华商领先企业 (630001): 华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:华商领先企业 : 华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新) 华商领先企业混合型开放式证券投资 基金招募说明书（更新） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇二四年七月 重要提示 华商领先企业混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2007年4月9日经中国证监会证监基金字【2007】98号文核准募集。本基金的基金合同于2007年5月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书“基金管理人”章节所载内容截止日为2024年6月26日，其余所载内容截止日为2024年6月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 一、 绪言........................................................................................................... 1 二、 释义........................................................................................................... 1 三、 基金管理人............................................................................................... 5 四、 基金托管人............................................................................................. 17 五、 相关服务机构......................................................................................... 22 六、 基金的募集............................................................................................. 56 七、 基金合同的生效..................................................................................... 57 八、 基金份额的申购、赎回与转换............................................................. 57 九、 基金的投资............................................................................................. 67 十、 基金的业绩............................................................................................. 78 十一、 基金的财产 ......................................................................................... 78 十二、 基金资产的估值 ................................................................................. 81 十三、 基金的收益与分配 ............................................................................. 85 十四、 基金的费用与税收 ............................................................................. 86 十五、 基金的会计与审计 ............................................................................. 88 十六、 基金的信息披露 ................................................................................. 89 十七、 侧袋机制 ............................................................................................. 95 十八、 风险揭示 ............................................................................................. 98 十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 103 二十、 基金合同的内容摘要 ....................................................................... 105 二十一、 基金托管协议的内容摘要............................................................ 122 二十二、 对基金份额持有人的服务............................................................ 135 二十三、 其他应披露事项............................................................................ 137 二十四、 招募说明书存放及查阅方式........................................................ 139 二十五、 备查文件........................................................................................ 139 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定及《华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华商领先企业混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释义 1、基金或本基金：指华商领先企业混合型开放式证券投资基金 2、基金合同：指《华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充 3、招募说明书或本招募说明书：指《华商领先企业混合型开放式证券投资基金招募说明书》及其更新 4、发售公告：指《华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金份额发售公告》 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商领先企业混合型开放式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、业务规则：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》 7、基金产品资料概要：指《华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 9、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、基金管理人：指华商基金管理有限公司 18、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 19、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 20、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 22、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者（法律法规禁止购买者除外） 23、机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者（法律法规禁止购买者除外） 24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者(包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构) 25、基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人 26、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 27、元：指中华人民共和国法定货币人民币元 28、基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过 3个月 29、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 33、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 34、申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 35、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 36、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 38、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作 39、直销机构：指华商基金管理有限公司 40、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 41、销售机构：指直销机构和代销机构 42、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 43、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 44、开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 45、T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 46、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 53、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 4、法定代表人：苏金奎 5、成立时间：2005年12月20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、联系人：高敏 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、华商科技创新混合型证券投资基金、华商龙头优势混合型证券投资基金、华商鸿益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月定期开放利率债债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混合型证券投资基金、华商双擎领航混合型证券投资基金、华商景气优选混合型证券投资基金、华商鸿盈87个月定期开放债券型证券投资基金、华商甄选回报混合型证券投资基金、华商均衡成长混合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商远见价值混合型证券投资基金、华商核心引力混合型证券投资基金、华商嘉悦稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车混合型证券投资基金、华商医药消费精选混合型证券投资基金、华商稳健添利一年持有期混合型证券投资基金、华商竞争力优选混合型证券投资基金、华商卓越成长一年持有期混合型证券投资基金、华商品质慧选混合型证券投资基金、华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商鑫选回报一年持有期混合型证券投资基金、华商300智选混合型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商均衡30混合型证券投资基金、华商安远稳进一年持有期混合型基金中基金（FOF）、华商核心成长一年持有期混合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究回报一年持有期混合型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期混合型证券投资基金、华商嘉逸养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商创新医疗混合型证券投资基金、华商利欣回报债券型证券投资基金、华商先进制造混合型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股混合型证券投资基金、华商中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、华商产业机遇混合型证券投资基金、华商品质价值混合型证券投资基金、华商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 苏金奎：董事长。