江南奕帆(301023):首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
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时间：2024年07月02日 18:25:47 中财网 |
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原标题:
江南奕帆:关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
证券代码：301023 证券简称：
江南奕帆 公告编号：2024-027
无锡
江南奕帆电力传动科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、无锡
江南奕帆电力传动科技股份有限公司（以下简称“
江南奕帆”或“公司”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股份的数量为 23,160,000股，占公司总股本的 41.3570%；实际可上市流通的股数为 5,790,000股，占公司总股本的 10.3392%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2024年 7月 8日（星期一）。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 1名，发行时承诺的限售期为公司首次公开发行股票并上市之日起 36个月。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡
江南奕帆电力传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1867号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）9,333,500股，并于 2021年 7月 7日在深圳证券交易所创业板上市交易。
公司首次公开发行股票前总股本为 28,000,000股，首次公开发行股票后总股本为 37,333,500股，其中有流通限制或限售安排股票数量为 28,000,000股，占发行后总股本的比例为 74.9997%，无流通限制及限售安排股票数量为9,333,500股，占发行后总股本的比例为 25.0003%。
2022年 5月 30日，公司实施完成了 2021年年度权益分派方案：以公司现有总股本 37,333,500股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，本次转增后公司总股本增加至 56,000,250股。
截至本公告披露之日，公司总股本为 56,000,250股。其中，尚未解除限售的股份数量为 23,160,000股，占公司总股本的 41.3570%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，申请解除限售的股东为公司控股股东、实际控制人、董事长刘锦成。其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“上市公告书”）中关于股份限售承诺、股份减持承诺、稳定股价承诺及其他承诺内容如下：
| 承诺
事项
类别 | 承诺主
体名称 | 承诺内容 | 承诺开始
日期 | 承诺结束日
期 |
| 股份
限售
承诺 | 刘锦成 | 、自公司股票上市之日起 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或
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间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并
依法办理所持股份的锁定手续。
2、公司上市后 6个月内，若公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 个月期末收盘价低于发行价，本人持有上述公司股份的锁定期限在
6
前述锁定期的基础上自动延长 个月。若公司上市后发生派息、送股、资本公积
6
转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。本人不因职务变
更、离职等原因，而放弃履行本条承诺。
3、在锁定期满后，在公司任职董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让公
司股份不超过所持有的股份总数的 。在本人离职后半年内，本人不转让所持
25%
有的公司股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满
后 6个月内本人亦遵守本条承诺。
、本人在公司首次公开发行股票上市之日起 个月内申报离职的，自申报离职之
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日起 18个月内不得转让本人所持有的公司股份；本人在公司首次公开发行股票上
市之日起第 个月至第 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 个月内不
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得转让本人所持有的公司股份。
5、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的，则由此所得
收益归发行人所有，且承担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向发行人的股东和社会公众投资者道
歉。如造成投资者损失的，依法赔偿投资者损失。 | 2021-07-07 | 2024-07-07 |
| 股份
减持
承诺 | 刘锦成 | 、本人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真
1
遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等中国证监会、证券交
易所的相关规定以及本人已作出的相关承诺，审慎制定股票减持计划。
2、本人在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后两年内减持该等股
票的，减持价格将不低于公司发行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有
派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，减持价
格下限和股份数将相应进行调整）。
、本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限
3
于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
、本人所持股票在锁定期满后实施减持时，将提前 个交易日予以公告，且计
4 3
划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的 15个交易日前向
证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案，本人将配合公司
根据相关法律、规范性文件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的信
息披露义务。
、本人所持股票在锁定期满后实施减持时，如证监会、证券交易所对股票减持
5
存在新增规则和要求的，本人将同时遵守该等规则和要求。
6、如未履行上述承诺，本人应将违反承诺出售股票所取得的收益归公司所有。 | 2024-07-07 | 2026-07-07 |
| 稳定
股价
承诺 | 刘锦成 | 1、本人承诺，本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的公司上市后三年内
稳定股价预案的相关议案，包括按照该预案的规定履行稳定公司股价的义务，并
接受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
2、本人将根据公司上市后三年内稳定股价预案的相关规定，在符合公司回购股
票的条件下，在董事会、股东大会上对相关回购方案投赞成票。 | 2021-07-07 | 2024-07-07 |
| | 刘锦成 | 、发行人本次公开发行股票并在创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。
1 | 2021-07-07 | 长期有效 |
| 其他
承诺 | | 2、如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市
的，承诺人将按规定购回已上市的股份，并根据相关法律、法规规定的程序实
施。在实施上述股份购回时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。 | | |
| 其他
承诺 | 刘锦成 | 公司董事、高级管理人员根据中国证监会的相关规定，对公司填补回报措施能够
得到切实履行，作出如下承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其
他方式损害公司利益；
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
3
、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施
4
的执行情况相挂钩；
、若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权
5
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
、本人承诺切实履行本承诺，愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。
