银河成长 (519668): 银河竞争优势成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:银河成长 : 银河竞争优势成长混合型证券投资基金招募说明书(更新) 银河竞争优势成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 银河竞争优势成长股票型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2008年3月7日证监许可[2008]355号文核准募集，本基金的基金合同于2008年5月26日正式生效，并于2015年7月17日公告更名为银河竞争优势成长混合型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书及《基金合同》等相关法律文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 本招募说明书所载内容截止日为2024年5月26日,有关财务数据截止日为2024年3月31日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为2023年12 月31日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目 录 一、绪 言 ................................................................. 1 二、释义 .................................................................. 1 三、基金管理人 ............................................................ 6 四、基金托管人 ........................................................... 15 五、相关服务机构 ......................................................... 17 六、基金的募集 ........................................................... 40 七、基金合同的生效 ....................................................... 40 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................... 40 九、基金的投资 ........................................................... 51 十、基金的财产 ........................................................... 64 十一、基金资产的估值 ..................................................... 65 十二、基金的收益与分配 ................................................... 70 十三、基金的费用与税收 ................................................... 71 十四、基金的会计与审计 ................................................... 73 十五、基金的信息披露 ..................................................... 74 十六、基金的风险揭示 ..................................................... 79 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 84 十八、基金合同的内容摘要 ................................................. 86 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 102 二十、对基金份额持有人的服务 ............................................ 114 二十一、其他应披露事项 .................................................. 116 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ........................................ 117 二十三、备查文件 ........................................................ 117 一、绪 言 《银河竞争优势成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银河竞争优势成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由银河基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1.基金或本基金：指银河竞争优势成长混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指银河基金管理有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河竞争优势成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《银河竞争优势成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告：指《银河竞争优势成长股票型证券投资基金份额发售公告》 8.基金产品资料概要：指《银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》： 指自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布并于 2019年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其的修订 13.《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指银河基金管理有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 37.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告 40.业务规则：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、注册登记机构、销售机构和投资人共同遵守 41.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 45.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作 46.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 53.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 55、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号21-22层 设立日期：2002年 6月 14日 法定代表人：宋卫刚 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号21-22层 电话：021-38568888 联系人：罗琼 注册资本：2.0亿元人民币 股权结构：
（二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长宋卫刚先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。现任中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、执行董事、总经理，银河基金管理有限公司党委书记、董事长。历任财政部办公厅科员、副主任科员，财政部办公厅部长办公室副科级、科级、副处级、正处级秘书，财政部经济建设司调研员、处长、副司长级干部；中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委员；中国银河金融控股有限责任公司党委委员、副总经理，中国银河投资管理有限公司党委书记、董事长。 董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理副总裁、金融机构部负责人；农银金融租赁有限公司交通运输部副总经理（主持工作）、国际业务部总经理；中建投租赁股份有限公司副总经理、董事、总经理、党委委员、党委副书记。2023年 5月起加入银河基金管理有限公司，现任党委副书记、总经理。 董事吕智先生，中共党员，哲学博士。现任中国银河金融控股有限责任公司董事、中国银河资产管理有限责任公司董事、银河基金管理有限公司董事。历任斯伦贝谢公司现场工程师、高级现场工程师、总现场工程师、现场服务经理、市场拓展经理、技术经理，中投海外直接投资有限责任公司中投君义资产管理有限责任公司高级经理，中国投资有限责任公司董事总经理。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物资油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委副书记、董事。 董事付维刚先生，硕士学历,曾任快乐购股份有限公司董秘办高级总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份有限公司董事、副总经理、财务总监。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002年 6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003年 3月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司基金运营部总监。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司渠道业务部副总监兼北京分公司总经理。 总经理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理副总裁、金融机构部负责人；农银金融租赁有限公司交通运输部副总经理（主持工作）、国际业务部总经理；中建投租赁股份有限公司副总经理、董事、总经理、党委委员、党委副书记。2023年 5月起加入银河基金管理有限公司，现任党委副书记、总经理。 副总经理金立国先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任北京NEC集成电路设计有限公司财务投资专员；中国出口信用保险公司承保人、产品经理；中证互联股份有限公司董事、副总经理、纪委委员。2018年 3月加入银河基金管理有限公司，历任总经理助理、党委委员、纪委书记，现任党委委员、副总经理。 副总经理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004年 4月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、市场部总监、产品规划部总监、战略规划部总监、专户投资部总监、总经理助理、银河资本资产管理有限公司总经理、董事长等职。现任公司党委委员、副总经理。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。 副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公司上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016年12月加入银河基金管理有限公司，历任总经理助理、市场部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开发、信息技术管理等相关工作。2021年12月加入银河基金管理有限公司，现任首席信息官。 2、基金经理 祝建辉先生，中共党员，硕士研究生学历，18年证券从业经历，曾就职于天治基金管理有限公司。2008年4月加入银河基金管理有限公司，主要研究钢铁、煤炭、化工行业，历任研究员、高级研究员、研究部总监助理等职务，现担任股票投资部基金经理。2015年12月至2019年4月担任银河灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年2月起担任银河竞争优势成长混合型证券投资基金基金经理，2016年3月至2017年4月任银河泽利保本混合型证券投资基金基金经理，2016年11月至2018年8月担任银河润利保本混合型证券投资基金基金经理，2017年4月至2017年12月担任银河丰利纯债债券型证券投资基金基金经理，2017年10月至2018年12月担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年8月至2018年9月担任银河泰利纯债债券型证券投资基金(原银河润利保本混合型证券投资基金转型而来)基金经理，2019年4月起担任银河强化收益债券型证券投资基金基金经理，2020年8月至2023年8月任银河龙头精选股票型发起式证券投资基金基金经理，2021年5月起担任银河君润灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年10月至2022年12月任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年10月至2022年11月任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年12月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2023年3月起担任银河增利债券型发起式证券投资基金、银河新动能混合型证券投资基金、银河主题策略混合型证券投资基金、银河核心优势混合型证券投资基金的基金经理，2023年11月起担任银河国企主题混合型发起式证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 李昇先生，2008年5月至2009年8月；孙振峰先生，2009年7月至2011 年10月；丁杰人先生，2011年10月至2013年11月；王培先生，2013年10月至2016年2月；钱睿南先生，2016年2月至2017年4月；祝建辉先生，2016年2月至今。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：总经理史平武先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部副总监袁曦女士。 