男，本科，会计师。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、总经理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部项目经理，计划财务总部会计、副总经理、总经理，华龙证券股份有限公司总会计师、副总经理。曾就职于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。 曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、工会主席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、人力资源总部总经理。曾就职于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限公司、华龙期货股份有限公司。 贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总经理、证券投资总部总经理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门经理、中山路营业部总经理、乌鲁木齐扬子江路证券营业部总经理，华龙证券股份有限公司金融发展部总经理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总经理助理、固定收益总部总经理。曾就职于蔚深证券有限责任公司、珠海泰柯玛有限公司。 钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村商业银行股份有限公司资产保全部总经理。曾就职于成都市水利电力勘察设计院、北京市天铎律师事务所、华夏银行成都分行。 陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村商业银行股份有限公司董事会办公室主任助理，曾任成都农村商业银行股份有限公司董事会办公室经理。曾就职于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国人民银行滁州市中心支行、成都市地方金融管理局、成都市委办公厅、成都银行。 曹孟博：董事。男，工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司董事会薪酬与考核委员会工作组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司炼铁厂科员，财务部科员、科长、副处长、部长，党委委员、董事。曾就职于山东钢铁股份有限公司财务部、济南分公司。 王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管理有限公司党支部书记、总经理、首席信息官、财务负责人。曾任华龙证券股份有限公司定西服务部经理，兰州东岗西路营业部副总经理、总经理，华龙证券股份有限公司总经理助理、经纪业务管理总部总经理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、固定收益总部总经理。曾就职于天水市信托投资公司。 刘志军：独立董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学教授，兰州佛慈制药股份有限公司独立董事、兰州黄河企业股份有限公司独立董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司独立董事。 高菠阳：独立董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管理科学与工程学院教授、产教融合部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主任，国寿健康产业投资有限公司独立董事，北京纳尔顿咨询有限公司监事。曾任中央财经大学管理科学与工程学院讲师、副教授。 王珏：独立董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管理学院院长，曾任西南财经大学国际商学院教师，中英FDI研究所所长，国际商务系系主任，国际商学院院长助理、副院长、院长。 张涵：独立董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副教授，山东文泉坤园律师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。 2、监事会成员 胡海全：监事会主席。男，本科，会计师。现任华龙证券股份有限公司党委委员、副总经理、首席风险官、风险控制总部总经理、内核部总经理，甘肃宏良皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理、合规风控管理总部总经理、合规副总监。曾就职于兰州平板玻璃厂、甘肃华联会计师事务所、五联联合会计师事务所（现瑞华会计师事务所）。 王泽龙：监事。男，本科，助理会计师。现任成都农村商业银行股份有限公司金融市场部经理，曾任成都农村商业银行股份有限公司金融市场部副经理。曾就职于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。 宋锋：监事。男，研究生，正高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部经理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总经理兼法定代表人、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气体有限公司监事、齐鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）责任有限公司董事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、科长、部长助理、副部长。曾就职于济钢（马）钢板有限公司。 程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基金运营部总经理，曾任华商基金管理有限公司基金会计、运营保障部副总经理、基金运营部副总经理。曾就职于博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司。 童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部总经理、基金经理，曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部总经理助理、研究发展部副总经理。 易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业人力资源管理师（一级），中级经济师。现任华商基金管理有限公司综合管理部总经理，曾任华商基金管理有限公司人力资源经理、人力资源高级经理、综合管理部副总经理。曾就职于杰迈晶雅人力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管理有限公司。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚：总经理、首席信息官、财务负责人。简历同上。 高敏：督察长、董事会秘书。女，会计专业硕士，高级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加入华商基金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。 王华：副总经理。男，工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公司，曾任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理，混合资产投资部总经理，公司总经理助理，深圳分公司总经理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理。 吴林谦：副总经理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司，曾任上海分公司总经理；曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，历任副总经理、总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。4、基金经理 吴昊：女，中国籍，经济学博士，具有基金从业资格。2010年5月至2011年11月，就职于国都证券有限责任公司，任研究员；2011年11月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2016年10月20日至2017年7月25日担任华商主题精选混合型证券投资基金的基金经理助理；2017年7月26日至2018年8月10日担任华商主题精选混合型证券投资基金的基金经理；2018年7月12日起至今担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年12月10日起至今担任华商高端装备制造股票型证券投资基金的基金经理；2021年1月20日起至今担任华商领先企业混合型开放式证券投资基金的基金经理；2022年1月28日起至今担任华商竞争力优选混合型证券投资基金的基金经理；2022年5月19日起至今担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。 李双全：男， 2015年4月8日至2021年1月19日担任本基金的基金经理。 彭欣杨：男，中国籍，理学硕士，具有基金从业资格。2016年4月12日至2019年8月23日担任本基金的基金经理。 田明圣：男，2010年7月28日至2015年10月30日担任本基金的基金经 理。 蔡建军：男，2013年12月30日至2015年10月8日担任本基金的基金经 理。 申艳丽：女，2010年8月26日至2013年12月30日担任本基金的基金经 理。 王锋：男，2007年5月15日至2009年12月10日担任本基金基金经理。 郭建兴：男，2009年11月24日至2011年4月13日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）公司投资决策委员会 王小刚：简历同上。 王华：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部）总经理、基金经理。 陈杰：固定收益部总经理、基金经理、深圳分公司总经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总经理、基金经理。 童立：简历同上。 孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总经理、基金经理。 （2）公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：简历同上。 邓默：简历同上。 童立：简历同上。 高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总经理、基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司交易总监、证券交易部总经理。 （3）公司公募业务固收投资决策委员会 王小刚：简历同上。 陈杰：简历同上。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。 胡中原：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、基金经理。 厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金经理。 张杨：简历同上。 （4）公司 FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料； 23.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 24.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 25.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； 26.执行生效的基金份额持有人大会的决定； 27.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 28.法律法规及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类行为的发生。 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； (8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (9)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的控制环境 1)控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 (3)内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于操作的内部控制制度体系。