科思股份(300856):2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件
债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量（调整后）：88.56万股，占目前公司 总股本的0.26% 2、限制性股票归属来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普 通股股票 南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年7月 3日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议， 审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期符合归属条件的议案》，公司董事会认为公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2022年度股东大会的授权，同意公司 按照《2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定为符合条件的86名激励对象办理88.56万股第二类限制性股 票归属相关事宜。现将有关事项说明如下： 一、2023年限制性股票激励计划简介及已履行的审批程序 （一）2023年限制性股票激励计划简介 2023年4月19日和2023年5月12日，公司分别召开第三届董 事会第九次会议、第三届监事会第九次会议和2022年度股东大会， 审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》等议案，本激励计划主要内容如下： 1、激励方式及股票来源：本激励计划采取的激励工具为第二类 限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股 票。 2、授予数量（调整前）：本激励计划拟向激励对象授予的限制性 股票总量为 190.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 16,932.00万股的1.12%。其中，首次授予限制性股票152.00万股， 占本激励计划草案公告时公司股本总额16,932.00万股的0.90%，首 次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预留 38.00万股，占本 激励计划草案公告时公司股本总额16,932.00万股的0.22%，预留部 分占本次授予权益总额的20.00%。 3、归属期限及归属安排 本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表 所示：
5、激励人数：本激励计划首次授予激励对象合计89人，包括公 司公告本激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、公司（含控股子公司）其他管理人员和业务骨干（不包括独立董事、监事）。本激励计划预留授予的激励对象合计50人。 6、任职期限和业绩考核要求 （1）公司层面业绩考核要求 本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2023-2025年三 个会计年度，每个会计年度考核一次。对各考核年度的营业收入进行考核，根据上述指标每年对应的完成情况核算公司层面归属系数。公司业绩考核目标及归属比例安排如下：
本激励计划的预留部分限制性股票的预留授予日为2024年4月 16日，预留部分考核年度为 2024-2026年三个会计年度，每个会计 年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
若公司未达到上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当期 计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 （2）激励对象个人层面绩效考核要求 所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核相 关规定组织实施，激励对象的绩效考核结果分为四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归 属的股份数量：
限制性股票数量=公司层面归属系数×个人层面归属比例×个人当年 计划归属的股票数量。 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不 能完全归属的，作废失效，不得递延至以后年度。 （二）本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年4月19日，公司分别召开第三届董事会第九次会议、 第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事对第 三届董事会第九次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 2、2023年4月21日至2023年4月30日，公司对拟首次授予 激励对象的姓名和职务在公司 OA系统进行了公示。截止公示期满， 公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。公司于 2023 年5月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关 于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情 况说明及核查意见》（公告编号：2023-034）。 3、2023年5月12日，公司召开2022年度股东大会，审议通过 了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》等议案。公司于同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计 划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-035）。 4、2023年 5月 18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、 第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股 票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见，公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。 5、2024年 4月 16日，公司召开第三届董事会第十八次会议、 第三届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于调整2023年限制 性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。监事会对预留授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于调整2023年限制性股票 激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-024）、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-025）。 6、2024年 7月 3日，公司召开第三届董事会第十九次会议与、 第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2023年限制性 股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合 归属条件成就的议案》。监事会对2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核查并发表了核查意见。公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于作废2023年限 制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票公告》 （公告编号：2024-046）、《关于调整 2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》（公告编号：2024-047）、《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-048）和《监事会关于 2023年限制性股票激励计 划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》（公告编号： 2024-049）。 （三）限制性股票授予情况 2023年5月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三 届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激 励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，以2023年5月18日 为限制性股票预留授予日，向89名激励对象授予限制性股票152.00 万股。