必创科技(300667):独立董事提名人声明与承诺
职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料(如有)。 □是 ?否 如否，请详细说明： 被提名人承诺参加最近一次独立董事培训并 取得深圳证券交易所认可的相关培训证明材料。 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》 的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监 察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关 规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事( 理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和 高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事 任职资格的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务 规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行 独立董事职责所必需的工作经验。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、 审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 □是 □否 ?不适用 如否，请详细说明：______________________________ 十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附 属企业任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股 份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股 份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的 单位及其控股股东、实际控制人任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二 项所列任一种情形。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董 事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的 人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上 市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。 ?是 ?否 如否，请详细说明：______________________________ 二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或 三次以上通报批评。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予 以解除职务，未满十二个月的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境 内上市公司数量不超过三家。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人郑重承诺： 一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律 责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券 交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告， 董事会秘书的上述行为视同为本提名 人行为，由本提名人承担相应 的法律责任。 三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独 立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促 被提名人立即辞去独立董事职务。 提名人(盖章)：北京必创科技股份有限公司董事会 年 月 日 中财网
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