内部控制制度体系按照控制制度的效力等级分为四个层面：第一个层面是公司章程，是公司经营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项基本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度，是公司日常运作的、有针对性的基础性规范；第四个层面是公司根据基本管理制度制定的更为具体的管理办法和实施细则等。上层制度与下层制度有机联系，前者指导和制约后者，后者体现和细化前者。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 (一)基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 成立日期：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：43,782,418,502元人民币 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行成立于1996年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。 2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（代码：600016）在上海证券交易所挂牌上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009年11月26日，中国民生银行H股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。 2、主要人员情况 崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工98人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，66%以上员工具有硕士以上学位。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。 自2021年以来，中国民生银行荣获人力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老金产品信息报告工作优秀管理机构”奖，连续三年蝉联中央国债登记结算有限责任公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融理财》颁发的“第十三届金貔貅奖2022年度金牌资产托管银行”。2023年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最佳资产托管银行”，《证券时报》“2023年度杰出资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》“养老金融服务创新银行”奖。 截至2024年3月31日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共350只证券投资基金，基金托管规模12,432.65亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2.内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 3.内部风险控制原则 策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4.内部风险控制制度和措施 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有力保证。资产托管部内部设置风险合规管理中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、基金托管协议的约定，基金托管人对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金份额净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价格、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定及基金合同、基金托管协议约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认，并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号楼 19层 法定代表人：苏金奎 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构（以下排名不分先后）： (1) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (4) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦 法定代表人：朱鹤新 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (5) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn (6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法人代表：刘建军 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com (7) 中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com (8) 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市长风西街59号 法定代表人：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (9) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：胡升荣 服务电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn (10) 温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表人：陈宏强 客服电话：浙江省内96699，上海地区962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (11) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 客服电话：956166 公司网址：www.czcb.com.cn (12) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (13) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (14) 平安银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (15) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (16) 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (17) 浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：陆建强 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com (18) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：梅爱斌 客服电话：400-612-9999 公司网址：www.hebbank.com (19) 宁波银行股份有限公司同业易管家平台 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (20) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (21) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (22) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (23) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (24) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座4层至31层 办公地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座 法定代表人：任思宇 客服电话：96518 公司网址：www.uccb.com.cn (25) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (26) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼 法定代表人：祁建邦 客服热线：95368 公司网址：www.hlzqgs.com (27) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (28) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街2号院1号楼中国长城资产大厦 法定代表人：李鹏 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (29) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf. Com (30) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521、400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (31) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (33) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：400-8888-993 公司网址：www.dxzq.net (34) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (35) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 公司网站：www.nesc.cn (36) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 公司网址：http://www.ghzq.com.cn (37) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (38) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com (39) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 客服电话: 4008-698-698 公司网址：www.ydsc.com.cn (40) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (41) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (42) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人： 王晟 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (43) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (44) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com (45) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客户服务热线：95579或4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (46) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (47) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (48) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 客服电话：956066 公司网址：www.ewww.com.cn (49) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (50) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (51) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (52) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (53) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (54) 中信证券华南股份有限公司 （未完）  |