西部利得新动向 (673010): 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年7月)
原标题:西部利得新动向 : 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年7月) 西部利得新动向灵活配置混合型证券投 资基金 招募说明书（更新） （2024年7月） 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二四年七月 重要提示 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金于2011年6月7日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准钮银新动向灵活配置混合型证券投资基金的批复》（中国证监会证监许可[2011]878号文）准予公开募集，并于2011年8月18日正式成立。 2020年2月19日经中国证监会《关于准予西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册，并于 2020年 5月 12日经西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会审议通过。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金，其长期的预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的基金产品。本基金初始面值1.00元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资人有可能出现亏损。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为2024年3月31日(除基金管理人章节信息外)，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年3月31日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书对基金经理信息进行了更新，数据截至2024年7月1日。 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................................................. 1 第二部分 释义 ............................................................................................................................................. 2 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................................. 7 第四部分 基金托管人 ............................................................................................................................... 19 第五部分 相关服务机构 ........................................................................................................................... 22 第六部分 基金的历史沿革 ....................................................................................................................... 44 第七部分 基金合同的存续 ....................................................................................................................... 45 第八部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................................ 46 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ............................................ 57 第十部分 基金的投资 ............................................................................................................................... 59 第十一部分 基金的财产 ........................................................................................................................... 76 第十二部分 基金资产估值 ....................................................................................................................... 77 第十三部分 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 83 第十四部分 基金费用与税收 ................................................................................................................... 85 第十五部分 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 87 第十六部分 基金的信息披露 ................................................................................................................... 88 第十七部分 风险揭示 ............................................................................................................................... 94 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................................................................ 98 第十九部分 基金合同摘要 ..................................................................................................................... 101 第二十部分 托管协议摘要 ..................................................................................................................... 125 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................................................. 142 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................................................................................. 144 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 146 第二十四部分 备查文件 ......................................................................................................................... 147 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金 2.基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指西部利得基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理注 册登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额 的行为 45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48.元：指人民币元 49.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 54.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件 57、基金产品资料概要：指《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行） 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 法定代表人：何方 成立时间：2010年7月20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿柒仟万元 存续期限：持续经营 联系人：朱鑫 联系电话：（021）38572888 股权结构：
二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。22年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月至2021年2月任西部证券总经理。自2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，26年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博士。曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董事长兼总经理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事，昆朋资产管理股份有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事等。 曲莉女士：董事 曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。 尚淑莉女士：独立董事 尚淑莉女士，独立董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专业。曾任陕西省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所法律工作者。现任陕西丰瑞律师事务所副主任、高级合伙人、丰瑞学堂负责人。 张成虎先生：独立董事 张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专业，获博士学位。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲师、副系主任、副教授、教授，西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系系主任、博士生导师、三级教授。现任西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享受国务院政府特殊津贴专家。 吴海先生：独立董事 吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理专业，获工商管理硕士学位。曾任航天部第三研究院31所工程师，航天科工集团第三研究院高级工程师，航天科工集团第三研究院 303所副处长、处长、副所长、副所长（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委书记，青海省金融局党组成员、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。 2、监事会成员 刘彬先生：监事会主席 刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理，国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理。 现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。 李嘉宁先生：股东监事 李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息技术专业，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理，陕西金泰创业投资有限公司产品部员工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗，西部证券股份有限公司稽核部副总经理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核部总经理，西部优势资本投资有限公司监事。 何晔女士：职工监事 何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副总经理，国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。 徐蓉女士：职工监事 徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学会计硕士专业，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务主管。历任公司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经理、财务部副总经理（主持工作）。现任公司财务部总经理。 3、公司高级管理人员 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，26年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，28年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长。 王宇先生：副总经理 王宇先生，副总经理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专业，18年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资经理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理。 现任副总经理、投资总监。 蔡晨研先生：副总经理 蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业，24年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘书、工会主席。 孙威先生：副总经理 孙威先生，副总经理。本科学士，毕业于中国人民大学金融学专业，31年 证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015年11月加入西部利得基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理、财富管理部（筹）总经理。现任副总经理。 艾书苹先生:首席信息官 艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于美国得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业，18年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008年5月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理，2014年 9月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018年 10月加入西部利得基金管理有限公司，历任信息技术部总经理，自2019年6月起作为公司总办成员，分管信息技术部和基金运营部工作。现任公司首席信息官。 4．基金经理 林静女士，基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业。17 年证券从业年限。曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。 2016 年 11 月加入西部利得基金管理有限公司，现任基金经理。自 2017 年 3 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 6 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2021 年 7 月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 董伟炜先生，绝对收益投资部总经理、基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业。