美的集团(000333):2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁上市流通的提示性公告
美的集团股份有限公司 关于 2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期 解锁上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或“公司”）2021年限制性股票激励计划共三个解除限售期，本次为第二次解除限售期。2021年限制性股票的上市日期为 2021年 7月 16日，本次限制性股票解除限售需上市 36个月后（即 2024年 7月 16日）。 2、本次符合解锁条件的激励对象共计 99人，可解锁的限制性股票数量为1,923,726股，占目前公司股本总额的 0.0275%。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 7月 25日。 美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）2020年年度股东大会审议通过的《美的集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划<草案>及摘要》的第二个解锁期解锁条件已经成就，公司于 2024年 6月 14日召开的第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》，现将相关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2021年 4月 28日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《美的集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第三届监事会第二十一次会议对公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。 2、2021年 5月 21日，公司召开 2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等 2021年限制性股票激励计划相关议案。 本次计划拟授予 147名激励对象 1,057万股限制性股票，占美的集团当时发行股本总额的 0.15%，本次计划授予的限制性股票的价格为 41.49元/股。 3、公司已经于 2021年 5月 27日披露了《2020年度利润分配实施公告》，以公司现有可参与分配的总股数 6,913,968,359股为基数，向全体股东每 10股派16.005847元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2021年 6月 1日，除权除息日为 2021年 6月 2日。 4、根据美的集团 2020年年度股东大会授权，2021年 6月 4日公司召开第三届董事会第三十四次会议审议通过《关于调整公司 2021年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司 2021年限制性股票激励计划授予日的议案》和《关于公司 2021年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。 根据 2020年度利润分配的实施安排，授予价格由 41.49元/股调整为 39.92元/股。同时因激励对象离职原因，将 2021年限制性股票的激励对象由 147名变更为 145名，限制性股票总量由 1,057万股调整为 1,041万股，并确定本次限制性股票的授予日为 2021年 6月 4日，同意公司向 145名激励对象授予 1041万股限制性股票。 5、公司本次拟向145名激励对象授予限制性股票1,041万股，但在授予日后，6名激励对象因离职或主动不认缴等原因，其所获授的合计47万股限制性股票予以取消，故公司实际授予限制性股票的激励对象为139名，实际授予的限制性股票的数量为994万股，。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月30日出具了中汇会验[2021]6003号《验资报告》，审验了公司截至2021年6月23日止根据2021年限制性股票激励计划实际向139名激励对象授予限制性股票募集资金的实收情况。经审验，截至2021年6月23日止，公司已收到139名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币396,804,800.00元，本次授予后公司股本总额不变，增加股权激励限售股9,940,000.00股，减少无限售条件的流通股9,940,000.00股。 6、根据《管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2021年限制性股票激励计划的登记工作，限制性股票的上市日期为2021年7月16日。 7、公司于 2021年 12月 24日召开第四届董事会第三次会议和 2022年 1月14日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对 2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职和职务调整原因对 7名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 290,000股进行回购注销。 8、公司向中国结算深圳分公司提交了注销 2021年限制性股票 7名激励对象已获授但尚未解除限售的 290,000股限制性股票的申请。2022年 4月 20日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。 14、公司已经于2022年5月27日披露了《2021年年度利润分配实施公告》，以公司现有总股本6,997,053,441股扣除回购专户上已回购股份131,542,303股后可参与分配的总股数6,865,511,138股为基数，向全体股东每10股派17.008943元人民币现金，本次权益分派股权登记日为2022年6月1日，除权除息日为2022年6月2日。 15、公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据2021年度利润分配的实施安排，2021年限制性股票激励计划的回购价格将做相应调整，回购价格将由39.92元/股调整为38.25元/股。 同时审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、违反“公司红线”等原因对21名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,100,000股进行回购注销。 16、公司于2022年6月25日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及违反“公司红线”等原因对21名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,100,000股进行回购注销。 象已获授但尚未解除限售的1,100,000股限制性股票的申请。2022年10月24日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。 18、公司于2022年12月16日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激 励对象离职、职务调整等原因对18名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票共计824,500股进行回购注销。 19、公司于2023年1月6日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整等原因对18名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计824,500股进行回购注销。 20、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2021年限制性股票18名激励对象已获授但尚未解除限售的824,500股限制性股票的申请。2023年4月18日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。 21、公司于2023年6月20日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格和授予价格的议案》，根据2022年度利润分配的实施安排，2021年限制性股票激励计划的回购价格将做相应调整，回购价格将由38.25元/股调整为35.75元/股。 同时审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、公司业绩不达标等原因对112名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计2,576,500股进行回购注销。 22、公司于2023年6月20日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、公司业绩不达标等原因对112名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计2,576,500股进行回购注销。 23、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2021年限制性股票112名激励对象已获授但尚未解除限售的694,532股限制性股票的申请。2023年11月10日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。 24、公司于2024年1月10日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、违反“公司红线”等原因对8名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计190,750股进行回购注销。 25、公司于2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整等原因对8名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计190,750股进行回购注销。 26、公司向中国结算深圳分公司提交了注销2021年限制性股票18名激励对象已获授但尚未解除限售的190,750股限制性股票的申请。2024年3月25日，经中国结算深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。 27、公司已实施2023年度利润分配方案，以公司现有总股本6,975,318,129股剔除已回购股份48,558,888股后可参与分配的总股数6,926,759,241股为基数，按照每股分配金额不变的原则，向全体股东每10股派发现金30元，本次权益分派股权登记日为2024年5月14日，除权除息日为2024年5月15日。 公司于2024年5月15日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》，根据2023年度利润分配的实施安排，2021年限制性股票的回购价格将由35.75元/股调整为32.75元/股。 28、公司于2024年6月14日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于对2021年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、2022和2023年度个人或单位业绩考核不达标等原因对35名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计299,904股进行回购注销。 以及审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计99人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为1,923,726股，其中高级管理人员赵文心、李国林、王金亮、江鹏分别解锁24,000股、30,000股、30,000股、24,000股。 二、限制性股票的解锁条件成就说明
附表一：
三、第二次解除限售期可解锁激励对象及可解锁数量 本次符合解锁条件的激励对象共计 99人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 1,923,726 股，占目前公司股本总额的 0.0275%。
（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前15日内； （2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 四、本次限制性股票解除限售后股本结构变化表（截至 2024年 7月 19日）
经核查，参与激励的董事及高级管理人员在本公告日前 6个月内不存在对本公司股票进行买卖的情况。 六、2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期的董事会审议情况 2024年 6月 14日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件成就的议案》，9名参会的非关联董事参与表决并一致同意该议案。 七、董事会薪酬及考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期解锁条件进行了考核，并对激励对象名单进行了核查，认为：公司经营业绩、激励对象及其个人绩效考核均符合《管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，可解锁的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照相关规定办理本次解锁事宜。 八、监事会核查意见 监事会审核后认为：根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划实施考核办法》的有关规定，公司本次激励计划的第二次解除限售期的解锁条件已满足，同意公司为 99名激励对象在本次激励计划的第二次解除限售期符合解除限售条件的 1,923,726 股限制性股票办理解锁手续。 九、律师对 2021年限制性股票激励计划的第二次解除限售期可解锁的结论意见 1、本期解锁已经取得现阶段必要的授权和批准； 2、本期解锁的相关事宜符合《管理办法》《公司章程》《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。 十、备查文件 1、第四届董事会第二十八次会议决议； 2、第四届监事会第十八次会议决议； 3、北京市嘉源律师事务所法律意见书。 特此公告。 美的集团股份有限公司董事会 2024年7月23日 中财网
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