邦基科技(603151):山东邦基科技股份有限公司关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成
山东邦基科技股份有限公司 关于2024年股票期权激励计划首次授予 登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，山东邦基科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2024年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）股票期权首次授予的登记工作，有关具体情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2024年4月26日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024年 4月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 2、2024年4月28日至2024年5月7日，公司将本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2024年5月11日，公司披露了《山东邦基科技股份有限公司监事会关于公司2024年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2024年5月17日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于 公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理公司 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《山东邦基科技股份有限公司关于公司2024年股票 期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2024年6月6日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第 五次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划相关事项的议案》 《关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监 事会对此发表了核查意见。 二、本次激励计划授予的具体情况 （四）行权价格：12.85元/份 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票 （六）本次激励计划的有效期、等待期和行权安排情况： 1、有效期 本次激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。 2、等待期 本次激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自相应授予之日起12个月、24个月、36个月。 3、行权安排 在本次激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自相应授予之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内； （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。 本次激励计划首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
（七）行权条件 行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。 3、公司层面业绩考核要求 本激励计划在 2024年-2026年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。首次授予的股票期权的行权安排及业绩考核目标如下表所示：
若未达成上述考核指标，该类激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。 4、个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面的考核按照《2024年股票期权激励计划实施考核管理委员会分年进行考核，根据个人的业绩/绩效考评评价指标确定考评结果，具体参照公司有关绩效管理制度执行，薪酬与考核委员会将依照激励对象的业绩/绩效完成情况确定其行权的比例。
（八）激励对象名单及授予情况： 本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 三、本次授予登记完成情况 2024年7月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成期权授予登记工作，具体情况如下： 1、期权简称：邦基科技期权 2、期权代码（分三期行权）：1000000655、1000000656、1000000657 4、本次实际授予登记的人员和数量如下表所示：
公司本次实际授予登记的激励对象、股票期权数量与公司前次经董事会审议情况完全一致。 五、本次授予登记对公司财务状况和经营成果的影响 公司按照《企业会计准则第11号—股份支付》和相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。 本次激励计划首次授予日为2024年6月6日，根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划股份支付费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。 特此公告。 山东邦基科技股份有限公司董事会 2024年7月9日 中财网
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