海尔智家(600690):海尔智家股份有限公司核心员工持股计划权益归属
核心员工持股计划权益归属的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“海尔智家”）于近期办理了公司 2022年 A股/H股核心员工持股计划、2023年 A股/H股核心员工持股计划（合称“核心员工持股计划”）权益归属相关事宜，具体如下： 一、核心员工持股计划情况介绍 （一）2022年A股/H股核心员工持股计划 1、履行的批准及审议程序 公司于 2022年 4月 28日召开第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司 2022年度 A股核心员工持股计划（草案）及摘要》（以下简称“2022年 A股核心员工持股计划”）、《海尔智家股份有限公司 2022年度 H股核心员工持股计划（草案）及摘要》（以下简称“2022年 H股核心员工持股计划”），同意实施公司 2022年 A股核心员工持股计划和 2022年 H股核心员工持股计划。2022年 A股核心员工持股计划参与员工不超过 2,250人，共持有份额 68,000万份（元）；2022年 H股核心员工持股计划参与员工共计 33人，共持有份额 6,000万份（元）。 2、股份购买及锁定情况 根据公司于 2022年 7月 22日披露的《海尔智家股份有限公司关于 2022年度A股核心员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，2022年 A股核心员工持股计划将“海尔智家股份有限公司回购专用证券账户”所持有的公司股票已于 2022年 7月 21日非交易过户至“海尔智家股份有限公司－2022年度 A股核心员工持股计划”专户，过户价格为 25.33元/股，过户股份共计 26,814,055股，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期为 2022年 7月 22日至 2023年 7月 21日。 核心员工持股计划完成股票购买的公告》，2022年 H股核心员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司成立的“兴证资管鑫众海尔智家 8号员工持股单一资产管理计划”（以下简称“8号资管计划”）进行管理。截至 2022年 7月 25日，8号资管计划已通过港股通在二级市场累计买入公司 H股股票 2,653,200股，成交均价为港币 25.6630元/股，成交金额约为 68,089,020.00港元，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期为 2022年 7月 26日至 2023年 7月 25日。 3、业绩考核指标 2022年 A股/H股核心员工持股计划的标的股票权益在锁定期满后均按照 40%、60%分两期归属至持有人，具体归属时间在锁定期结束后，由 2022年 A股/H股核心员工持股计划管理委员会（以下简称“2022年管委会”）确定。考核指标及归属安排为： （1）持有人系公司董事长、总裁、监事及公司平台人员的，其考核指标及归属为： 2022年管委会考核该等持有人 2022年度结果为达标且 2022年度公司经审计的归母净利润较 2021年归母净利润增长超过 15%（含 15%），则将其名下本期计划标的股票权益的 40%全部归属于持有人；如果增长幅度在 12%（含 12%）-15%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于 12%（不含 12%），则 2022年度考核对应部分不归属。 2022年管委会考核该等持有人 2023年度结果为达标且 2023年度公司经审计的归母净利润较 2021年归母净利润年复合增长率超过 15%（含 15%），则将其名下本期计划标的股票权益的60%全部归属于持有人；如果年复合增长率幅度在12%（含 12%）-15%，由管委会决定归属的比例并报公司董事会薪酬与考核委员会同意后进行归属；如果增长低于 12%（不含 12%），则 2023年度考核对应部分不归属。 （2）除前项外的持有人，经 2022年管委会考核，在 2022年度和 2023年度考核结果达标分别归属 40%、60%。 4、前次归属情况 根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（和信审字（2023）第 000369号），2022年度公司经审计的归母净利润较 2021年归母净利润的增长率据此，2022年 A股核心员工持股计划管理委员会作出提议并报公司薪酬与考核委员会决议，同意进行第一次归属，2022年 A股核心员工持股计划 2,122名持有人根据 2022年度业绩及个人考核结果本次应归属股票 6,281,446股（及对应股票收到的分红）；其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应的份额暂不进行归属或者对其归属份额进行收回；2022年 H股核心员工持股计划管委会作出提议并报公司薪酬与考核委员会决议，同意进行第一次归属，2022年 H股核心员工持股计划 31名持有人根据 2022年度业绩及个人考核结果本次应归属股票 635,116股，资管机构兴证证券资产管理有限公司依据前述决议将适时出售 8号资管计划持有的 H股，并综合考虑 2022年 H股核心员工持股计划收到的分红，对前述持有人进行现金分配。