粤万年青(301111):独立董事提名人声明与承诺（郭剑）
独立董事提名人声明与承诺 提名人广东万年青制药股份有限公司董事会现就提名 郭剑为广东万年青制药股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为广东万年 青制药股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东万年青制药股份有限公司董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相 关培训证明材料（如有）。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国 公务员法》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题 的意见》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教 育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的 相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机 构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关 规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董 事管理办法》的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等 对于独立董事任职资格的相关规定。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟 悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注 册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级 职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面 高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以 上全职工作经验。 □ 是 □ 否 □√ 不适用 如否，请详细说明： 十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公 司及其附属企业任职。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司 已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中 自然人股东。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股 东任职。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体 人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、 高级管理人员及主要负责人。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重 大业务往来的单位及其控股股东、实际控制股东、实际控制 人任职。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至 第二十二项所列任一种情形。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市 公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期 限尚未届满的人员。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合 担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满 的人员。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯 罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结 论意见的人员。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公 开谴责或三次以上通报批评。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次 未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会 提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立 董事的境内上市公司数量不超过三家。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。 □√ 是 □ 否 如否，请详细说明： 提名人郑重承诺： 一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担 由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措 施或纪律处分。 二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过 深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易 所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为， 由本提名人承担相应的法律责任。 三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性 要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董 事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。 提名人(签署/盖章)：广东万年青制药股份有限公司董事会 2024 年 7月 2日 中财网
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