康辰药业(603590):康辰药业关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
北京康辰药业股份有限公司 关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次解除限售股票数量：74.61万股 ? 本次解除限售事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可解除限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 7月 16日召开了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司《2023年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）的有关规定和公司 2023年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司激励计划规定的首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次可解除限售的激励对象人数为 21人，可解除限售的限制性股票数量为 746,100股，约占公司目前股本总额的 0.47%。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划实施情况 （一）2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年 7月 31日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。公司监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2023年 8月 1日至 2023年 8月 10日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内公司监事会未接到任何异议的反馈。 3、2023年 8月 16日，公司召开 2023年第三次临时股东大会审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 4、2023年 8月 16日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。公司监事会对 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。8月 17日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2023年 9月 23日，公司披露了《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予结果公告》，公司于 2023年 9月 21日完成了首次授予限制性股票的登记事宜，实际向 21名激励对象授予 249万股限制性股票。 6、2024年 7月 11日，公司分别召开了第四届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第四届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。 7、 2024年 7月 16日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。公司监事会对相关事项出具了同意的核查意见。 以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的公告。 （二）限制性股票历次授予情况
二、本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况 （一）限售期即将届满的说明 本激励计划首次授予部分限制性股票登记日为 2023年 9月 21日，第一个限售期将于 2024年 9月 20日届满。 根据本激励计划的规定，本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
（二）解除限售条件成就说明 公司 2023年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售符合《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称：《考核管理办法》）的规定。
（三）对未达到解除限售条件的限制性股票的处理方法 对未达到解除限售条件的限制性股票，由公司回购注销。 三、本次限制性股票解除限售情况 本次共有 21名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为 746,100股，约占公司目前股本总额的 0.47%。具体如下：
四、薪酬与考核委员会意见 1．根据公司《2023年限制性股票激励计划》和《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期的相关解除限售条件已成就； 2．公司本次解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形； 综上，我们同意公司 2023年激励计划首次授予限制性股票的 21名激励对象在第一个解除限售期合计 746,100股限制性股票按照相关规定解除限售。 五、独立董事专门委员会意见 鉴于公司 2023年激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期的相关解除限售条件已成就，本次激励计划可解除限售激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的解除限售条件，公司董事会根据 2023年第三次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合条件的 21名激励对象办理本激励计划首次授予限制性股票第一次解除限售的相关事宜，解除限售数量合计为746,100股，该等事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2023年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。 六、监事会意见 经核查，监事会认为： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》中对首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激励计划》中规定的不得解除限售的情形； 2、《2023年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象不存在如下任一情形：（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次 21名激励对象已满足《上市公司股权激励管理办法》和《2023年限制性股票激励计划》规定的解除限售条件，其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。 综上，我们一致同意公司为符合《2023年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的 21名激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售的限制性股票数量为 746,100万股。 七、法律意见书结论性意见 北京国枫律师事务所认为，公司本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项已履行的程序符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定。《2023年限制性股票激励计划》规定的限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。 公司尚需按照相关法律、法规、规章及规范性文件履行信息披露义务及办理限制性股票解除限售具体事宜。 特此公告。 北京康辰药业股份有限公司董事会 2024年 7月 17日 中财网
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