6 | 2021-07-07 | 长期有效 |
| 其他
承诺 | 刘锦成 | 1、本人保证将严格履行公司本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承
诺严格遵守下列约束措施：
（1）如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在股东大会及
中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救
及改正情况并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权
扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。同时，在本人未承担前述
赔偿责任期间，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份；
（）在本人作为发行人实际控制人期间，发行人若未履行招股说明书披露的承
3
诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担赔偿责任。
、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的
2
客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取
以下措施：
（）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原
1
因；
（）向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、公
2
司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的权益。 | 2021-07-07 | 长期有效 |
| 其他
承诺 | 刘锦成 | 1、本人保证将严格履行公司本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承诺
严格遵守下列约束措施：
（1）如果本人未履行招股说明书中披露的相关承诺事项，本人将在股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因以及未履行承诺时的补救及
改正情况并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，自相关投资者
遭受损失至本人履行赔偿责任期间，发行人有权停止发放本人自发行人领取的工
资薪酬。同时，在本人未承担前述赔偿责任期间，不得转让本人直接或间接持有的
发行人股份（如有）。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客
观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以
下措施：
（）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
1
（）向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法规、公司
2
章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保护投资者的权益。 | 2021-07-07 | 长期有效 |
| 其他
承诺 | 刘锦成 | 、发行人的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真
1
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是
2
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购
首次公开发行的全部新股，并依法购回已转让的原限售股份（如有）；若发行人在
招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，已经发行并上
市，本人负有责任的，将根据国务院证券监督管理机构的要求买回证券。回购价
格、买回价格为发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资
本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购、买回的股份包括公司首次公开发行
的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法
律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购、买回时，如法律法规、公司章程
等另有规定的从其规定。
、若发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
3
在证券交易中遭受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处
罚决定后依法赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损
失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发
生时，依最终确定的赔偿方案确定。 | 2021-07-07 | 长期有效 |
| 其他
承诺 | 刘锦成 | 、发行人的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真
1
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、若发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，本人将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处
罚决定后依法赔偿投资者损失。该等损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损
失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发
生时，依最终确定的赔偿方案确定。
3、上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变或无效。 | 2021-07-07 | 长期有效 |
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东亦不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次拟解除限售的股份原定上市流通日为 2024年 7月 7日，因 2024年7月 7日为非交易日，故上市流通日顺延至下一交易日 2024年 7月 8日（星期一）。
2、本次申请解除限售的股份总数为 23,160,000股，占公司总股本的41.3570%。
3、本次申请解除限售的股东人数共 1名。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 股东全称 | 所持限售股份总数
（股） | 本次解除限售数量
（股） | 备注 |
| 1 | 刘锦成 | 23,160,000 | 23,160,000 | 注 |
| 合 计 | 23,160,000 | 23,160,000 | | |
注：股东刘锦成，现任公司董事长，直接持有公司股票 23,160,000股，占公司股份总数的41.3570%，其中 12,856,700股处于质押状态，占公司股份总数的 22.9583%。此外，刘锦成在《招股说明书》以及《上市公告书》中做出承诺“在公司任职董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让公司股份不超过所持有的股份总数 25%”,本次其实际可上市流通的股数为5,790,000股。
上述股东所持股份解除限售并上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并按照相关规则的要求及时履行信息披露义务。
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | | 本次变动增减量
( 股 ) | 本次变动后 | |
| | 数量(股) 比例(%) | | | | |
| | | | | 数量(股) | 比例(%) |
| 一、有限售条件股
份 | 31,382,359 | 56.0397 | -5,790,000 | 25,592,359 | 45.7004 |
| 其中：高管锁定股 | 8,222,359 | 14.6827 | 17,370,000 | 25,592,359 | 45.7004 |
| 首发前限售股 | 23,160,000 | 41.3570 | -23,160,000 | 0 | 0.0000 |
| 二、无限售条件股
份 | 24,617,891 | 43.9603 | +5,790,000 | 30,407,891 | 54.2996 |
| 三、总股本 | 56,000,250 | 100.0000 | 0 | 56,000,250 | 100.0000 |
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相关股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对
江南奕帆本次限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、
中信建投证券股份有限公司出具的《关于无锡
江南奕帆电力传动科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
无锡
江南奕帆电力传动科技股份有限公司董事会
2024年 7月 3日
中财网
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