固收投委会：总经理史平武先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部总监助理蒋磊先生，固定收益部基金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》及其他法律法规的规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）向他人贷款或者提供担保； （2）从事承担无限责任的投资； （3）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （4）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （5）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）越权或违规经营。 4、基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2） 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施。 （1） 监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 （2） 财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起了严密的基金会计控制系统。 （3） 人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。 为此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 （4） 投资控制制度 i. 投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审 定资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内， 负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投 资组合并下达投资指令，中央交易室交易员负责交易执行； ii. 投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比 例而定）批准后才能执行； iii. 警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制 时进行预警。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投 资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自 动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况； iv. 禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、 对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不 能突破这些限制，同时中央交易室对此进行监控，通过预先的设 定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； v. 一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入 交易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保 交易指令得到准确执行； vi. 多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小 组及监察稽核的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执 行；监察稽核部门监控有问题的交易。 （5） 会计控制制度 i. 具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保 会计业务有章可循； ii. 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制度； iii. 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度； iv. 制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （6） 技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2024年 3月 31日，中国银行已托管 1093只证券投资基金，其中境内基金 1032只，QDII基金 61只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号21-22层 法定代表人：宋卫刚 网址：www.cgf.cn（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区广州大道中 988号 2602房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 联系人：王晓萍 2、场外代销机构： （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 客户服务电话: 95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址：www.cib.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 开放式基金咨询电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：霍学文 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：卢国锋 客户服务电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （14）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：姚志萍 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com （15）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区江山大街88号 法定代表人：谢宁 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟 客户服务电话：400-888-8888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （19）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林治海 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn （20）华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （21）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （22） 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客户服务电话：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法人代表：金文忠 客户服务电话：95503 网址： www.dfzq.com.cn （24）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （25）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （26）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （27）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （28）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001 网址：www.htsec.com （29）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （30）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址: www.swhysc.com (31)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客户服务电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （32）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565、0755-95565 网址： www.cmschina.com （33）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室 法定代表人：陈可可 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （34）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （35）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （36）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：丛中 客户服务电话：95335、400-889-5335 网址：www.avicsec.com （37）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：沈和付 客户服务电话：400-888-8777、95578 网址：www.gyzq.com （38）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （39）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （40）华宝证券股份有限公司 住所：上海市中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2,3,4层 法定代表人：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （41）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （42）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com / jijin.txsec.com （43）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （44）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （45）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net （46）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （47）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （48）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：施华 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （50）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人寿大厦1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：岳献春 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （51）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：王珠林 客户服务电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （52）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 客户服务电话:95563 网址：www.ghzq.com.cn （53）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表人：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （54）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （55）中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人：高涛 网址：www.ciccwm.com 客户服务电话：400-600-8008、95532 （56）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：吴礼顺 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （57）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （58）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （59）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （60）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （61）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323，400-109-9918 网址： www.cfsc.com.cn （62）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （63）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人：严亦斌 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com （64）东方财富证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （未完）  |