78.46%；截至 2024年 6月 30日，累计行权并完成登记数量为 81,306股，占本次可行权总量的 78.46%。 ? 本次行权股票上市流通时间 公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露 1、2022年 10月 28日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司 2022年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。 2、2022年 10月 29日至 2022年 11月 8日，公司将激励对象姓名和职务在公司内部张贴进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年 11月 9日，公司披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司监事会关于公司 2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2022年 11月 14日，公司 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于 2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2022年 12月 2日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。 公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。 5、2023年 11月 10日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。 6、2024年 04月 25日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》。监事会发表了核查意见。 7、2024年 6月 4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于 2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2024-031），根据行权手续办理情况，实际可行权期限为 2024年 6月 7日-2025年 5月 1日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。 二、本激励计划的行权情况 1、激励对象行权的股份数量
2、本次行权股票的来源 向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。 3、行权人数 本次可行权人数为 28人，截至 2024 年 6 月 30 日，共 23人参与行权。 三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动 （一）行权股票的上市流通日 公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 （二）行权股票的上市流通数量 公司 2022年股票期权激励计划 2024年第二季度行权且完成登记的股票上（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制 1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。 （四）本次股本变动情况 单位：股
四、股份登记情况及募集资金使用计划 2024年第二季度，2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权且完成股份登记过户 81,306股，获得募集资金 3,416,478.12元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。 五、新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告！ 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 董事会 2024年 7月 2日 中财网
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