公司于 2023年 7月办理了 2022年 A股核心员工持股计划的第一次归属事宜，2022年 H股核心员工持股计划的第一次归属也正在由资管机构操作执行。 （二）2023年A股/H股核心员工持股计划 1、履行的批准及审议程序 公司于 2023年 4月 27日召开第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议，于 2023年 6月 26日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司 2023年度 A股核心员工持股计划（草案）及摘要》（以下简称“2023年 A股核心员工持股计划”）、《海尔智家股份有限公司 2023年度 H股核心员工持股计划（草案）及摘要》（以下简称“2023年 H股核心员工持股计划”）等相关议案，同意实施公司 2023年 A股核心员工持股计划和 2023年 H股核心员工持股计划。2023年 A股核心员工持股计划参与员工不超过 2,400人，共持有份额 56,550万份（元）；2023年 H股核心员工持股计划参与员工共计 34人，共持有份额 7,050万份（元）。 2、股份购买及锁定情况 根据公司于 2023年 7月 19日披露的《海尔智家股份有限公司关于 2023年度A股核心员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，2023年 A股核心员工持股计划将“海尔智家股份有限公司回购专用证券账户”所持有的公司股票已于 2023年 7月 17日非交易过户至“海尔智家股份有限公司－2023年度 A股核心员工持股计划”专户，过户价格为 22.49元/股，过户股份共计 25,117,000股，上述购买根据公司于 2023年 7月 26日披露的《海尔智家股份有限公司 2023年度 H股核心员工持股计划完成股票购买的公告》，2023年 H股核心员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司成立的“兴证资管鑫众海尔智家 9号员工持股单一资产管理计划”（以下简称“9号资管计划”）进行管理。截至 2023年 7月 25日，9号资管计划已通过港股通在二级市场累计买入公司 H股股票 3,230,400股，成交均价为港币 23.6178元/股，成交金额约为 76,294,790.00港元，上述购买的股票按照规定予以锁定，锁定期为 2023年 7月 26日至 2024年 7月 25日。 3、业绩考核指标 2023年 A股/H股核心员工持股计划的标的股票权益在锁定期满后均按照 40%、60%分两期归属至持有人，具体归属时间在锁定期结束后，由 2023年 A股/H股核心员工持股计划管理委员会（以下简称“2023年管委会”）确定。考核指标及归属安排为： （1）持有人系公司董事长、总裁、监事及公司平台人员的，其考核指标及归属为： 2023年管委会考核该等持有人 2023年度结果为达标且 2023年度综合完成率超过 1（含 1），则将其名下本期计划标的股票权益的 40%全部归属于持有人，若综合完成率在 0.8（含 0.8）至 1，则：①若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率两项考核指标的完成率均超过 0.8（含），由管委会决定归属的比例并报薪酬与考核委员会同意后进行归属；②若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率任一考核指标的完成率低于 0.8（不含 0.8），则薪酬与考核委员会决定归属的比例并报董事会同意后进行归属。若综合完成率低于 0.8（不含 0.8），则其名下 2023年 A股/H股核心员工持股计划标的股票权益的 40%不归属。 2023年管委会考核该等持有人 2024年度结果为达标且 2024年度综合完成率超过 1（含 1），则将其名下本期计划标的股票权益的 60%全部归属于持有人，若综合完成率在 0.8（含 0.8）至 1，则：①若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率两项考核指标的完成率均超过 0.8（含），由管委会决定归属的比例并报薪酬与考核委员会同意后进行归属；②若扣非归母净利润复合增长率与净资产收益率任一考核指标的完成率低于 0.8（不含 0.8），则薪酬与考核委员会决定归属的比例并报董事会同意后进行归属。若综合完成率低于 0.8（不含 0.8），则其名下 2023（2）除前项外的持有人，经 2023年管委会考核，在 2023年度和 2024年度考核结果达标分别归属 40%、60%。 二、本次归属情况 （一）2022年A股/H股核心员工持股计划 根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（和信审字（2024）第 000186号）和《审计报告》（和信审字（2023）000369号），2023年度公司经审计归母净利润较 2021年归母净利润复合增长率为 12.70%。