中证800ETF (159800): 鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:中证800ETF : 鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：华泰证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2024年7月12日 公告日期：2024年7月9日 目录 一、 重要声明与提示 .................................................... 3 二、 基金概览 .......................................................... 3 三、 基金的募集与上市交易 .............................................. 4 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ........................... 6 五、 基金主要当事人简介 ................................................ 7 六、 基金合同摘要 ..................................................... 13 七、 基金财务状况 ..................................................... 13 八、 基金投资组合 ..................................................... 14 九、 重大事件揭示 ..................................................... 18 十、 基金管理人承诺 ................................................... 18 十一、 基金托管人承诺 ................................................... 18 十二、 基金上市推荐人意见 ............................................... 18 十三、 备查文件目录 ..................................................... 19 附件：鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ................. 20 一、 重要声明与提示 鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《深圳证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容，请仔细阅读2024年6月3日刊登在中国证监会规定披露媒介上的《鹏华中证 800交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、 基金名称：鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：鹏华中证800ETF 场内简称：中证800ETF 2、交易代码： 159800 3、基金运作方式和基金类型：交易型开放式，股票型基金 4、本基金的存续期限为不定期。 5、基金份额总额：截至2024年7月5日，本基金的基金份额总额为590,736,802.00份 6、基金份额净值：截至2024年7月5日，本基金的基金份额净值为0.9926元 7、本次上市交易的基金份额总额：590,736,802.00 份 8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 9、上市交易日期：2024年7月12日 10、基金管理人：鹏华基金管理有限公司 11、基金托管人：华泰证券股份有限公司 12、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、申购赎回代理券商：东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公3 司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 三、 基金的募集与上市交易 （一） 本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会2024年1月23日证监许可〔2024〕167号。 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：本基金自2024年6月11日至2024年6月21日进行发售。 5、发售价格：1.00 元人民币 6、发售期限：共9个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方式。 8、发售机构： （1）网下现金和网下股票发售直销机构：鹏华基金管理有限公司 （2）网下现金发售代理机构：长江证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司 （3）网下股票发售代理机构：国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司 （4）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购可通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理，会员单位的具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证4 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） ①基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交 易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 ②尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 ③销售机构办理本基金网上现金认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见各销售机构公告或网站。 9、验资机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本次募集的有效净认购金额为590,716,454.00元人民币（含所募集股票市值），按照每一基金份额面值人民币1.00元计算，折合基金份额590,716,454.00份，有效认购户数为6,951户，利息结转份额20,348.00份，总确认份额为590,736,802.00 份。上述有效净认购资金已划入本基金在基金托管人华泰证券股份有限公司开立的鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2024年6月27日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 12、基金合同生效日：2024年6月27日 13、基金合同生效日的基金份额总额：590,736,802.00 份 5 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2024〕541号 2、上市交易日期：2024年7月12日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金简称：鹏华中证800ETF 场内简称：中证800ETF 5、交易代码： 159800 6、本次上市交易份额：590,736,802.00 份 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布鹏华中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2024年7月5日，本基金场内份额持有人户数为6,948户，平均每户持有的基金份额为 85,022.57 份。 （二）场内持有人结构 截至2024年7月5日，本基金场内份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为76,752,894.00份，占基金场内总份额12.99%；个人投资者持有的场内基金份额为513,983,908.00份，占基金场内总份额的87.01%。 （三）前十名场内基金份额持有人情况 截至2024年7月5日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