监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行核查并发表了核查意见，公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。 2024年4月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激 励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，以2024年4月16日 为限制性股票预留授予日，向 50名激励对象授予预留限制性股票 38.00万股。监事会对预留授予限制性股票的激励对象名单进行核查 并发表了核查意见。 （四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况 根据公司2022年度股东大会审议通过的《激励计划》，公司拟向 激励对象授予的限制性股票总量为190.00万股。其中，首次向89名 激励对象授予152.00万股第二类限制性股票，授予价格为27.00元 /股。 2024年4月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票 激励计划授予价格的议案》，鉴于公司已实施了2022年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划》等相关规定，以及 2022年度股东大会的授权，公司董 事会对本激励计划的授予价格进行了相应调整，限制性股票授予价格由27.00元/股调整为26.00元/股。 2024年 7月 3日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三 届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票 激励计划授予价格及授予数量的议案》，鉴于公司已实施了2023年度权益分派方案，根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，以及2022年度股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的授予价格进行了相应调整，限制性股票授予价格由26.00元/股调整为12.25元/股，授 予数量由190万股调整为380万股。 2024年 7月 3日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三 届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2023年限制性股票 激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，鉴于公司本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期中有部分激励对 象因个人考核结果为B，本期个人层面归属比例为90%；另有3名原 激励对象因个人原因已离职，已不满足激励对象资格。根据《激励计划》规定，不得归属的限制性股票按照作废处理，上述不得归属的限制性股票共计8.24万股。 （五）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划是否存 在差异 除上述因2022年及2023年度权益分派、部分员工离职及个人绩 效考核结果带来的限制性股票授予数量、授予价格的变动外，本次实施的股权激励计划内容与已披露的《激励计划》不存在差异。 二、本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年 7月 3日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议 通过《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 符合归属条件的议案》。公司董事会认为公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2022 年度股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的86名激励对象办理88.56万股第二类限制性股票归属相关事 宜。 （二）第一个归属期说明 根据公司《激励计划》规定，首次授予的限制性股票第一个归属 期为自授予之日起 12个月后的首个交易日至首次授予之日起 24个 月内的最后一个交易日止。首次授予的限制性股票授予日为 2023年 5月18日，本激励计划于2024年5月20日进入首次授予限制性股 票的第一个归属期。 （三）满足归属条件情况说明 根据公司 2022年度股东大会授权，按照公司《激励计划》的相 关规定，公司董事会认为 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：
对于部分离职激励对象和个人层面业绩考核不达标的激励对象 已获授但尚未归属的限制性股票，公司后续将进行作废处理。 三、本次限制性股票可归属的具体情况 1、授予日：2023年5月18日 2、归属数量（调整后）：88.56万股 3、归属人数：86人 4、授予价格（调整后）：12.25元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 6、激励对象名单及归属情况：
注2: 限制性股票预留部分的预留授予日为2024年4月16日，截至本公告披露日预留部分限制性股票尚未进入归属期。 四、监事会意见 经审核，监事会认为： 下简称“《上市规则》”）及公司《激励计划》的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成 就； 2、本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就。 综上，公司监事会同意公司 2023年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期的归属名单，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的86名激励对象办理归属相关事宜。 五、激励对象买卖公司股票情况的说明 经公司自查，参与本激励计划的公司董事、高级管理人员在本公 告日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。公司本次激励对象不包 括持股5%以上股东。 六、法律意见书的结论性意见 本所律师认为，本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归 属期的归属条件已经成就，本次归属符合《激励计划》及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，亦不违反《管理办法》的相关规定。 七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司本次对 2023年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励 对象办理第一个归属期归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等相关法律、法规及 《激励计划》的有关规定。 按照《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则 第 22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属 日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。 本次拟归属限制性股票88.56万股，本次限制性股票归属股份登 记完成后（本次归属事项完成后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准），将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大 影响，亦不会对公司股权结构产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、备查文件 1、《南京科思化学股份有限公司第三届董事会第十九次会议决 议》； 2、《南京科思化学股份有限公司第三届监事会第十六次会议决 议》； 3、《北京市竞天公诚律师事务所上海分所关于南京科思化学股份 有限公司 2023年限制性股票激励计划调整授予价格及授予数量、首 次授予部分第一个归属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属 的第二类限制性股票之法律意见书》。 特此公告。 南京科思化学股份有限公司董事会 2024 年7月3日 中财网
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