岳阳兴长(000819):2022年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

时间：2024年07月18日 17:21:55 中财网

原标题:岳阳兴长:关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
（一）本次解除限售股票的上市流通日：2024年 7月 24日
（二）本次解除限售股票激励对象人数：102人
（三）本次解除限售股票数量：215.25万股，占公司当前总股本的 0.58%。


岳阳兴长石化股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予第一个解除限售期的解除限售条件已成就，根据公司第六十三次（2021年度）股东大会授权，公司按照激励计划的相关规定办理了激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通手续，具体情况如下：

一、本激励计划简述及已履行的程序
（一）本激励计划简述
1、公司于 2022年 6月 28日召开第六十三次（2021年度）股东大会，决议向激励对象授予限制性股票不超过 896.8750万股，其中，首次授予 717.50万股，预留授予 179.3750万股，股份来源为公司定向增发 A股普通股；限制性股票自授予登记完成之日起 24个月后满足相应解除限售条件的，分三期按 30%、30%、40%的比例解除限售。

2、公司于 2022年 7月 4日分别召开第十五届董事会第十九次会议和第十五届资格的 102名激励对象首次授予限制性股票 717.50万股，授予价格为 6.55元/股；首次授予的限制性股票于 2022年 7月 20日上市。

3、公司于 2023年 5月 30日分别召开第十六届董事会第六次会议和第十六届监事会第六次会议，决议预留授予日为 2023年 5月 30日，向符合限制性股票授予资格的 23名激励对象预留授予限制性股票 175.60万股，授予价格为 9.90元/股；预留授予的限制性股票于 2023年 6月 30日上市。

4、公司于 2024年 7月 12日分别召开第十六届董事会第十五次会议和第十六届监事会第十三次会议，决议本激励计划首次授予的限制性股票满足第一个解除限售期的解除限售条件，符合限制性股票解除限售资格的激励对象共计 102名，可解除限售的限制性股票共计 215.25万股。

（二）本激励计划已履行的程序
1、2022年 6月 7日，公司召开第十五届董事会第十八次会议，审议通过《2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开第六十三次（2021年度）股东大会的议案》。

2、2022年 6月 7日，公司召开第十五届监事会第十二次会议，审议通过《2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《2022年限制性股票激励计划考核管理办法》《2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。

3、2022年 6月 8日，公司披露《独立董事关于公开征集表决权的公告》（公告编号：2022-030），独立董事谢路国先生作为征集人依法采取无偿方式就第六十三次（2021年度）股东大会审议的股权激励计划相关议案向全体股东公开征集表决权。

4、2022年 6月 9日至 2022年 6月 18日，公司内部公示本激励计划激励对象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022年 6月23日，公司披露《监事会关于 2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-031）。

5、2022年 6月 23日，公司披露《关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-032）。

6、2022年 6月 28日，公司召开第六十三次（2021年度）股东大会，审议通过

解除限售条件	达成情况
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》第七条的规 定，未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司	经核查： 公司符合《上市公司股权激励管 理办法》《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》的规定， 满足条件。

章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、公司符合《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》第六条的规定，具备以下条件： （1）公司治理规范，股东大会、董事会、监事会、经理 层组织健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制 度健全，董事会选聘、考核、激励高级管理人员的职权 到位； （2）外部董事（包括独立董事）人数应当达到董事会成 员的半数以上。薪酬与考核委员会全部由外部董事组成， 薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范； （3）基础管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度 改革到位，建立了符合市场竞争要求的管理人员能上能 下、员工能进能出、收入能增能减的劳动用工、业绩考 核、薪酬福利制度体系； （4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业 绩稳健。近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方 面的违法违规行为； （5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、 延期支付、追索扣回等约束机制； （6）证券监督管理机构规定的其他条件。 公司发生上述第 1条规定的任一情形和/或不具备上述第 2条规定的任一条件的，所有激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销， 回购价格为授予价格。

1、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条 的规定，未发生如下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选；

经核查： 激励对象符合《上市公司股权激 励管理办法》《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》 的规定，满足条件。

