欣天科技(300615):2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
深圳市欣天科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一类限制性股票第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计2人，可解除限售的限制性股票数量为39万股，占公司目前总股本比例为0.2027%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2024年7月11日。 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 6月 12日召开第四届董事会第十八次（临时）会议及第四届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司2020年年度股东大会对董事会的授权，董事会根据相关规定办理了 2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第三个解除限售期可解锁股份上市流通事宜，现将有关事项说明如下: 一、2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年 4月 22日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2021年限制性股票激2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2021年 4月 28日起至 2021年 5月 7日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021年 5月 8日披露了《监事会关于 2021年限制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-035）。 3、2021年 5月 13日，公司召开 2020年年度股东大会，审议通过《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司 2021年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-039）。 4、2021年 6月 25日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议、第三届监事会第十七次（临时）会议，审议并通过《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2021年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 5、2021年 12月 10日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议、第三届监事会第二十次（临时）会议，审议并通过《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 6、公司对预留授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2021年 12月 14日至 2021年 12月 23日止。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021年 12月 24日披露了《监事会关于 2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-089）。 7、2022年 6月 7日，公司召开第四届董事会第五次（临时）会议及第四届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介8、2022年 11月 24日，公司召开第四届董事会第九次（临时）会议及及第四届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 9、2023年7月4日，公司召开第四届董事会第十一次（临时）会议及第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 10、2023年12月13日，公司召开第四届董事会第十五次（临时）会议及第四届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司董事会薪酬和考核委员会审议通过了前述事项，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 11、2024年6月12日，公司召开第四届董事会第十八次（临时）会议及第四届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。公司董事会薪酬和考核委员会审议通过了前述事项，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。 二、关于激励计划第三个解除限售期的解除限售条件成就的说明 （一）限售期 根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，本激励计划第三个解除限售期自授予登记完成之日起 36个月后的首个交易日至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日止，可申请解除限售所获总量的30%。 本次限制性股票激励计划的授予日为2021年6月25日，股票上市日为2021年7月8日。截至本公告披露日，公司本次激励计划授予第一类限制性股票的第三个限售期将于2024年7月7日届满。 （二）满足解除限售条件情况的说明
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。 四、本次限制性股票解除限售的安排 1、限制性股票上市流通日：2024年7月11日 2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 3、解除限售人数：2人。 4、解除限售的限制性股票数量：39万股，占公司目前总股本的0.2027%。 5、授予限制性股票本次可解除限售对象及数量分配情况如下：
五、本次解除限售后公司股本结构变化情况
六、备查文件 1、第四届董事会第十八次（临时）会议决议； 2、第四届监事会第十七次（临时）会议决议； 3、广东为则为律师事务所关于深圳市欣天科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整、作废部分已授予尚未归属的限制性股票、第三个解除限售期解除限售条件成就及首次授予部分第三个归属期归属条件成就之法律意见书； 4、深圳价值在线信息科技股份有限公司关于深圳市欣天科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就暨首次授予部分第三个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。 特此公告。 深圳市欣天科技股份有限公司 董 事 会 二〇二四年七月九日 中财网
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