中国中铁(601390):中国中铁独立董事提名人声明与承诺（修龙、孙力实、屠海鸣）
独立董事提名人声明与承诺 提名人中国铁路工程集团有限公司，现提名修龙先生为 中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与中国中铁股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。被提名人拥有上海证券交易所颁发的独立 董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适 用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相 关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父 母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人； （七）最近 12个月内曾经具有前六项所列举情形的人 员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良记录： （一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法 机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以 上通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）本所认定的其他情形。 五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 议召开股东大会予以解除职务的人员。 六、包括中国中铁股份有限公司在内，被提名人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在中国中 铁股份有限公司连续任职未超过六年。 七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任 职资格的情况。 被提名人已经通过中国中铁股份有限公司第五届董事 会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行 核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何 虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能 导致的后果。 特此声明。 提名人： 中国铁路工程集团有限公司 2024年7月29日 中国中铁股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中国铁路工程集团有限公司，现提名孙力实女士 为中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与中国中铁股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适 用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相 关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父 母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人； （七）最近 12个月内曾经具有前六项所列举情形的人 员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良记录： （一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法 机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以 上通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）本所认定的其他情形。 五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 议召开股东大会予以解除职务的人员。 六、包括中国中铁股份有限公司在内，被提名人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在中国中 铁股份有限公司连续任职未超过六年。 七、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并拥 有高级经济师职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有5年以上全职工作经验。 八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任 职资格的情况。 被提名人已经通过中国中铁股份有限公司第五届董事 会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行 核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何 虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能 导致的后果。 特此声明。 提名人： 中国铁路工程集团有限公司 2024年7月29日 中国中铁股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中国铁路工程集团有限公司，现提名屠海鸣先生 为中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任中国中铁股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与中国中铁股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适 用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相 关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证 券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配 偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、 子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上 的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父 母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包 括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 员及主要负责人； （七）最近 12个月内曾经具有前六项所列举情形的人 员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良记录： （一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法 机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以 上通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）本所认定的其他情形。 五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 议召开股东大会予以解除职务的人员。 六、包括中国中铁股份有限公司在内，被提名人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在中国中 铁股份有限公司连续任职未超过六年。 七、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任 职资格的情况。 被提名人已经通过中国中铁股份有限公司第五届董事 会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行 核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何 虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能 导致的后果。 特此声明。 提名人： 中国铁路工程集团有限公司 2024年7月29日 中财网
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