丽臣实业(001218):2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所 关于湖南丽臣实业股份有限公司 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的法律意见书 致：湖南丽臣实业股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称“本所”）接受湖南丽臣实业股份有限公“ ” “ ” 司（以下称公司或丽臣实业）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法（2018年修订）》（以下称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件及《湖南丽臣实业股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）、《湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案“ ” 2023 修订稿）》（以下称《激励计划（草案修订稿）》）的规定，就公司 年限制性股票激励计划（以下称“激励计划”或“本次激励计划”）第一个解除限售期解除限售条件成就的相关事宜（以下称“本次解除限售”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本法律意见书所需的文件进行了法律审查，并就公司激励计划及与之相关的问题向有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。 本所律师依据本法律意见书出具日为止的中国现行有效的法律、法规和规范性文件，以及对丽臣实业本次股权激励计划所涉及的有关事实的了解发表法律意见。 本所律师对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基于本所对有关事实的了解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的，对于出具本法律意见书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件和口头确认； 2 、本所及经办律师声明，截至本法律意见书出具之日，本所及经办律师均不持有丽臣实业的股份，与丽臣实业之间亦不存在可能影响公正履行职责的其他关系； 3、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次解除限售的合法性、合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 4、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，公司向本所声明，其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致； 5、本法律意见书仅供公司为本次解除限售之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用作任何其他目的； 6、本所同意将本法律意见书作为公司实施激励计划所必备的法律文件，随其他申报材料一起上报，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 基于上述，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次解除限售所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具法律意见如下： 一、本次解除限售的批准与授权 经本所律师查验，截至本法律意见书出具之日，本次解除限售相关事项已取得如下批准和授权： （一）2023年6月13日，公司召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，独立董事审议通过前述议案。 （二）2023年6月21日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。同日，独立董事审议通过前述议案。公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下称“《激励计划》”）及相关事项发表了核查意见，确认本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。 （三）2023年6月14日至2023年6月25日，公司对本次激励计划的激励对象名单及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划拟激励对象提出的任何异议。2023年6月27日，公司在巨潮资讯网等指定信息披露平台上披露了《湖南丽臣实业股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《湖南丽臣实业股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （四）2023年7月7日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。根据《湖南丽臣实业股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议》，董事会被授权确定本次激励计划的授权日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 （五）2023年7月10日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2023年7月10?日为授予日，以11.04元/股的价格向74名激励对象授予合计5,666,300股限制性股票。同日，监事会对激励对象名单及授予日发表了核查意见。 （六）2024年7月25日，公司召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会认为：公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照《激励计划（草案修订稿）》等相关规定为符合条件的74名激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售的限制性股票数量为2,266.520股，占公司目前总股本的1.7215%。 同日，公司第五届董事会第二次独立董事专门会议出具了同意的审查意见。 综上，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次解除限售事宜已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 二、本次解除限售的条件成就情况 （一）限售期届满 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划解除限售具体安排如下：
（二）本次解除限售的条件和成就情况 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定、公司出具的说明并经本所律师查验，本次激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已成就，具体分析如下：1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2023年度审计报告》（致同审字（2024）第441A010590号）、公司《2023年度内部控制审计报告》（致同审字（2024）第441A010592号）、最近三年公司《年度报告》及利润分配决议、第五届董事会第十七次会议决议，公司未发生上述任一情况。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 根据公司的确认及第五届董事会第十七次会议决议，本次解除限售的激励对象未发生上述任一情形。 3、公司层面业绩考核要求 根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励计划的考核年度为2023年至2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，根据对未来行业、经济形势的判断，授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
公司层面业绩考核要求满足第一个解除限售期解除限售条件。 3、激励对象的绩效考核要求 激励对象的个人层面绩效由公司人力资源部将负责对激励对象每个考核年度的绩效进行综合考评打分，公司董事会薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。 在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象当期实际解除限售的限制性股票数量=个人当期计划解除限售额度×个人层面标准系数。 激励对象的绩效评价结果分为S、A、B、C、D五个等级，考核评价表如下：
三、本次解除限售的激励对象及数量 根据公司第五届董事会第十七次会议决议及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定，2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象合计74人，可解除限售的限制性股票数量为2,266,520股，占目前公司股本总额1.7215%。 经核查，本所律师认为，公司本次激励计划第一个解除限售期解除限售的激励对象及解除限售数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 四、结论意见 综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就；本次解除限售相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》《激励计划（草案修订稿）》的规定；本次解除限售尚需按照《管理办法》《激励计划（草案修订稿）》及深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务并办理本次解除限售的相关登记程序。 本法律意见书正本叁份，自经办律师签字及本所盖章后生效。 （以下无正文） 中财网
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