汇添富上证综合指数A (470007): 汇添富上证综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要(2024年07月18日更新)
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时间：2024年07月18日 12:22:09 中财网 |
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原标题:汇添富上证
综合指数A : 汇添富上证
综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要(2024年07月18日更新)
汇添富上证
综合指数证券投资基金A类份额更新基金产品资料概要
(2024年07月18日更新)
编制日期：2024年07月17日
送出日期：2024年07月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
| 基金简称 | 汇添富上证综合指数 | 基金代码 | 470007 |
| 下属基金简称 | 汇添富上证综合指数
A | 下属基金代码 | 470007 |
| 基金管理人 | 汇添富基金管理股份
有限公司 | 基金托管人 | 中国工商银行股份有
限公司 |
| 基金合同生效日 | 2009年07月01日 | 上市交易所 | - |
| 上市日期 | - | 基金类型 | 股票型 |
| 交易币种 | 人民币 | 运作方式 | 普通开放式 |
| 开放频率 | 每个开放日 | | |
| 基金经理 | 吴振翔 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2010年02月06日 |
| | | 证券从业日期 | 2006年01月01日 |
| 其他 | - | | |
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金采取抽样复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数
量化风险管理手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日
平均跟踪误差小于0.35%，且年化跟踪误差小于6%，以实现对基准指数的
有效跟踪。 |
| 投资范围 | 本基金的标的指数为上证综合指数。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括上海证券交易所上市
交易的所有股票、新股(如一级市场初次发行或增发)、存托凭证等，其中
股票资产及存托凭证占基金资产的比例为90%-95%，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于标的指数成份股的资产
占基金资产的比例不低于80%(但因法律法规限制原因导致本基金不能投
资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的情形除外)。今后如果法律
法规允许，本基金的股票及存托凭证投资比例可以提高到基金资产净值的
100%。
如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具，如股指期货、
ETF等，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围 |
| | 今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资
产及存托凭证投资比例可达到法律法规有关规定的限额。 |
| 主要投资策略 | 本基金为被动式指数基金，原则上采用抽样复制指数的投资策略，综合考
虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的
相关性，主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资
组合，并根据优化模型确定投资组合中的个股权重，以实现基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于0.35%且年化跟踪误差小于
6%的投资目标。当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申
购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些
特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准
指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，最终使跟
踪误差控制在限定的范围之内。本基金建仓时间为 3个月，3个月之后本
基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。本基金的投资策略主要
包括：资产配置、抽样股票组合构建、股票组合调整、存托凭证的投资策
略。 |
| 业绩比较基准 | 上证综合指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。 |
注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风
险，投资需谨慎。
（二）投资组合资产配置图表 （三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额
（M）/持有期限
（N） | 费率/收费方式 | 备注 |
| 申购费（前收费） | 0万元≤M<100万元 | 1.00% | |
| | 100万元≤M<500万
元 | 0.60% | |
| | M≥500万元 | 1000元/笔 | |
| 赎回费 | 0天≤N<7天 | 1.50% | |
| | 7天≤N<365天 | 0.50% | |
| | 365天≤N<730天 | 0.25% | |
| | N≥730天 | 0.00% | |
注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 年费率或金额 | 收费方式 | 收取方 |
| 管理费 | 0.75% | - | 基金管理人、销售机
构 |
| 托管费 | 0.15% | - | 基金托管人 |
| 销售服务费 | - | - | 销售机构 |
| 审计费用 | - | 63000.00元/年 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | - | 120000.00元/年 | 规定披露报刊 |
| 指数许可使用费 | - | - | 指数编制公司 |
| 其他费用 | - | 《基金合同》生效后
与基金相关的律师费
基金份额持有人大会
费用、证券交易费用
银行汇划费用等费用 | - |
注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金运作综合费率（年化）测算日期为2024年07月17日。基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的风险包括：市场风险、管理风险、跟踪误差风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、对上证
综合指数进行跟踪特有的操作风险、巨额申购赎回所隐含的风险、流动性风险、合规性风险、其他风险、基金投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险、启用侧袋机制的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.99fund.com、电话：400-888-99181. 基金合同、托管协议、招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
六、其他情况说明
本次更新主要涉及“基金投资与净值表现”章节。
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