富春股份(300299):向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
关于向 2024年股票期权激励计划 激励对象授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 重要内容提示： 1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票 2、股票期权授权日：2024年 7月 18日 3、股票期权授予数量：2,700.00万份 4、股票期权行权价格：3.61元/份 5、股票期权授予人数：39人 6、股权激励方式：股票期权 富春科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 7月 18日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于向公司 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。 董事会认为公司 2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条件已经满足，同意确定以 2024年 7月 18日为授权日，向 39名激励对象授予 2,700.00万份股票期权，行权价格为 3.61元/份。现将有关事项说明如下： （一）本激励计划简述 2024年 7月 18日，公司召开 2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<富春科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，主要内容如下： 1、标的股票种类：股票期权。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票 3、激励数量：本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 2,700.00万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额69,122.9485万股的3.91%。 本次授予为一次性授予，无预留权益。 4、行权价格：3.61元/份 5、激励对象及分配情况： 本激励计划涉及的激励对象为在公司全资子公司上海骏梦网络科技有限公司（以下简称“上海骏梦”）任职的核心骨干，共计 39人。不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 激励对象名单及拟授出权益分配情况：
（1）本激励计划的有效期 本激励计划的有效期为自授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36个月。 （2）本激励计划的行权安排
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。 7、本激励计划股票期权的行权条件： （1）公司层面的业绩考核要求 本激励计划在 2024年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。 本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。 （2）激励对象部门层面的绩效考核要求 激励对象当年实际可行权的股票期权需与其所属部门在 2024年-2025年的业绩考核指标完成情况挂钩，根据各部门层面的业绩考核得分（X）设置不同的部门层面行权比例，具体要求按照公司与各部门激励对象签署的相关规章或协议执行。
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人层面行权比例将根据激励对象 KPI完成度（S）决定，如下所示：
本激励计划具体考核内容依据《公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》执行。 （二）已履行的相关审批程序 1、2024年 7月 2日，公司召开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于<公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。律师事务所出具了法律意见书。 2、2024年 7月 2日，公司召开了第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。 3、2024年 7月 3日至 2024年 7月 12日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年 7月 13日，公司披露了《监事说明》。 4、2024年 7月 18日，公司召开了 2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<富春科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<富春科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，并于 2024年 7月 19日披露了《关于 2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2024年 7月 18日，公司召开了第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于向公司 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书。 二、本激励计划的授予条件及董事会对授予条件已成就的说明 （一）本激励计划的授予条件 只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 （二）董事会对本次授予股票期权是否符合条件的相关说明 经核查，董事会认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和本激励计划规定的不能授予股份或者不得成为激励对象的情形，本激励计划的授予条件已成就，同意确定以 2024年 7月 18日为授权日，向 39名激励对象授予 2,700.00万份股票期权，行权价格为 3.61元/份。 三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明 公司本激励计划授予的内容与 2024年第二次临时股东大会审议通过的内容一致。 四、本次股票期权的授予情况 （一）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票 （二）股票期权的授权日：2024年 7月 18日 （三）股票期权授予数量：2,700.00万份 （四）股票期权行权价格：3.61元/份 （五）股票期权授予激励对象：39人 （六）授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 （七）授予的股票期权的行权安排如下表所示：
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。 （八）本激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。 五、本次股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响 根据《企业会计准则第 11号——股份支付》《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》中关于会计处理方法、公允价值确定的相关规定，企业以 Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2024年 7月 18日为计算的基准日，对授予的股票期权的公允价值进行了测算，具体参数选取如下： 1、标的股价：3.38元/股（公司 2024年 7月 18日收盘价） 2、有效期分别为：1年、2年（授权日至每期首个可行权日的期限） 3、历史波动率：20.52%、18.30%（分别采用深证综指最近一年、两年的年化波动率） 4、无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机经测算，本激励计划向激励对象授予的 2,700.00万份股票期权对未来各年度会计成本的影响如下所示： 单位：万元
2、上述摊销费用对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准； 3、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。 六、监事会核查意见 经审核，监事会认为： 1、本次授予的激励对象范围与公司2024年第二次临时股东大会批准的本激励计划中规定的授予激励对象范围相符。 2、本次拟被授予权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。 3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，本激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。 综上，监事会同意确定以2024年7月18日为授权日，向39名激励对象授七、律师出具的法律意见 截至本法律意见书出具之日，公司关于本激励计划授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；本次激励计划的授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定；公司向激励对象授予股票期权的条件已成就，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定；本次激励计划的授予尚需依法履行信息披露义务及办理授予登记等事项。 八、独立财务顾问出具的意见 独立财务顾问认为，本激励计划已取得了现阶段必要的批准与授权，本次股票期权的授权日、行权价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。 九、备查文件 1、公司第五届董事会第六次会议决议； 2、公司第五届董事会薪酬与考核委员会会议决议； 3、公司第五届监事会第六次会议决议； 4、上海锦天城（福州）律师事务所关于公司2024年股票期权激励计划授予事项之法律意见书； 5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于公司2024年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告。 特此公告。 富春科技股份有限公司董事会 二〇二四年七月二十日 中财网
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