（四）截止到2024年7月5日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份，占该基金总份额的比例为0%。 其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。 五、 基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、法定代表人：张纳沙 3、总经理：邓召明 4、注册资本：1.5亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]31号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：91440300708470788Q 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 9、存续期间：持续经营 10、股东及其出资比例：公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。 11、内部组织结构及职能： 权益投资一部 负责社保权益类组合和其它委托权益类理财业务的投资管理 权益投资二部 负责权益类公募基金的投资管理 权益投资三部 7 负责权益类公募基金的投资管理 稳定收益投资部 负责稳定收益类公募基金及专户组合的投资管理 量化及衍生品投资部 负责量化、指数基金投资管理、研究 债券投资一部 负责固定收益类公募基金的投资管理 债券投资二部 负责固定收益类公募基金的投资管理 混合资产投资部 负责固定收益类公募、专户组合的投资管理 现金投资部 负责货币公募基金的投资管理 固定收益研究部 负责固定收益证券的评估及研究 研究部 负责行业及上市公司研究 集中交易室 负责执行公司各基金的投资指令 国际业务部 负责QDII基金投资组合管理 基础设施基金投资部 负责基础设施基金投资管理 资产配置与基金投资部 负责大类资产配置研究、FOF基金投资管理 产品规划部 负责产品规划、研究及设计 监察稽核部 负责对外信息披露、合规、监察稽核 风控管理部 负责风险管理控制 综合管理部 负责公司财务管理、党群行政事务管理 8 办公室 负责公司事务管理、战略协同与管控 人力资源部 负责公司人力资源管理工作 登记结算部 负责基金的注册登记、资金清算和会计 金融科技部 负责计算机设备及网络运行维护、系统开发，金融工程及数据治理 市场发展部 负责渠道管理及维护 总行部 对接总行业务 品牌管理部 负责品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持 机构理财部 负责机构中台及华南、华东非银客户维护及销售 机构理财一部 负责北方银行客户维护及销售 机构理财二部 负责华东银行客户维护及销售 机构理财三部 负责北方非银客户维护及销售 社保及养老金业务部 负责社保基金、基本养老金的服务与拓展 电子商务部 负责电子商务平台的搭建，电商渠道业务以及公司网站维护 渠道业务部 负责券商渠道业务 客户关系管理中心 负责客户服务 北京分公司 负责与北京各相关部门沟通、信息反馈及维护，公司各业务行政支持 上海分公司 9 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护浙江、江西、上海及周边区域营销渠道，开展基金销售业务 武汉分公司 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护湖北、河南、江苏、山东、安徽等区域营销渠道，开展基金销售业务 广州分公司 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护广东区域（除深圳）、广西、贵州及云南等区域营销渠道，开展基金销售业务 北方营销中心 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护北京、河北、吉林、辽宁、黑龙江、天津、山西等区域营销渠道，开展基金销售业务 华南营销中心 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护深圳、海南、湖南、福建、新疆、宁夏、陕西、甘肃、青海、西藏、四川、重庆等区域营销渠道，开展基金销售业务 12、人员情况 截至 2023年 12月 31日，公司共有员工 638人，其中，博士：占比 3.7%；硕士：占比77.2%；本科：占比 16.7%；大专及以下：占比 2.4%。 13、信息披露负责人及咨询电话 高永杰 0755－81395402 14、本基金基金经理 苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12年证券从业经验。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金管理有限公司专户投资经理，财通基金管理有限公司基金经理。2019年 07月加盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及衍生品投资部副总经理，现担任量化及衍生品投资部总经理/基金经理。2021年 03月担任鹏华量化先锋混合基金经理，2021年 03月担任鹏华沪深 300指数增强基金经理，2022年 01月担任鹏华中证 500指数增强基金经理，2022年 08月至 2023年12月担任鹏华沪深 300ETF联接（LOF）基金经理，2022年 08月至 2023年 08月担任鹏华中证 500指数（LOF）基金经理，2022年 08月至 2023年 08月担任鹏华创业板指数（LOF）基金经理，2022年 12月担任鹏华科创 50增强 ETF基金经理，2022年 12月担任鹏华中证 1000指数增强基金经理，2022年 12月担任鹏华创 50ETF基金经理，2023年 02月担任鹏华国证2000指数增强基金经理，2023年 06月担任鹏华沪深 300ETF基金经理，2023年 08月担任鹏10 华创业板 50ETF联接基金经理，2023年 09月担任鹏华 1000ETF增强基金经理，2023年 09月担任鹏华科创 100ETF基金基金经理，2023年 12月担任鹏华上证科创 100ETF联接基金经理，2023年 12月担任鹏华沪深 300指数（LOF）基金经理，2024年 01月担任鹏华智投 800混合基金经理，2024年05月担任鹏华智投数字经济混合基金经理，苏俊杰先生具备基金从业资格。 （二）基金托管人 （1）基金托管人基本情况 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 设立时间：1991年4月9日 批准设立机关：中国人民银行总行 批准设立文号：银复[1990]497号文 基金托管资格批文及文号：《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007号） 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：902938.484万人民币 联系电话：025-83388233 联系人：王金成 （2）主要人员情况 华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势，搭建了由高素质人才组成的专业化托管团队。现有员工中本科以上人员占比 100%，硕士研究生人员占比超过90%，专业分布合理，是一支诚实勤勉，开拓创新的资产托管从业人员团队。 （3）基金托管业务经营情况 华泰证券于2014年9月 29日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券始终坚持稳健的经营理念，严格管理、审慎经营、规范运作，注重风险管理，保持良好的资本结构，严格遵守国家有关基金托管业务的法律法规、行业监管规章和公司有关管理规定，规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行。 11 华泰证券资产托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，为基金份额持有人利益履行基金托管职责，保证基金份额持有人的合法权益。 （三）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 联系人：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 联系电话：021-31358666 传真：021-31358666 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （五）会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人：邹俊 办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 联系电话：(0755)25471000 15 传真：(0755)82668930 联系人：蔡正轩 经办会计师：吴钟鸣、黄倾媛 12 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2024年7月5日资产负债表如下：
八、 基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至2024年7月5日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
E 建筑业 6,391,995.00 1.09
无。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
84,700 5,420,800.00 0.92 5 000333 美的集团
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 无。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。（未完）  |