17年证券从业年限。曾任光大保德信基金管理有限公司产品经理助理、产品经理、研究员、高级研究员、基金经理，汇华理财有限公司权益配置总监。2024年 5月加入西部利得基金管理有限公司，现任绝对收益投资部总经理、基金经理。自2024年7月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016年 9月起加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理，总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理，现任公司副总经理、投资总监。 投资决策委员会委员，何奇先生，总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020年 6月加入西部利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，总经理助理、投资总监、固定收益投资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。 2017年 5月加入西部利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、固定收益投资部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总经理、投资总监、FOF投资部总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年 1月加入西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部总经理、投资总监、FOF投 资部总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总经理、投资总监。硕士毕业于清华大学政治经济学专业。曾任 SK 集团投资经理、光大证券资产管理有限公司投资经理、天虫资本投研负责人。2021年12月加入西部利得基金管理有限公司，现任专户投资部总经理、投资总监。 投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经理。硕士毕业于复旦大学国际政治专业。曾任普华永道会计事务所审计师，中信资本资产管理公司分析师，国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理，西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020年12月加入西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度报告、中期报告和年度报告； 7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8．严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。 （4）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)6063 7103 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2023年年末，中国建设银行已托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 2022年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1．直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室 法定代表人：何方 联系人：朱鑫 联系电话：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2．代销机构： （1）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 客服热线：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （2）海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：孙亚超 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （3）北京度小满基金销售有限公司 地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：许冬亮 联系人：孙博超 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （4）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （5）北京创金启富基金销售有限公司 地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com （6）北京新浪仓石基金销售有限公司 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李柳娜 联系人：韩宇琪 客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （7）北京雪球基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 联系人：戚晓强 客服热线：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （8）北京中植基金销售有限公司 地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 客服热线：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （9）博时财富基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 客服热线：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （10）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：王军 联系人：金夏 客服热线：95514/400-6666-888 网址：www.cgws.com （11）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 26层、1层 法定代表人：何帅 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com （12）大连网金基金销售有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：杨雪松 客服热线：0411-39027802 网址：www.yibaijin.com （13）德邦证券股份有限公司 地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 客服热线：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 联系电话：010 8448 9855-8011 客服热线：400-158-5050 网址：www.9ifund.com （15）东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn （16）东方财富证券股份有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：陈亚男 客服热线：95357 网址：www.xzsec.com （17）东方证券股份有限公司 地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人：金文忠 联系人：闻鑫 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （18）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 联系人：王一彦 客服热线：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （19）东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客服热线：95330 网址：www.dwzq.com.cn （20）泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：杨远芬 联系人：陈金红 客服热线：4008588588 网址：www.puyifund.com/ （21）福克斯（北京）基金销售有限公司 地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 法定代表人：谢亚凡 联系人：岳倩颖 客服热线：010-64081648 网址：www.haofunds.com/ （22）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com （23）广发证券股份有限公司 地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn （24）国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （25）国联证券股份有限公司 地址：江苏省无锡市金融一街8号 法定代表人：葛小波 联系人：庞芝慧 客服热线：96670 网址：www.glsc.com.cn （26）国泰君安证券股份有限公司 地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 客服热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （27）国投证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn （28）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （29）京东肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座15层 法定代表人：邹保威 联系人：赵德赛 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com （30）联储证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 客服热线：956006 网址：www.lczq.com （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （32）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：陶怡 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （33）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （34）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （35）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021 网址：www.1234567.com.cn （36）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：方磊 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （37）上海万得基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：简梦雯 联系人：徐亚丹 客服热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （38）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （39）上海利得基金销售有限公司 地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 客服热线：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （40）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （41）上海陆金所基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （42）上海攀赢基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室 法定代表人：郑新林 联系人：邓琦 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn （43）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com （44）南京证券股份有限公司 地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 客服热线：95386 网址：www.nizq.com.cn （45）宁波银行股份有限公司 地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （46）诺亚正行基金销售有限公司 地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （47）平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：鲁承文 客服热线：95511 网址：www.bank.pingan.com （48）平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （49）上海长量基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （50）杭州银行股份有限公司 地址：浙江省杭州市庆春路46号 法定代表人：宋剑斌 联系人：王劼人 客服热线：95398/400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （51）和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （52）和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：于杨 客服热线：400-920-0022 网址：www.licaike.com （53）华宝证券股份有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限责任公司 地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：苏军良 客服热线：95547 网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：燕文波 联系人：秦臻 客服热线：4008211357 网址：www.huajinsc.cn （56）华瑞保险销售有限公司 地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层 法定代表人：杨新章 联系人：张爽爽 客服热线：952303 网址：www.huaruisales.com （57）华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （58）嘉实财富管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 客服热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （59）五矿证券有限公司 地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 法定代表人：郑宇 联系人：赵晓棋 客服热线：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （60）西部期货有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层 法定代表人：王宝辉 联系人：闫海 客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com （61）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com （62）中国中金财富证券有限公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：张丹桥 客服热线：95532/400 600 8008 网址：www.ciccwm.com （63）中国建设银行股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com （64）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 联系人：张令玮 客服热线：95599 网址：www.abchina.com （65）中国人寿保险股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 联系人：秦泽伟 客服热线：95519 网址：www.e-chinalife.com （66）中国银河证券股份有限公司 （未完）  |