（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员的情形； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象符合《国有控股上市公司（境内）实施股权 激励试行办法》第三十五条的规定，未发生如下任一情 形： （1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的； （2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公 司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、 声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行 为，给上市公司造成损失的。 某一激励对象发生上述第 1条和/或第 2条规定的情形之 一的，该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格 与股票市价较低值，股票市价为董事会审议限制性股票 回购注销议案前一个交易日的公司股票交易均价。
公司层面业绩考核： 解除限售安排 业绩考核目标 1、以2021年营业收入为基准， 2023年营业收入增长率不低于 56.00%，且不低于同行业平均值 或者50分位值； 第一个解除限售期 2、2023年加权平均净资产收益 率不低于7.50%，且不低于同行 业平均值或者50分位值； 3、2023年主营业务收入占营业 收入的比重不低于97.00%。 注 1：上述“营业收入增长率”“加权平均净资产收益率”“主营	经核查： 1、以 2021年营业收入为基准， 2023 年营业收入增长率为 57.11%，且不低于同行业 50分位 值 18.51%； 2、2023年加权平均净资产收益率 为 11.69%，且不低于同行业 50分 位值 2.65%； 3、2023年主营业务收入占营业收 入的比重为 98.41%； 综上，依据本激励计划的考核口 径，首次授予的限制性股票满足
	解除限售安排	业绩考核目标
	第一个解除限售期	1、以2021年营业收入为基准， 2023年营业收入增长率不低于 56.00%，且不低于同行业平均值 或者50分位值； 2、2023年加权平均净资产收益 率不低于7.50%，且不低于同行 业平均值或者50分位值； 3、2023年主营业务收入占营业 收入的比重不低于97.00%。

	第一个解除限售期的公司层面业 绩考核目标。
	经核查： 本激励计划首次授予登记的激励 对象共计 102人，均符合激励资 格，对应第一个解除限售期的个 人绩效考核结果均为B以上（含）， 其当期计划解除限售的限制性股 票可予以全部解除限售。
个人绩效考核结果	A	B	C	D
个人层面可解除限售比例	100%	50%	0%
各解除限售期内，公司满足相应业绩考核目标的，激励 对象当期实际可解除限售的限制性股票数量依据相应的 个人绩效考核结果确定。激励对象当期实际可解除限售 的限制性股票数量=激励对象当期计划解除限售的限制 性股票数量×个人层面可解除限售比例，激励对象当期计 划解除限售但未解除限售的限制性股票不得解除限售， 由公司回购注销，回购价格为授予价格与股票市价较低 值，股票市价为董事会审议限制性股票回购注销议案前 一个交易日的公司股票交易均价。

序号	姓名	职务	获授数量 （万股）	本次可解除 限售数量 （万股）	占获授 数量的 比例	剩余尚未解 除限售数量 （万股）
1	付锋	董事、总经理	29.00	8.70	30.00%	20.30
2	邹海波	董事、副总经理 董事会秘书	24.00	7.20	30.00%	16.80
3	李湘波	副总经理	24.00	7.20	30.00%	16.80
4	霍国良	副总经理	24.00	7.20	30.00%	16.80
5	中层管理人员—总监层级（2人）	26.00	7.80	30.00%	18.20
6	中层管理人员—经理层级（46人）	414.00	124.20	30.00%	289.80
7	核心骨干人员（50人）	176.50	52.95	30.00%	123.55
合计（102人）	717.50	215.25	30.00%	502.25

激励对象为公司董事、高级管理人员的，减持公司股份需遵守《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《公司章程》等有关规定；有关规定发生变化的，减持公司股份需遵守变化后的有关规定。


四、本次解除限售的限制性股票上市流通后股本结构变动情况

股份性质	本次变动前		本次变动增减 （+/-）（股）	本次变动后
	股份数量（股） 比例（%）
				股份数量（股）	比例（%）
一、无限售条件股份	346,650,223	93.77	+2,152,500	348,802,723	94.35
二、有限售条件股份	23,047,283	6.23	-2,152,500	20,894,783	5.65
三、总股本	369,697,506	100.00	-	369,697,506	100.00

五、备查文件
（一）第十六届董事会第十五次会议决议；
（二）第十六届监事会第十三次会议决议；
（三）监事会关于 2022年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就事项的核查意见；
（四）浙江天册（深圳）律师事务所关于岳阳兴长石化股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就事项的法律意见书； （五）深圳市他山企业管理咨询有限公司关于岳阳兴长石化股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就事项的独立财务顾问报告。


特此公告。



岳阳兴长石化股份有限公司董事会 二〇二四年七月十九日