高新发展(000628):瑞信证券关于成都高新发展股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股申请上市流通的核查意见
关于成都高新发展股份有限公司股权分置改革 有限售条件流通股申请上市流通的核查意见 一、高新发展股权分置改革方案的相关情况 根据成都高新发展股份有限公司（以下简称“高新发展”或“上市公司”或“公司”）公开披露的相关信息，高新发展的股权分置改革方案主要内容如下： 1、高新发展以资本公积金向股权分置改革方案实施的股权登记日登记在册的全体流通股股东每10股定向转增3股，转增股份总数为2,592万股。 2、成都高新投资集团有限公司（以下简称“高投集团”）豁免高新发展对其1.1亿元的债务，同时向高新发展注入3,750万元现金，以此作为其所持股份获得流通权的对价安排。 3、除高投集团以外的其他非流通股股东将其所持高新发展非流通股股份的35%支付给高投集团，以此作为其所持股份获得流通权的对价安排。 公司股权分置改革方案于2006年6月12日经公司2006年第二次临时股东大会暨相关股东会议（以下简称“临时股东大会暨相关股东会议”）审议通过。 2006年7月12日，非流通股股东向流通股股东支付了对价。 二、本次申请上市流通的限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
（一）股权分置改革实施后至今公司股本的变化情况 高新发展自股改实施后至本核查意见出具之日总股本由21,948万股增加到35,228万股。主要原因是：高新发展于2015年4月8日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]520号文件批准，并于2015年4月28日实施了非公开发行股票9,200万股，总股本由21,948万股增加到31,148万股。2020年9月28日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2405号文件批准，高新发展于2020年11月25日实施了非公开发行股票4,080万股，总股本由31,148万股增加到35,228万股。 除此之外，高新发展自股改实施后至本核查意见书出具之日未因其他事项而导致总股本发生变化。 （二）本次限售股解禁情况 根据 2024年 4月 9日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《上市公司股权分置改革垫付股份偿还确认书》以及2024年5月22日成都高新技术产业开发区国资金融局出具的《关于高新发展部分原非流通股股东拟解除限售有关情况备案的函》，本次限售股解禁1户非流通股股东（上海奇灵消防器材有限公司）已根据股权分置改革方案将其所持高新发展原非流通股股份的 35%（共计5,530股）过户至高投集团。本次限售股解禁1户高新发展原非流通股股东已经偿还该等股份，履行了其在股权分置改革中转让其所持高新发展原非流通股股份的 35%的承诺，符合解除其共计所持有的高新发展10,270股原非流通股股份限售的条件。 本次拟上市流通的为上海奇灵消防器材有限公司所持有的合计10,270股限售股股份，占公司总股本的0.0029%；本次有限售条件的流通股可上市流通日为2024年7月9日。具体情况如下：
瑞信证券认为：高新发展限售股股东上海奇灵消防器材有限公司履行了其在高新发展股权分置改革中应履行的承诺，公司本次申请上市流通的限售股份符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规、规范性文件规定的解除限售的条件。 （以下无正文） （以下无正文，为《瑞信证券（中国）有限公司关于成都高新发展股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股申请上市流通的核查意见》之签章页） 瑞信证券（中国）有限公司 保荐代表人签字：________________ 吴亮 2024年6月28日 中财网
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