沙特ETF (159329): 南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
原标题:沙特ETF : 南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书 南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证 券投资基金（QDII） 上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 公告日期：二○二四年七月十一日 目录 一、 重要声明与提示 ..................................... 3 二、 基金概览 ........................................... 4 三、 基金的募集与上市交易 ............................... 5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............... 8 五、 基金主要当事人简介 ................................. 9 六、 基金合同摘要 ...................................... 14 七、 基金财务状况 ...................................... 16 八、 基金投资组合 ...................................... 18 九、 重大事件揭示 ...................................... 21 十、 基金管理人承诺 .................................... 22 十一、 基金托管人承诺 ................................. 23 十二、 基金上市推荐人意见 ............................. 24 十三、 备查文件目录 ................................... 25 附件：基金合同摘要 ...................................... 26 一、 重要声明与提示 《南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2024年 6月 19日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 2、基金简称：南方基金南方东英沙特阿拉伯 ETF（QDII）；场内简称：沙特 ETF 3、基金代码：159329 4、基金份额总额：633,689,188.00份（截至 2024年 7月 9日） 5、基金份额净值：0.9920元（截至 2024年 7月 9日） 6、本次上市交易份额：633,689,188.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2024年 7月 16日 9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 10、基金托管人：中国农业银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、申购赎回代理券商（一级交易商）：财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中原证券股份有限公司（排名不分先后）。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2024年 6月 12日证监许可〔2024〕912号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2024年 6月 24日至 2024年 7月 2日。本次发售开通网上现金认购、网下现金认购 2种方式。 5、发售价格：人民币 1.00元。 6、发售期限：7个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 8、发售机构： （1）网下现金销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 2）发售代理机构：平安证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司（排名不分先后） （2）网上现金发售代理机构 1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）于 2024年 6月24日至 2024年 7月 2日公开募集，基金募集工作已于 2024年 7月 2日结束。 经德勤华永会计师事务所有限公司验资，本次募集的募集金额总额为 633,689,188.00元人民币（含利息结转），有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计 22,188.00元人民币，按照本基金基金合同、招募说明书的约定，22,188.00元利息折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。募集资金已于 2024年 7月 5日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为 14253户。按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 633,689,188.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》、《南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024年7月 5日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2024年 7月 5日 13、基金合同生效日的基金份额总额：633,689,188.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2024〕547号 2、上市交易日期：2024年 7月 16日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。 4、上市交易份额简称：沙特 ETF 5、交易代码：159329 6、本次上市交易份额：633,689,188.00份 7、基金资产净值的披露：T+2日内（T日为开放日）公布本基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至 2024年 7月 9日，本基金持有人户数为 14,193户，平均每户持有的基金份额为44,648.01份。 （二）持有人结构 截至 2024年 7月 9日，本基金份额持有人结构如下： 场内个人投资者持有的基金份额为 521,280,441.00份，占场内基金总份额的 82.26%。场内机构投资者持有的基金份额为 112,408,747.00份，占场内基金总份额的 17.74%。 （三）截至 2024年 7月 9日，前十名场内基金份额持有人情况
五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：南方基金管理股份有限公司 2、法定代表人：周易 3、总裁：杨小松 4、注册资本：3.6172亿元人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 10、内部组织结构及职能： 公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下： 其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
