上海洗霸(603200):上海洗霸科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第二个行权期2024年第二季度自主行权结果暨股份变动
上海洗霸科技股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第二个行权期 2024年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票期权行权数量：2024年第二季度，上海洗霸科技股份 有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个行权期行权且完成股份过户登记67,579股，约占公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权总 量的6.7419%。 ? 本次行权股票上市流通时间：本激励计划行权所得股票可于行 权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会 议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘 要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办 法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票 期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公 司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于 公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。 公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查 意见。 2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本激励计 划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年 10月 30日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公 示情况说明》（公告编号：2021-083）。 3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会， 会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其 摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理 办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年股 权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。 4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议 和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期 权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划 激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本激励计划授予的激励对象名单。 5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会 议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021年股 票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销2021年股票 期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2021年股票期权激励 计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 6、2023年4月 28日，公司分别召开第四届董事会第二十三次 会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<2021年 股票期权激励计划>及其摘要的议案》和《关于调整2021年股票期权 激励计划行权价格的议案》，调整了2021年股票期权激励计划可行 权日和行权价格。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 7、2023年10月30日，公司分别召开第五届董事会第二次会议 及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激 励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2021年股 票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司2021年第四次临 时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予 权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 8、2024年4月 26日，公司分别召开第五届董事会第五次会议 及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期 权激励计划行权价格的议案》。因公司2023年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由11.95元/份调整为11.88元/ 份。公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 二、本次行权的基本情况 （一）第二个行权期激励对象行权的股份数量
*说明：2023年 12月，公司副总经理顾新先生辞去副总经理的职务，财务总监高琪先生辞去财务总监的职务。辞去上述职务后，两人不再担任公司任何职务。同时，公司依法聘任副总经理廖云峰先生为财务总监，廖云峰先生现任公司副总经理兼财务总监。 （二）本次行权股票来源情况 公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 （三）本次行权人数 2024年第二季度，公司共24名激励对象参与2021年股票期权 激励计划第二个行权期行权。 三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 1、本次行权股票的上市流通日 本激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日 （T+2）日上市交易。 2、本次行权股票的上市流通数量 2024年第二季度，2021年股票期权激励计划第二个行权期通过 自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过 户的股份数量为67,579股。 3、董事和高级管理人员行权股票的锁定和转让限制 本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事 和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。 4、本次行权期间股本结构变动情况 单位：股
四、股份登记情况及募集资金使用计划 2024年第二季度，2021年股票期权激励计划第二个行权期通过 自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过 户的股份数量为67,579股，共募集资金806,785.82元。该项募集资 金将用于补充公司流动资金。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 上海洗霸科技股份有限公司 董事会 2024年7月2日 中财网
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