根据 2022年 A股/H股核心员工持股计划有关业绩指标的设定标准，并综合考量本计划持有人所在业务单元的业绩完成情况、个人业绩等因素，经 2022年 A股/H股核心员工持股计划管委会决议，并经公司第十一届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议及相关授权，通过如下归属安排： （1）公司 2022年 A股核心员工持股计划 1,926名持有人本次归属股票11,195,104股（及对应股票收到的分红）；其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应份额不进行归属，并对其份额收回。 公司已根据前述决议等于 2024年 7月 22日在中国证券登记结算公司上海分公司办理了相关股票的过户事宜，合计过户数量 11,195,104股，股票过户已办理完毕。 （2）公司 2022年 H股核心员工持股计划 30名持有人本次应归属股票1,200,887股（及对应股票收到的分红）；其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应的份额不进行归属，并对其份额进行收回。2022年 H股核心员工持股计划的资管机构兴证证券资产管理有限公司依据会议决议将适时出售 8号资管计划持有的 H股，并综合考虑 H股持股计划收到的分红，对前述持有人进行现金分配。 （二）2023年A股/H股核心员工持股计划 根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（和信审字（2024）第 000186号），2023年度公司经审计扣非归母净利润较 2022年归母净利润增长率为 13.33%，2023年度加权平均净资产收益率为 16.85%，据此计算综合完成率为0.95。根据 2023年核心员工持股计划有关业绩指标的设定标准，并综合考量本计划持有人所在业务单元的业绩完成情况、个人业绩等因素，经 2023年管委会决议，并经公司第十一届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议通过及其相关授权，通过如下归属安排： （1）公司 2023年 A股核心员工持股计划 2,138名持有人本次归属股票7,927,583股（及对应股票收到的分红），其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应份额不进行归属，并对其份额收回。 公司已根据前述决议等于 2024年 7月 22日在中国证券登记结算公司上海分公司办理了相关股票的过户事宜，合计过户数量 7,927,583股，股票过户已办理完毕。 （2）公司 2023年 H股核心员工持股计划 30名持有人本次应归属股票 890,393股（及对应股票收到的分红），其余持有人因考核不达标或离职等原因，相应的份额不进行归属，并对其份额进行收回。2023年 H股核心员工持股计划的资管机构兴证证券资产管理有限公司将适时出售 9号资管计划持有的 H股，并综合考虑 H股持股计划收到的分红，对前述持有人进行现金分配。 参与 2022年 A股核心员工持股计划、2023年 A股核心员工持股计划本次归属的公司董事、监事和高级管理人员 14名，本次共计归属 A股 924,862股（具体见下表），且其所持股份若变动须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等相关规定。
（一）本次归属完成后，2022年 A股核心员工持股计划持有公司股票 9,337,505股，2022年 H股核心员工持股计划持有公司股票 817,197股；2023年 A股核心员工持股计划持有公司股票 17,189,417股，2023年 H股核心员工持股计划持有公司股票 2,340,007股。 （二）核心员工持股计划存续期不超过五年，自公司公告最后一笔标的股票登记至核心员工持股计划时起计算（2022年 A股核心员工持股计划自 2022年 7月 22日起计算，2022年 H股核心员工持股计划自 2022年 7月 26日起计算；2023年 A股核心员工持股计划自 2023年 7月 19日起计算，2023年 H股核心员工持股计划自 2023年 7月 26日起计算）。存续期满后，核心员工持股计划终止，也可经股东大会授权董事会审议通过后延长。 （三）根据《海尔智家股份有限公司 2022年度 A股核心员工持股计划（草案）》《海尔智家股份有限公司 2022年度 H股核心员工持股计划（草案）》《海尔智家股份有限公司 2023年度 A股核心员工持股计划（草案）》《海尔智家股份有限公司2023年度 H股核心员工持股计划（草案）》，核心员工持股计划锁定期满后，当核心员工持股计划资产均为货币资金时，核心员工持股计划可提前终止。 特此公告。 海尔智家股份有限公司董事会 2024年 7月 23日 中财网
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