11、人员情况： 截至 2024年 5月，我公司共有员工 947人，博士 27人、硕士 754人、本科 159人、其他 7人。 12、信息披露负责人：常克川 咨询电话：400-889-8899 13、基金管理业务情况简介： 1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。 南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过 26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。 14、本基金基金经理简介 罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008年 9月加入南方基金，曾任南方基金数量化投资部基金经理助理；现任指数投资部总经理。2013年 5月 17日至2015年 6月 16日，任南方策略基金经理；2017年 11月 9日至 2019年 1月 18日，任南方策略、南方量化混合基金经理；2016年 12月 30日至 2019年 4月 18日，任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2018年 2月 8日至 2020年 3月 27日，任 H股 ETF基金经理；2018年 2月 12日至 2020年 3月 27日，任南方 H股联接基金经理；2014年 10月30日至 2020年 12月 23日，任 500医药基金经理；2021年 3月 12日至 2023年 2月 24日，任南方中证创新药产业 ETF基金经理；2021年 10月 22日至 2023年 2月 24日，任南方中证全指医疗保健 ETF基金经理；2020年 12月 25日至 2023年 8月 25日，任南方策略基金经理；2021年 7月 2日至 2023年 8月 25日，任南方中证香港科技 ETF（QDII）基金经理；2022年 6月 17日至 2023年 8月 25日，任南方恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金经理；2023年 5月 30日至 2024年 7月 5日，任南方恒生香港上市生物科技 ETF发起联接（QDII）基金经理；2013年 4月 22日至今，任南方 500、南方 500ETF基金经理；2013年5月 17日至今，任南方 300、南方 300联接基金经理；2015年 2月 16日至今，任南方恒生ETF基金经理；2017年 7月 21日至今，任恒生联接基金经理；2017年 8月 24日至今，任南方房地产联接基金经理；2017年 8月 25日至今，任南方房地产 ETF基金经理；2018年4月 3日至今，任 MSCI基金基金经理；2018年 6月 8日至今，任 MSCI联接基金经理；2020年 7月 24日至今，兼任投资经理；2024年 6月 26日至今，任南方中证国新港股通央企红利 ETF基金经理。 潘水洋先生，北京大学金融学专业博士，具有基金从业资格。曾就职于深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司，任系统研究员。2017年 7月加入南方基金，历任数量化投资部量化研究员、宏观策略部策略研究员、指数投资部研究员；2021年 6月 4日至 2024年 3月 7日，任投资经理；2024年 3月 7日至今，任南方中证全指计算机 ETF基金经理；2024年 3月 13日至今，任南方中证机器人指数发起基金经理；2024年 6月 26日至今，任南方中证国新港股通央企红利 ETF基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 302名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2024年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 865只。 （三）验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 执行事务合伙人：付建超 联系人：汪芳 联系电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 经办注册会计师：汪芳、何淑婷 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）截至 2024年 7月 9日资产负债表（未经审计）如下：
八、 基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。截止到 2024年 7月9日，南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的投资组合如下： 8.1 基金资产组合情况
截止2024年7月9日，本基金未持有股票或存托凭证。 8.3 按行业分类的股票及存托凭证投资组合 8.3.1 指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 截止2024年7月9日，本基金未持有指数投资的股票或存托凭证。 8.3.2 积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 截止2024年7月9日，本基金未持有积极投资的股票或存托凭证。 8.4 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 8.4.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 截止2024年7月9日，本基金未持有指数投资的股票或存托凭证。 8.4.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 截止2024年7月9日，本基金未持有积极投资的股票或存托凭证。 8.5 按债券信用等级分类的债券投资组合 截止2024年7月9日，本基金未持有债券投资。 8.6 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截止2024年7月9日，本基金未持有债券投资。 8.7 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截止2024年7月9日，本基金未持有资产支持证券。 8.8 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 截止2024年7月9日，本基金未持有金融衍生品。 8.9 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元
8.10.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.10.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 截止2024年7月9日，本基金未持有股票。 8.10.3 其他资产构成
截止2024年7月9日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 8.10.5 前十名股票中存在流通受限情况的说明 8.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明 截止2024年7月9日，本基金未持有指数投资的股票。 8.10.5.2 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 截止2024年7月9日，本基金未持有积极投资的股票。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、 基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 （二）根据《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《证券基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。 十二、 基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、 备查文件目录 以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅。 (一)中国证监会准予南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复 (二《)南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》 (三《)南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议》 (四)《南方基金南方东英沙特阿拉伯交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 (八)中国证监会要求的其他文件。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 （未完）  |